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张帆 著

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• 私募融资
• 风险治理
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• 公司治理
• 股权投资
• 金融风险
• 投资决策
• 企业融资
• 资本市场
• 风险管理

店铺： 英敏图书专卖店

出版社： 南京大学出版社

ISBN：9787305138669

商品编码：29781625482

包装：平装

开本：16

出版时间：2014-09-01

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&xbsp; &xbsp; 张帆所著的《基于价值创造的私募融资风险治理机制研究》以三维的视角专注审视我guo私募股*投资基金的融资活动与行业发展中的风险：SHOU先，从私募股*基金的微观维度，正视私募基金在促进guo内企业实现经济增加值(EVA)的过程中所面临的*律性风险，分析私募基金在发展过程中对外部*律*规环境的制度需求，以及私募基金在募资与投资过程中的风险；其次，从guo内拟融资企业的微观维度，研究如何与私募基金合作，如何在实施“转型升集”和“价值创造”的战略过程中规避相应的*律风险；*后，站在整个私募股*投资基金行业发展的宏观维度，考虑如何在*治政府的框架下，建构1个合理、高效的私募风险治理机制。&xbsp;
目录
导论 *1节 本选题的缘起 *二节 文献评述 1、guo外文献 二、guo内文献 第三节 本文的研究思路、方*、基本框架与拟创新之处 1、研究思路 二、基本框架——全文基本内容 三、研究方* 四、可能的创新之处 *1章 基于价值创造的私募融资概述及其理论分析 *1节 私募股*投资基金的内涵解析 1、私募 二、股*投资导论
&xbsp; *1节 &xbsp;本选题的缘起
&xbsp; *二节 &xbsp;文献评述
&xbsp; &xbsp; 1、guo外文献
&xbsp; &xbsp; 二、guo内文献
&xbsp; 第三节 &xbsp;本文的研究思路、方*、基本框架与拟创新之处
&xbsp; &xbsp; 1、研究思路
&xbsp; &xbsp; 二、基本框架——全文基本内容
&xbsp; &xbsp; 三、研究方*
&xbsp; &xbsp; 四、可能的创新之处
*1章 &xbsp;基于价值创造的私募融资概述及其理论分析
&xbsp; *1节 &xbsp;私募股*投资基金的内涵解析
&xbsp; &xbsp; 1、私募
&xbsp; &xbsp; 二、股*投资
&xbsp; &xbsp; 三、基金
&xbsp; &xbsp; 四、私募股*投资基金的综合特性
&xbsp; *二节 &xbsp;私募融资的概念辨析
&xbsp; &xbsp; 1、私募基金中主体与外延的概念
&xbsp; &xbsp; 二i狭义私募股*投资基金与其他基金的比较
&xbsp; 第三节 &xbsp;基于价值创造(EVA)的私募融资
&xbsp; &xbsp; 1、私募融资有助于企业实现价值创造(EVA)
&xbsp; &xbsp; 二、私募融资对社会整体财富(EVA)创造的效应
&xbsp; 第四节 &xbsp;有限理性与价值投资理论下的行为分析
&xbsp; &xbsp; 1、有限理性理论下的投资行为
&xbsp; &xbsp; 二、价值投资中的行为障碍分析
&xbsp; 第五节 &xbsp;博弈环境中的私募融资分析
&xbsp; &xbsp; 1、私募基金与被投资企业间的融资博弈
&xbsp; &xbsp; 二、私募基金与被投资企业间的信息博弈
*二章 &xbsp;私募股*基金募资中的风险与防范
&xbsp; *1节 &xbsp;促进私募募资的产业政策及其评析
&xbsp; &xbsp; 1、促进私募发展的guo家产业政策回顾
&xbsp; &xbsp; 二、促进私募基金组建的地方政策梳理及其评析
