中国律师办案全程实录:银行新型法律业务 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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张德荣主编 著

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出版社： 法律出版社

ISBN：9787503691799

商品编码：29155660650

包装：平装

开本：16

出版时间：2009-04-01

基本信息

书名： 中国律师办案全程实录:银行新型法律业务
书号： 9787503691799
定价： 45.00
作者/编者： 张德荣主编
出版社： 法律出版社
出版时间： 2009年04月

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现代商业法律实践前沿：企业合规与风险防控的深度解析 本书聚焦于当前商业环境中日益复杂的法律挑战与前沿实践，旨在为企业管理者、法律专业人士及相关从业者提供一套系统、实用的合规治理与风险管理框架。 在市场经济深入发展与全球化趋势不可逆转的背景下，企业面临的法律风险已不再局限于传统的合同纠纷或知识产权保护，而是渗透到运营的每一个环节，从数据安全到反垄断，从国际贸易摩擦到内部治理的全面重塑。本书以“前瞻性、实操性、系统性”为指导原则，深入剖析了企业在应对新型法律风险时所必须掌握的核心理念、工具与应对策略。 第一部分：数字化转型中的法律边界与治理重构 当前，数据已成为驱动商业增长的核心资产，但伴随而来的是日益严苛的数据安全法规与个人信息保护要求。本部分将系统梳理全球范围内的关键数据立法趋势，并聚焦于企业在实践中如何构建符合法律规范的数据生命周期管理体系。 1. 数据合规的全球化挑战与本土化策略 我们将详细解读《通用数据保护条例》（GDPR）、中国《数据安全法》《个人信息保护法》等核心法规的关键条款，分析其对企业跨境数据流动、敏感信息处理的具体要求。重点探讨企业在数据收集、存储、使用、共享及销毁各个阶段应采取的法律措施，包括但不限于： 隐私影响评估（PIA）的实操流程： 如何识别、评估和最小化数据处理活动带来的隐私风险，并形成合规报告。 数据主体的权利实现机制： 建立高效响应机制，处理数据主体关于访问权、删除权、知情权的请求，避免监管处罚。 跨境数据传输的合规路径： 详细解析标准合同条款（SCCs）、安全评估、以及特定情形下的数据出境许可申请流程，特别关注金融、医疗等高敏感行业的要求。 2. 算法伦理与人工智能的法律风险规制 随着人工智能技术的广泛应用，算法歧视、决策透明度不足以及“黑箱”操作带来的法律责任成为新的焦点。本书将探讨： 算法治理的法律框架构建： 探讨如何确保算法设计和使用过程中的公平性、可解释性与问责制。 知识产权在AI领域的延伸与冲突： 讨论AI生成内容的版权归属、训练数据的合理使用界限以及专利保护的新范式。 第二部分：反垄断与公平竞争的前沿动态 全球范围内，对大型科技公司和平台经济的监管力度持续加强，反垄断执法已从传统的“价格垄断”扩展到“数据垄断”和“市场支配地位滥用”等复杂领域。 1. 平台经济的监管新趋势与应对 本部分深入剖析了针对平台经济的特殊反垄断考量，包括“二选一”、大数据杀熟、不合理限制交易等行为的界定与法律后果。 市场界定与相关市场分析的复杂性： 针对多边市场和网络效应，如何科学界定相关市场，并评估自身是否处于市场支配地位。 经营者集中申报的实务难点： 针对无形资产（如数据、技术）在经营者集中审查中的价值评估与申报策略。 2. 协同行为与滥用市场支配地位的预防 详细阐述了横向垄断协议（如价格同盟、市场划分）和纵向垄断协议（如最低转售价格）的法律风险识别。提供详尽的合规培训内容和内部监控机制设计，确保销售政策、渠道管理等商业行为符合反垄断要求。 第三部分：国际贸易摩擦中的企业风险管理 地缘政治紧张局势加剧了全球供应链的脆弱性，出口管制、制裁合规以及贸易救济措施对跨国企业的运营构成了实质性威胁。 1. 全面出口管制与制裁合规体系的构建 本书详细梳理了主要经济体（特别是美国实体清单、特定国家/地区制裁）的合规要求，并指导企业建立“三道防线”的制裁合规管理体系： 客户与交易对手方的尽职调查（KYCC）： 利用技术工具与人工审核相结合，识别制裁名单上的关联方，确保交易的合规性。 内部控制与交易监控： 设计针对高风险国家、高风险产品（如军民两用技术）的自动预警系统。 许可申请与例外情形的处理： 掌握特定技术或产品的出口许可申请流程，并理解“再出口管制”的适用范围。 2. 国际贸易救济措施的应对策略 系统讲解反倾销、反补贴调查（反补）的程序和抗辩要点。对于面临调查的企业，提供证据准备、成本核算、利益陈述及法律辩护的实操指导，以最大程度维护企业利益。 第四部分：企业内部治理与环境、社会及治理（ESG）的法律融合 ESG已从企业社会责任的“加分项”转变为资本市场、供应链以及监管机构评估企业价值的“必选项”。法律合规部门需要在这一转型中发挥核心作用。 1. 董事会治理与信息披露的法律责任 探讨董事会和高管在气候变化风险、供应链人权尽职调查等非财务风险信息披露中的法律义务与潜在责任。强调如何在公司章程、内部规章中嵌入ESG治理框架。 2. 供应链尽职调查的法律要求 针对《欧盟企业可持续尽职调查指令》（CSDDD）等前沿立法趋势，指导企业如何对全球供应商进行环境影响、劳工标准和反腐败的深度尽职调查，并建立补救和纠正机制，以避免因供应链违法行为导致的直接法律责任或声誉损失。 --- 本书的特色在于其对复杂法律规范的“流程化”拆解和“场景化”应用。它不是对法律条文的简单汇编，而是深入到企业法律部门、合规官、乃至业务管理层在实际工作中如何操作、如何决策的指南。通过大量的案例分析和操作清单，确保读者能够将理论知识迅速转化为可执行的风险管理策略。

