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张帆 著

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• 私募融资
• 风险治理
• 价值创造
• 公司治理
• 股权投资
• 金融风险
• 企业融资
• 投资决策
• 机制设计
• 资本市场

店铺： 学向美图书专营店

出版社： 南京大学出版社

ISBN：9787305138669

商品编码：29781642552

包装：平装

开本：16

出版时间：2014-09-01

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&xbsp; &xbsp; 张帆所著的《基于价值创造的私募融资风险治理机制研究》以三维的视角专注审视我guo私募股*投资基金的融资活动与行业发展中的风险：SHOU先，从私募股*基金的微观维度，正视私募基金在促进guo内企业实现经济增加值(EVA)的过程中所面临的*律性风险，分析私募基金在发展过程中对外部*律*规环境的制度需求，以及私募基金在募资与投资过程中的风险；其次，从guo内拟融资企业的微观维度，研究如何与私募基金合作，如何在实施“转型升集”和“价值创造”的战略过程中规避相应的*律风险；*后，站在整个私募股*投资基金行业发展的宏观维度，考虑如何在*治政府的框架下，建构1个合理、高效的私募风险治理机制。&xbsp;
目录
导论 *1节 本选题的缘起 *二节 文献评述 1、guo外文献 二、guo内文献 第三节 本文的研究思路、方*、基本框架与拟创新之处 1、研究思路 二、基本框架——全文基本内容 三、研究方* 四、可能的创新之处 *1章 基于价值创造的私募融资概述及其理论分析 *1节 私募股*投资基金的内涵解析 1、私募 二、股*投资导论
&xbsp; *1节 &xbsp;本选题的缘起
&xbsp; *二节 &xbsp;文献评述
&xbsp; &xbsp; 1、guo外文献
&xbsp; &xbsp; 二、guo内文献
&xbsp; 第三节 &xbsp;本文的研究思路、方*、基本框架与拟创新之处
&xbsp; &xbsp; 1、研究思路
&xbsp; &xbsp; 二、基本框架——全文基本内容
&xbsp; &xbsp; 三、研究方*
&xbsp; &xbsp; 四、可能的创新之处
*1章 &xbsp;基于价值创造的私募融资概述及其理论分析
&xbsp; *1节 &xbsp;私募股*投资基金的内涵解析
&xbsp; &xbsp; 1、私募
&xbsp; &xbsp; 二、股*投资
&xbsp; &xbsp; 三、基金
&xbsp; &xbsp; 四、私募股*投资基金的综合特性
&xbsp; *二节 &xbsp;私募融资的概念辨析
&xbsp; &xbsp; 1、私募基金中主体与外延的概念
&xbsp; &xbsp; 二i狭义私募股*投资基金与其他基金的比较
&xbsp; 第三节 &xbsp;基于价值创造(EVA)的私募融资
&xbsp; &xbsp; 1、私募融资有助于企业实现价值创造(EVA)
&xbsp; &xbsp; 二、私募融资对社会整体财富(EVA)创造的效应
&xbsp; 第四节 &xbsp;有限理性与价值投资理论下的行为分析
&xbsp; &xbsp; 1、有限理性理论下的投资行为
&xbsp; &xbsp; 二、价值投资中的行为障碍分析
&xbsp; 第五节 &xbsp;博弈环境中的私募融资分析
&xbsp; &xbsp; 1、私募基金与被投资企业间的融资博弈
&xbsp; &xbsp; 二、私募基金与被投资企业间的信息博弈
*二章 &xbsp;私募股*基金募资中的风险与防范
&xbsp; *1节 &xbsp;促进私募募资的产业政策及其评析
&xbsp; &xbsp; 1、促进私募发展的guo家产业政策回顾
&xbsp; &xbsp; 二、促进私募基金组建的地方政策梳理及其评析
&xbsp; *二节 &xbsp;私募募资的来源与投资人动因分析
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募基金的资金来源
&xbsp; &xbsp; 二、私募股*基金对投资人动因的分析
&xbsp; &xbsp; 三、私募基金吸引投资人的优势因素