&xbsp; *二节 &xbsp;私募募资的来源与投资人动因分析
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募基金的资金来源
&xbsp; &xbsp; 二、私募股*基金对投资人动因的分析
&xbsp; &xbsp; 三、私募基金吸引投资人的优势因素
&xbsp; 第三节 &xbsp;私募募资中的合规要求与投资人标准借鉴
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募募资中的合规性要求
&xbsp; &xbsp; 二、美guo私募募资中的投资人标准借鉴
&xbsp; 第四节 &xbsp;我guo私募组织模式的比较和醉优选择
&xbsp; &xbsp; 1、私募股*基金的组织形式及其比较
&xbsp; &xbsp; 二、我guo本土私募股*基金组织形式的*律地位
&xbsp; &xbsp; 三、中guo私募股*基金组织形式选择探讨
&xbsp; &xbsp; 四、有限合伙制私募基金募资中的问题与治理方案
&xbsp; 第五节 &xbsp;私募基金募资中的*律风险与治理
&xbsp; &xbsp; 1、私募募资中委托代理风险分析与治理
&xbsp; &xbsp; 二、私募募资中的刑事风险与治理
&xbsp; 第六节 &xbsp;《私募募资协议》中的条款设计与风险治理机制
&xbsp; &xbsp; 1、规范基金投资人*利义务的条款
&xbsp; &xbsp; 二、规范基金管理人*利义务的条款
第三章 &xbsp;私募股*基金在投资中的风险评析
&xbsp; *1节 &xbsp;我guo私募股*投资的历史贡献回溯
&xbsp; *二节 &xbsp;私募投资的对象、标准、流程及其价值
&xbsp; &xbsp; 1、私募基金的投资对象与*域
&xbsp; &xbsp; 二、私募对投资对象的评估标准
&xbsp; &xbsp; 三、私募投资流程分解
&xbsp; &xbsp; 四、私募投资行为的正面价值
&xbsp; &xbsp; 五、私募投资行为的负面价值
&xbsp; 第三节 &xbsp;IPO框架下私募基金投资风险的形成
&xbsp; &xbsp; 1、私募参与企业IPO的*律风险
&xbsp; &xbsp; 二、IPO框架下我guo私募投资的风险成因
&xbsp; &xbsp; 三、IPO框架下私募投资风险治理的有效途径——规范化的*律文件
&xbsp; 第四节 &xbsp;私募投资中核心条款的中guo化与风险治理
&xbsp; &xbsp; 1、私募投资文件中的核心条款
&xbsp; &xbsp; 二、核心条款中guo化过程中的风险及其治理
&xbsp; 第五节 &xbsp;私募投资中的风险及其治理
&xbsp; &xbsp; 1、私募投资中管理人的代理风险及其治理
&xbsp; &xbsp; 二、私募投资中的运作风险及其治理
&xbsp; 第六节 &xbsp;基于各种退出机制的私募投资风险评析与防范
&xbsp; &xbsp; 1、各种退出方式的优劣比较
&xbsp; &xbsp; 二、guo内私募股*基金退出机制存在的问题与解决方案
第四章 &xbsp;企业在私募融资中的风险评价与防范
&xbsp; *1节 &xbsp;企业在私募融资中的控制*与股*结构
&xbsp; &xbsp; 1、EVA目标的实现与企业控制*
&xbsp; &xbsp; 二、优化股*结构，改善公司治理结构
&xbsp; *二节 &xbsp;价值创造理念下的企业私募融资
&xbsp; &xbsp; 1、优质企业的判断标准
&xbsp; &xbsp; 二、对经济增加值(EVA)的理解
&xbsp; &xbsp; 三、建立以经济增加值为核心的企业融资管理体系
&xbsp; 第三节 &xbsp;私募融资中拟guo内上市民企的风险治理
&xbsp; &xbsp; 1、民营企业上市qiax内部规范的风险
&xbsp; &xbsp; 二、上市后民营企业的内外部风险
&xbsp; &xbsp; 三、guo内上市民企风险的治理措施
&xbsp; 第四节 &xbsp;私募融资中企业拟红筹上市的风险治理