评分☆☆☆☆☆

这本书我最近刚看完，真的可以说是收获满满。我是一名初入律所不久的年轻律师，平日里接触的业务也多是些传统民商事案件，对于银行的新型法律业务了解甚少，也一直觉得那是大所、资深律师才能涉足的领域。偶然间看到这本书，书名就吸引了我，“全程实录”这几个字让我觉得非常接地气，不是那种理论性的空谈，而是实操性的指导。翻开书，果然没让我失望。书中详细地剖析了近几年银行业务中出现的一些新动向、新产品，比如供应链金融、数字货币相关业务的合规风险，还有一些新兴的科技金融服务背后涉及的法律问题。作者用了很多案例，而且是真实的、正在发生的案例，一步步地讲解了律师在这些案件中是如何介入的，从最初的尽职调查、风险评估，到合同的起草与审查，再到争议解决，每一个环节都剖析得细致入微。我特别喜欢书中对一些复杂法律条文的解读，那些条文看起来晦涩难懂，但作者通过结合银行实际业务，用通俗易懂的语言解释了其背后的逻辑和应用。更重要的是，书中还分享了许多实用的技巧，比如如何与银行客户沟通，如何有效收集证据，以及在谈判中如何争取最大化的利益。这本书对于我这样的新手律师来说，无疑是一盏指路明灯，让我对银行法律业务有了更清晰的认识，也更有信心去接触和处理这类案件了。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我买这本书的初衷，更多是因为我对金融科技的发展一直抱有浓厚的兴趣，而银行作为金融业的火车头，其业务创新往往也引领着科技的落地。我本身并非法律专业背景，但出于好奇心，想了解一下这些金融科技背后究竟有哪些法律的支撑与挑战。这本书的叙事方式非常独特，它不是从法律条文出发，而是从“实录”的角度，展现了律师在银行新型法律业务中的具体工作场景。我印象最深的是书中关于数据隐私和信息安全的部分。在数字化浪潮下，银行掌握着海量的客户数据，如何合规地使用、存储和保护这些数据，已经成为一个极其重要的法律问题。书中通过一些具体案例，展示了律师如何帮助银行梳理数据合规体系，如何应对潜在的数据泄露风险，甚至是如何处理因数据问题引发的诉讼。这种“身临其境”的体验，让我对法律在现代商业社会中的作用有了更深刻的理解。我感觉这本书就像一部侦探小说，只不过主角是律师，案件是银行的法律难题。作者在字里行间透露出的专业性，以及对复杂问题的抽丝剥茧能力，都让我由衷钦佩。即便我不是业内人士，也能从中感受到法律智慧的力量，以及律师职业的价值所在。