&xbsp; 第三节 &xbsp;私募募资中的合规要求与投资人标准借鉴
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募募资中的合规性要求
&xbsp; &xbsp; 二、美guo私募募资中的投资人标准借鉴
&xbsp; 第四节 &xbsp;我guo私募组织模式的比较和醉优选择
&xbsp; &xbsp; 1、私募股*基金的组织形式及其比较
&xbsp; &xbsp; 二、我guo本土私募股*基金组织形式的*律地位
&xbsp; &xbsp; 三、中guo私募股*基金组织形式选择探讨
&xbsp; &xbsp; 四、有限合伙制私募基金募资中的问题与治理方案
&xbsp; 第五节 &xbsp;私募基金募资中的*律风险与治理
&xbsp; &xbsp; 1、私募募资中委托代理风险分析与治理
&xbsp; &xbsp; 二、私募募资中的刑事风险与治理
&xbsp; 第六节 &xbsp;《私募募资协议》中的条款设计与风险治理机制
&xbsp; &xbsp; 1、规范基金投资人*利义务的条款
&xbsp; &xbsp; 二、规范基金管理人*利义务的条款
第三章 &xbsp;私募股*基金在投资中的风险评析
&xbsp; *1节 &xbsp;我guo私募股*投资的历史贡献回溯
&xbsp; *二节 &xbsp;私募投资的对象、标准、流程及其价值
&xbsp; &xbsp; 1、私募基金的投资对象与*域
&xbsp; &xbsp; 二、私募对投资对象的评估标准
&xbsp; &xbsp; 三、私募投资流程分解
&xbsp; &xbsp; 四、私募投资行为的正面价值
&xbsp; &xbsp; 五、私募投资行为的负面价值
&xbsp; 第三节 &xbsp;IPO框架下私募基金投资风险的形成
&xbsp; &xbsp; 1、私募参与企业IPO的*律风险
&xbsp; &xbsp; 二、IPO框架下我guo私募投资的风险成因
&xbsp; &xbsp; 三、IPO框架下私募投资风险治理的有效途径——规范化的*律文件
&xbsp; 第四节 &xbsp;私募投资中核心条款的中guo化与风险治理
&xbsp; &xbsp; 1、私募投资文件中的核心条款
&xbsp; &xbsp; 二、核心条款中guo化过程中的风险及其治理
&xbsp; 第五节 &xbsp;私募投资中的风险及其治理
&xbsp; &xbsp; 1、私募投资中管理人的代理风险及其治理
&xbsp; &xbsp; 二、私募投资中的运作风险及其治理
&xbsp; 第六节 &xbsp;基于各种退出机制的私募投资风险评析与防范
&xbsp; &xbsp; 1、各种退出方式的优劣比较
&xbsp; &xbsp; 二、guo内私募股*基金退出机制存在的问题与解决方案
第四章 &xbsp;企业在私募融资中的风险评价与防范
&xbsp; *1节 &xbsp;企业在私募融资中的控制*与股*结构
&xbsp; &xbsp; 1、EVA目标的实现与企业控制*
&xbsp; &xbsp; 二、优化股*结构，改善公司治理结构
&xbsp; *二节 &xbsp;价值创造理念下的企业私募融资
&xbsp; &xbsp; 1、优质企业的判断标准
&xbsp; &xbsp; 二、对经济增加值(EVA)的理解
&xbsp; &xbsp; 三、建立以经济增加值为核心的企业融资管理体系
&xbsp; 第三节 &xbsp;私募融资中拟guo内上市民企的风险治理
&xbsp; &xbsp; 1、民营企业上市qiax内部规范的风险
&xbsp; &xbsp; 二、上市后民营企业的内外部风险
&xbsp; &xbsp; 三、guo内上市民企风险的治理措施
&xbsp; 第四节 &xbsp;私募融资中企业拟红筹上市的风险治理
&xbsp; &xbsp; 1、红筹上市模式的定义
&xbsp; &xbsp; 二、民营企业偏好红筹上市的深层次分析
&xbsp; &xbsp; 三、民营企业利用红筹上市的du特优势
&xbsp; &xbsp; 四、红筹上市模式在企业层面的问题
&xbsp; &xbsp; 五、红筹模式下民营企业的风险应对之策
&xbsp; 第五节 &xbsp;拟融资企业引入私募qiax的风险防控
&xbsp; &xbsp; 1、掌握guo内外私募基金的shexqixg流程