&xbsp; &xbsp; 1、红筹上市模式的定义
&xbsp; &xbsp; 二、民营企业偏好红筹上市的深层次分析
&xbsp; &xbsp; 三、民营企业利用红筹上市的du特优势
&xbsp; &xbsp; 四、红筹上市模式在企业层面的问题
&xbsp; &xbsp; 五、红筹模式下民营企业的风险应对之策
&xbsp; 第五节 &xbsp;拟融资企业引入私募qiax的风险防控
&xbsp; &xbsp; 1、掌握guo内外私募基金的shexqixg流程
&xbsp; &xbsp; 二、要精心准备与私募基金的谈判并学会包装
&xbsp; &xbsp; 三、企业要制定完整的公司战略进行融资
&xbsp; &xbsp; 四、完善公司治理结构，强化社会责任理念
第五章 &xbsp;私募股*基金行业的外部监管与内部自律机制
&xbsp; *1节 &xbsp;发达guo家私募股*投资基金监管制度借鉴
&xbsp; &xbsp; 1、美guo关于私募股*投资基金的监管制度
&xbsp; &xbsp; 二、英guo关于私募股*投资基金的监管制度
&xbsp; &xbsp; 三、日本关于私募股*投资基金的监管制度
&xbsp; &xbsp; 四、嗨外私募股*投资基金监管对我们的启示
&xbsp; *二节 &xbsp;我guo私募股*基金行业发展的外部环境问题
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募股*基金行业发展的认知障碍
&xbsp; &xbsp; 二、我guo私募股*基金行业发展的*治障碍与问题
&xbsp; &xbsp; 三、私募投资中被投资企业的创新机制障碍
&xbsp; &xbsp; 四、我guo私募股*基金发展的金融手段障碍
&xbsp; &xbsp; 五、我guo私募股*基金建立声誉机制的障碍
&xbsp; &xbsp; 六、我guo私募股*基金发展的资本瓶颈
&xbsp; &xbsp; 七、我guo私募股*基金发展的人力资本障碍
&xbsp; &xbsp; 八、我guo私募投资中介机构的服务障碍
&xbsp; 第三节 &xbsp;建构我guo私募基金外部监管机制
&xbsp; &xbsp; 1、加强技术创新，促进私募股*投资向“价值投资”回归
&xbsp; &xbsp; 二、改善我guo私募股*基金发展的外部环境
&xbsp; &xbsp; 三、全面构建*治化监管的平台
&xbsp; &xbsp; 四、建立私募基金的民事责任与刑事责任制体系
&xbsp; &xbsp; 五、*高外部监管机构授*行业自律体制的运行效率
&xbsp; 第四节 &xbsp;私募行业协会的自律与监管
&xbsp; &xbsp; 1、行业协会自律监管的必要性
&xbsp; &xbsp; 二、行业协会自律监管的具体内容
&xbsp; &xbsp; 三、私募投资行业自律与外部监管间的关系
&xbsp; 第五节 &xbsp;建立行业自律为主、外部引导为辅的行业监管模式
&xbsp; &xbsp; 1、基于运营效率*升的常设性监管措施
&xbsp; &xbsp; 二、建立公kai、透明、*治的行业监管体制
&xbsp; &xbsp; 三、走向行业自律与外部引导沟通的行业监管机制
结语 &xbsp;建立以价值创造为核心的风险治理机制
&xbsp; *1节 &xbsp;我guo私募融资行业发展的机遇与挑战
&xbsp; &xbsp; 1、私募股*行业正向“价值投资”理念回归
&xbsp; &xbsp; 二、我guo私募股*投资行业仍存在的深层次风险
&xbsp; &xbsp; 三、我guo私募股*基金行业风险治理的具体对策
&xbsp; *二节 &xbsp;1种综治新理念——我guo私募发展风险整体治理机制的全面构建
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募股*基金风险治理模式选择的现实基础
&xbsp; &xbsp; 二、建立“以价值创造为核心”的风险治理机制
参考文献
&xbsp; &xbsp; 1、中文文献
&xbsp; &xbsp; 二、外文文献
后记
显示全部信息