评分☆☆☆☆☆

我是一位在银行法律部门工作的多年从业者，平日里接触的都是和银行日常运营相关的法律事务，对于一些新兴的、跨界型的法律业务，总觉得有些鞭长莫及，或者说，接触到的信息不够系统和深入。这本书的出现，恰恰填补了我在这方面的知识空白。它不像很多纯理论的书籍，而是通过大量的“实录”，将一些看似高深莫测的新型法律业务，如跨境支付的合规性审查、金融产品的创新与风险防范、甚至是与新兴监管科技（RegTech）相关的法律实践，都进行了详尽的展示。我特别欣赏书中对不同业务场景下律师角色定位的分析，以及应对策略的探讨。例如，在处理涉及虚拟货币交易的合规性问题时，书中不仅列举了相关的法律法规，还详细说明了律师如何协助银行进行风险评估，如何起草相应的内部规章制度，以及在出现监管变动时如何迅速调整。这种实操性极强的经验分享，对于我这种需要不断提升业务能力的银行法律人来说，价值连城。它让我看到了银行业法律服务未来的发展方向，也为我今后的工作提供了宝贵的借鉴。

评分☆☆☆☆☆

我是一名资深的投资银行从业者，在工作中经常需要与律师打交道，处理各种复杂的交易和融资项目。我一直认为，优秀的律师不仅要有扎实的法律功底，更要有敏锐的商业嗅觉和对市场变化的深刻洞察。这本书《中国律师办案全程实录:银行新型法律业务》正好体现了这一点。它没有停留在对传统法律条文的解读，而是聚焦于银行在金融创新和业务拓展过程中所面临的各种新型法律挑战。书中对一些非常前沿的业务，比如金融科技与传统银行业务的融合，智能投顾的法律风险，以及银行在数字经济时代如何应对新的监管要求等方面，都有深入的探讨。我尤其看重书中对风险管理和合规建设的侧重点。在瞬息万变的金融市场，任何一个细微的法律疏忽都可能导致巨大的损失。这本书通过生动的案例，展示了律师如何帮助银行防范于未然，如何构建完善的法律风险控制体系。这对于我们这些需要与银行紧密合作的投行人士来说，非常有启发性。它让我更深刻地理解了律师在银行金融业务中的战略性作用，以及他们如何通过专业的法律服务，为银行的稳健发展保驾护航。

评分☆☆☆☆☆

这本书就像一把钥匙，为我打开了银行新型法律业务的大门。我是一名对金融领域法律实践充满好奇的学生，原本对银行的业务了解仅限于书本上的基础知识。但这本书的“全程实录”风格，让我有机会“亲眼目睹”律师是如何在复杂的银行法律事务中运筹帷幄的。它不像教科书那样枯燥乏味，而是通过一个个鲜活的案例，讲述了银行在面临各种新型法律挑战时，律师是如何一步步解决问题的。我记得其中一个案例，是关于银行如何处理跨境金融欺诈的。书中详细描述了律师如何协助银行进行证据收集，如何与境外执法机构沟通协调，以及最终如何成功追回损失。这种叙事方式，让我能够清晰地理解每一个法律程序背后的逻辑和目的。此外，书中还涉及了许多我之前从未接触过的概念，比如银行理财产品的合规性审查、私募基金的设立与运作、以及银行在区块链技术应用中的法律风险等。通过这些案例，我对这些复杂业务有了初步的认识，也对律师在其中的重要作用有了更直观的感受。这本书不仅满足了我的求知欲，更激发了我未来在银行法律领域深造的兴趣。