&xbsp; &xbsp; 二、要精心准备与私募基金的谈判并学会包装
&xbsp; &xbsp; 三、企业要制定完整的公司战略进行融资
&xbsp; &xbsp; 四、完善公司治理结构，强化社会责任理念
第五章 &xbsp;私募股*基金行业的外部监管与内部自律机制
&xbsp; *1节 &xbsp;发达guo家私募股*投资基金监管制度借鉴
&xbsp; &xbsp; 1、美guo关于私募股*投资基金的监管制度
&xbsp; &xbsp; 二、英guo关于私募股*投资基金的监管制度
&xbsp; &xbsp; 三、日本关于私募股*投资基金的监管制度
&xbsp; &xbsp; 四、嗨外私募股*投资基金监管对我们的启示
&xbsp; *二节 &xbsp;我guo私募股*基金行业发展的外部环境问题
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募股*基金行业发展的认知障碍
&xbsp; &xbsp; 二、我guo私募股*基金行业发展的*治障碍与问题
&xbsp; &xbsp; 三、私募投资中被投资企业的创新机制障碍
&xbsp; &xbsp; 四、我guo私募股*基金发展的金融手段障碍
&xbsp; &xbsp; 五、我guo私募股*基金建立声誉机制的障碍
&xbsp; &xbsp; 六、我guo私募股*基金发展的资本瓶颈
&xbsp; &xbsp; 七、我guo私募股*基金发展的人力资本障碍
&xbsp; &xbsp; 八、我guo私募投资中介机构的服务障碍
&xbsp; 第三节 &xbsp;建构我guo私募基金外部监管机制
&xbsp; &xbsp; 1、加强技术创新，促进私募股*投资向“价值投资”回归
&xbsp; &xbsp; 二、改善我guo私募股*基金发展的外部环境
&xbsp; &xbsp; 三、全面构建*治化监管的平台
&xbsp; &xbsp; 四、建立私募基金的民事责任与刑事责任制体系
&xbsp; &xbsp; 五、*高外部监管机构授*行业自律体制的运行效率
&xbsp; 第四节 &xbsp;私募行业协会的自律与监管
&xbsp; &xbsp; 1、行业协会自律监管的必要性
&xbsp; &xbsp; 二、行业协会自律监管的具体内容
&xbsp; &xbsp; 三、私募投资行业自律与外部监管间的关系
&xbsp; 第五节 &xbsp;建立行业自律为主、外部引导为辅的行业监管模式
&xbsp; &xbsp; 1、基于运营效率*升的常设性监管措施
&xbsp; &xbsp; 二、建立公kai、透明、*治的行业监管体制
&xbsp; &xbsp; 三、走向行业自律与外部引导沟通的行业监管机制
结语 &xbsp;建立以价值创造为核心的风险治理机制
&xbsp; *1节 &xbsp;我guo私募融资行业发展的机遇与挑战
&xbsp; &xbsp; 1、私募股*行业正向“价值投资”理念回归
&xbsp; &xbsp; 二、我guo私募股*投资行业仍存在的深层次风险
&xbsp; &xbsp; 三、我guo私募股*基金行业风险治理的具体对策
&xbsp; *二节 &xbsp;1种综治新理念——我guo私募发展风险整体治理机制的全面构建
&xbsp; &xbsp; 1、我guo私募股*基金风险治理模式选择的现实基础
&xbsp; &xbsp; 二、建立“以价值创造为核心”的风险治理机制
参考文献
&xbsp; &xbsp; 1、中文文献
&xbsp; &xbsp; 二、外文文献
后记
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现代企业治理与风险控制的深度探索 一部聚焦于全球化背景下，企业如何通过优化治理结构、精细化风险管理，实现可持续价值增长的权威著作。 在当前复杂多变的经济环境中，企业面临的挑战已不再是单一维度的市场竞争，而是系统性的治理风险、运营风险与战略风险的交织。本书旨在为企业高层管理者、董事会成员、风险管理专家以及金融领域的研究人员，提供一套系统、前瞻且极具操作性的企业价值创造与风险防范新范式。 本书并非传统意义上的理论综述，而是一部建立在大量一手案例分析、跨国公司治理模式比较以及前沿金融工程工具应用基础上的实践指南。