好的，这是一份关于《基于价值创造的私募融资风险治理机制研究》的图书简介，内容详实，力求自然流畅，避免任何AI痕迹。 --- 书籍简介：《基于价值创造的私募融资风险治理机制研究》 探寻私募股权投资的深层逻辑：从风险规避到价值共创 在当代金融生态中，私募股权（Private Equity, PE）投资已成为驱动企业创新与成长的核心引擎。然而，伴随着高风险、高回报的特性，如何构建一套科学、有效、可持续的风险治理体系，确保资金在投向目标企业的过程中实现价值的最大化，是学术界和实业界长期关注的焦点。本书《基于价值创造的私募融资风险治理机制研究》正是立足于这一时代命题，以全新的视角——“价值创造”——来重构私募融资活动中的风险认知、识别、控制与治理框架。 本书并非简单罗列私募融资中的常见风险类型，亦非仅仅停留在合规监管的层面。我们深刻认识到，私募融资的本质不仅仅是资本的转移，更是一场围绕企业未来价值的深度博弈与协同发展。因此，我们摒弃了传统的、侧重于“损失规避”的风险管理思维，转而聚焦于“价值共创”的治理理念，旨在为私募股权基金管理人、被投企业高管、以及监管机构提供一套既具理论深度又具实操指导意义的系统性解决方案。 核心理论基石与研究视角 本书的理论构建建立在多学科交叉融合的基础之上，深度整合了现代企业金融学、治理理论、博弈论以及行为金融学的核心洞察。我们首先对私募融资的内生风险进行了细致的解构，将其分为信息不对称风险、道德风险、流动性风险以及估值错配风险四大维度。但与传统研究不同的是，本书强调，风险的治理不应是独立于价值创造过程之外的“防火墙”，而应是驱动价值实现过程的“加速器”。 我们提出“价值导向型风险治理”的核心框架。该框架认为，任何风险控制措施的有效性，最终必须通过其对被投企业长期、可持续价值提升的贡献度来衡量。这意味着，我们不仅要关注投前尽职调查中的风险识别精度，更要深入探讨投后管理中，如何通过构建有效的治理机制，将潜在的风险转化为明确的价值驱动力。 重点章节与创新内容解析 第一部分：私募融资风险的价值重塑 本部分深入剖析了私募融资过程中风险产生的根源，特别是针对信息不对称问题，本书引入了“信号传递理论”的视角，阐述了如何通过基金自身的专业能力和投后赋能策略，有效地向市场传递积极信号，从而降低外部投资者的担忧，实现价值的合理定价。我们详细探讨了“非对称信息”如何转化为“非对称价值”的路径依赖，并提出了基于长期价值承诺的风险缓释模型。 第二部分：投前价值识别与风险筛选机制 尽职调查是风险治理的起点。本书的创新之处在于，超越了传统的财务和法律尽职调查的范畴，构建了“三重价值验证体系”：商业模式的内生价值、管理团队的治理价值、以及资本结构的优化价值。 我们引入了“风险溢价-价值潜力”的矩阵分析工具，帮助基金管理人识别那些“高风险、高价值潜力”的企业，并据此设计定制化的风险参与和激励机制，确保风险承担与未来收益分配相匹配。 第三部分：投后价值共创与风险治理的动态演进 这是本书最具实践指导意义的部分。我们认为，私募股权投资的价值创造，主要体现在投后。因此，风险治理必须是一个动态演进的过程。本书重点研究了以下几个关键机制： 1. 治理结构的嵌入式设计： 探讨如何通过董事会席位、关键人才激励合同以及信息披露机制，将基金的治理理念深度植入被投企业。我们分析了不同治理工具在不同成长阶段（初创期、成长期、成熟期）的适用性，并提出了“适应性治理”的动态调整模型。 2. 激励约束机制的价值锚定： 深入研究了股权激励、业绩挂钩贷款等工具如何精确地将管理团队的短期行为与基金的长期价值目标对齐。特别关注了“反稀释条款”和“业绩对赌”在价值实现偏差时的治理作用及其对市场预期的影响。 3. 退出机制的价值保障： 基金的最终价值实现依赖于有效的退出。本书讨论了如何在前瞻性地设计退出路径时，同步考虑潜在的退出风险（如市场流动性紧缩、监管政策变动），并提出了“多元化退出策略下的风险缓冲设计”。 第四部分：监管环境下的价值合规与治理前沿 面对日益严格的监管环境，本书探讨了如何将合规要求转化为企业内生治理能力的提升。我们分析了特定法律法规（如反洗钱、数据安全合规）对私募融资活动的潜在约束，并提出了一套将“合规成本”转化为“竞争优势”的治理路径，强调优秀的风险治理本身就是一种长期的、不可复制的价值来源。 本书的价值与受众 《基于价值创造的私募融资风险治理机制研究》以其前瞻性的理论视角、严谨的实证分析和丰富的案例支撑，为私募股权行业的参与者提供了一套全新的思维范式。 本书适合以下读者群体： 私募股权基金（PE/VC）的决策者与投资经理： 帮助他们优化风险筛选标准，提升投后管理的效率与价值创造能力。 企业创始人与高层管理者： 深刻理解外部资本的治理诉求，合理设计自身的激励与风险共担机制。 金融工程与公司治理领域的研究人员： 提供一个结合前沿金融工具与实践痛点的交叉研究平台。 金融监管机构的专业人士： 深入理解市场驱动下的风险治理演化规律，制定更具前瞻性的监管政策。 阅读本书，您将获得对私募融资核心驱动力的深刻洞察——风险不是需要被彻底消灭的敌人，而是通过精妙的治理机制加以驯服和引导，最终服务于企业价值最大化的强大力量。 期待本书能成为您在复杂多变的私募股权投资实践中，把握价值航向的可靠指南。

评分☆☆☆☆☆

作为一名在私募股权投资一线摸爬滚打多年的从业者，我深知信息不对称和利益冲突在私募融资过程中是如何普遍存在的，而这些往往是风险的温床。这本书的出现，对我而言，就像是沙漠中的甘霖。我尤其关注书中“价值创造”与“风险治理”之间的辩证关系。很多时候，我们在追求项目的高增长和高估值时，容易忽视潜在的风险，导致“过度承诺”或“过度扩张”。我非常期待书中能够深入剖析，如何在项目初期识别、评估并量化这些风险，以及如何在投资后期，通过有效的公司治理手段，将这些风险化解于无形，同时又能不断催生新的价值点。我对书中能否提出一些具体可行的操作性建议，例如如何设计合理的激励机制、如何构建独立的董事会监督体系、以及如何利用科技手段提升信息透明度等，抱有极高的期望。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计给我留下深刻印象，它不是那种炫人眼目的花哨，而是透着一股沉稳与专业。封面上“价值创造”与“风险治理”几个字的分量，瞬间点燃了我对这本书内在的求知欲。我一直对私募融资这个领域抱有极大的兴趣，但同时我也清楚，高回报往往伴随着高风险。这本书的标题似乎精准地击中了我的痛点，它承诺的不是简单的风险规避，而是要在风险中寻求价值，在治理中实现创造。我期待它能提供一套系统性的理论框架，帮助我理解如何在复杂的私募融资环境中，构建一个既能促进企业价值最大化，又能有效管控潜在风险的机制。这本书的出现，仿佛为我指明了一条通往更深层次金融洞察的道路，我迫不及待地想翻开第一页，探索其中的奥秘。

评分☆☆☆☆☆

我并非金融领域的专业人士，但一直以来，我对企业成长和资本运作的内在逻辑充满好奇。私募融资在我眼中，一直是一个充满神秘色彩的领域，它似乎是连接创新想法与庞大资金的桥梁，但同时我也能感受到其中蕴含的复杂性与不确定性。这本书的题目，特别是“价值创造”这个词，让我觉得它可能不仅仅是一本枯燥的学术著作，而是更侧重于探讨如何让钱“生钱”，并且是以一种可持续、负责任的方式。我很好奇，书中是如何将“风险治理”这样一个听起来有些“保守”的议题，与“价值创造”这个充满“进攻性”的理念结合在一起的。我希望这本书能够用通俗易懂的语言，为我揭示私募融资的深层运作机制，让我明白其中的风险是如何被管理，又是如何最终转化为企业价值的。

评分☆☆☆☆☆

当我看到这本书的题目时，首先浮现在我脑海中的是“平衡”这个词。私募融资本身就充满了不确定性，如何在追求高回报的 samtidig 也要严密防范可能出现的各种风险，这无疑是一门精深的艺术。这本书似乎就是要探讨这门艺术的内在逻辑，即如何将“价值创造”作为核心驱动力，去构建一套有效的“风险治理机制”。我猜测书中会深入分析在不同的私募融资阶段，可能存在的特定风险点，并提出相应的治理策略。例如，在项目尽职调查阶段，如何识别隐藏的财务风险和法律风险；在投后管理阶段，如何通过股权激励、董事会监督等方式，确保管理层朝着价值创造的方向前进，同时又能有效约束其行为。我希望这本书能提供一套逻辑严谨、体系完整的思路，帮助我理解私募融资中风险与价值的辩证统一。

评分☆☆☆☆☆

读过不少关于金融和投资的书籍，但很多都侧重于理论模型或是宏观分析，对于私募融资这种微观的、实践性极强的领域，能够深入剖析其风险治理机制的著作并不多见。这本书的标题，“基于价值创造的私募融资风险治理机制研究”，立刻吸引了我的注意。我推测，它不仅仅会探讨理论上的风险类型和治理框架，更重要的是，它会从“价值创造”的角度出发，去审视和设计风险治理策略。也就是说，它提出的风险治理并非是为了“规避风险”而“规避风险”，而是为了更好地实现投资的价值目标。我期待书中能够提供一些创新的、具有前瞻性的治理模式，例如如何利用新兴技术来强化风险识别和预警，或者如何在激励机制设计中更好地平衡股东与管理层的利益，从而真正做到在风险可控的前提下，最大化企业的内在价值。