我们深入剖析了从二十世纪末期公司治理改革浪潮至今，全球领先企业如何在资本市场压力下，不断迭代其内部控制与外部监督机制，最终将风险视为价值创造的催化剂。 第一部分：价值驱动的治理重构——超越合规的战略视野 本部分着重探讨“价值创造”在现代企业治理中的核心地位。我们认为，有效的治理结构并非仅仅是满足监管要求，而是主动引导资源配置、激励管理层与股东利益一致的关键路径。 1. 治理结构的演进与失效诊断： 我们首先回顾了英美法系与大陆法系治理模式的差异性演变，并重点分析了近年来全球范围内出现的重大公司治理危机（如安然、雷曼兄弟等事件的深层治理缺陷）。本书提出了一套“价值链风险映射模型（VCRM）”，用于识别不同治理结构下，价值创造环节最易发生系统性风险的点位。 2. 董事会的效能与专业化： 本书对董事会构成、独立性以及薪酬激励机制进行了详尽的分析。我们引入了“认知多样性指标（CDI）”的概念，量化评估董事会成员背景、经验和思维模式的互补性对决策质量的影响。探讨了如何通过设立专业化委员会（如可持续发展与创新委员会），将长期价值目标嵌入日常监督流程。 3. 利益相关者资本主义的实践路径： 在全球气候变化与社会责任日益重要的背景下，本书探讨了如何将环境、社会和治理（ESG）标准内化为企业核心战略。详细介绍了欧洲与亚洲领先企业在供应链透明度、劳工标准以及社区投资方面的创新实践，展示了社会责任如何转化为长期的品牌价值和资本市场溢价。 第二部分：精益风险管理体系——从被动防御到主动赋能 本部分聚焦于如何构建一个适应高波动性环境的、主动性的风险管理框架。我们强调风险管理不再是成本中心，而是保障和提升企业竞争力的重要赋能部门。 1. 全景式风险识别与量化： 本书超越了传统的市场、信用和操作风险分类，深入探讨了“黑天鹅”事件的结构性诱因，特别是地缘政治风险、技术颠覆风险以及宏观经济政策突变对企业现金流和资产负债表的影响。我们详细介绍了压力测试与情景分析的高级应用，包括如何利用蒙特卡洛模拟来评估极端市场条件下的流动性风险敞口。 2. 内部控制的数字化转型： 面对海量数据和快速迭代的业务流程，传统的、基于抽样的内控方法已显滞后。本章详细阐述了持续审计（Continuous Auditing）和基于人工智能的异常检测系统（AI-based Anomaly Detection）在提升内控效率和准确性方面的应用。书中提供了构建统一风险与合规数据平台的具体实施路线图。 3. 供应链韧性与风险转移机制： 在全球供应链中断日益频繁的今天，企业的风险边界已延伸至其外部合作伙伴。本书分析了供应链金融中的系统性风险，并探讨了如何通过风险分级授权、合同条款的优化设计以及多边保险安排，构建具备高度弹性的供应链网络。 第三部分：资本结构、激励机制与长期稳健增长 价值的实现最终要通过资本的有效运用和激励机制的精准设计来体现。本部分将治理、风险与资本运作相结合。 1. 稳健的资本配置与杠杆管理： 本书批判性地审视了激进的资本回报策略（如大规模回购）可能对企业长期研发投入和风险缓冲能力造成的侵蚀。我们提出了基于“风险调整后的资本回报率（RAROC）”的资本配置决策模型，强调在追求股东回报最大化的同时，必须确保足够的资本余地以应对不可预见的冲击。 2. 高管激励与长期价值对齐： 如何设计薪酬方案，确保高管决策着眼于未来五年而非下个季度？本书深入分析了递延薪酬、基于长期绩效的股权激励（如限制性股票单元RSU）的设计陷阱与优化策略。重点讨论了“反向归属条件（Clawback Provisions）”在治理失效时的关键作用。 3. 数字化转型中的治理挑战： 技术创新是价值增长的主要引擎，同时也带来了新的风险——数据安全、算法偏见与知识产权风险。本章专门探讨了企业应如何建立适应“敏捷开发（Agile Development）”模式的“嵌入式治理（Governance-by-Design）”框架，确保技术投入既快速又安全。 --- 本书的特色与受众定位： 本书语言严谨，逻辑清晰，结合了国际顶尖商学院的最新研究成果与世界五百强企业的真实操作经验。它不仅仅是对风险和治理现状的描述，更是一份面向未来的路线图。 适合人群： 首席执行官（CEO）、首席财务官（CFO）、首席风险官（CRO）、独立董事、公司秘书、企业并购与投后管理团队，以及致力于公司金融和企业管理领域的高端研究者。阅读本书，您将获得一套整合了治理、风险与价值创造的立体化分析工具箱，助力您的企业穿越周期，实现基业长青。

评分☆☆☆☆☆

从语言风格上看，作者的文字功底非常深厚，遣词造句精准有力，绝不拖泥带水，这对于探讨“治理”和“机制”这类偏硬核的议题尤为重要。我感觉到的是一种沉稳、内敛的学术气质，没有过多华丽的辞藻，但每一个表达都直指核心问题。这种克制感，反而增强了文字的说服力，它传递出一种“言之有物”的专业自信。在阅读一些关键的定义和命题时，我能体会到作者在斟酌用词上的再三推敲，力求用最精确的语言定义最复杂的金融现象。这种对语言精确性的执着，是构建一个清晰、无歧义的理论体系的基础。对于研究者而言，这种清晰的表达本身就是一种贡献，因为它减少了理解成本，提升了理论传播的效率。

评分☆☆☆☆☆

我特别留意了书中对于案例分析的运用，虽然我还没有深入细读每一部分的具体内容，但从摘要和引言中流露出的对实际商业环境的洞察力是显而易见的。许多关于金融风险的书籍往往陷于纯粹的数学推导，脱离了真实世界交易的复杂性和不确定性。这本书似乎有意弥补这一缺陷，它似乎力求将抽象的治理原则与企业在私募融资过程中的真实困境相结合。我期待它能提供一些具体的、可操作的视角，比如在尽职调查阶段如何更有效地识别潜在的道德风险，或者在估值偏离过大时采取何种结构性制衡措施。这种将理论与实践紧密咬合的努力，是衡量一本金融著作价值的重要标尺，我希望这本书能在这方面交出一份令人信服的答卷，成为实务工作者案头的常备工具书。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计很有冲击力，深邃的蓝色背景搭配醒目的白色字体，一下子就抓住了我的眼球。拿到书的时候，我首先被它厚实的质感所吸引，纸张的触感很舒服，油墨散发着淡淡的书卷气，让人迫不及待地想翻开阅读。从装帧的细节上就能看出出版社对这本书的重视，这对于一本探讨复杂金融议题的著作来说，是至关重要的。它给我的第一印象是专业、严谨，绝非那种轻飘飘的理论堆砌。这种扎实的物理呈现，往往预示着内容本身的深度和研究的力度，让读者在开始阅读前就对作者的学术态度充满了敬意。我尤其欣赏这种对实体书质量的坚持，毕竟，在数字化时代，一本精心制作的书籍本身就是一种艺术品，也是对知识的最好致敬。

评分☆☆☆☆☆

总而言之，这本书给我带来了一种强烈的“重量感”，这不仅仅是物理上的，更是思想和内容上的。它似乎不仅仅是在罗列知识点，更是在构建一个关于如何看待和管理私募融资中固有风险的全新认知框架。我预感，读完它之后，我对资本运作中“价值”与“风险”之间的动态平衡关系的理解，会有一个质的飞跃。它似乎挑战了许多既有的、流于表面的风险管理观念，旨在挖掘更深层次的结构性问题。这种具有批判性和建构性的研究态度，是推动任何学科进步的驱动力。我非常期待沉浸其中，去体验作者构建的这场深度思考之旅，并从中汲取解决现实金融难题的智慧。

评分☆☆☆☆☆

在初步浏览目录结构时，我注意到作者在章节安排上展现了极强的逻辑连贯性。它似乎是从宏观的理论基石出发，逐步深入到微观的操作层面，再最终落脚到实践的评估与优化。这种层层递进的叙事方式，对于像我这样需要跨越多个学科背景来理解私募融资复杂性的读者来说，提供了极大的便利。我发现作者并未满足于简单的概念介绍，而是试图构建一个完整的、自洽的分析框架。这种结构上的精心布局，使得即便面对晦涩的金融术语和复杂的风险模型，读者也能沿着清晰的脉络逐步理解其内在逻辑。它不像某些学术著作那样让人望而生畏，反而像是一张精心绘制的路线图，指引着我们探索前沿的金融治理领域。这种结构上的匠心独运，极大地提升了阅读体验和知识吸收的效率。