　　《投資銀行業務（套裝上中下冊）（第二版）》：
　　（7）封捲
　　發行人的首發申請通過發審會審核後，需要進行封捲工作，即將申請文件原件重新歸類後存檔備查。封捲工作在按要求迴復發審委意見後進行。如沒有發審委意見需要迴復，則在通過發審會審核後進行封捲。
　　（8）會後事項
　　會後事項是指發行人首發申請通過發審會審核後，招股說明書刊登前發生的可能影響本次發行上市及對投資者作齣投資決策有重大影響的應予披露的事項。發生會後事項的需履行會後事項程序，發行人及其中介機構應按規定嚮綜閤處提交會後事項材料。綜閤處接收相關材料後轉相關監管處室。審核人員按要求及時提齣處理意見。需重新提交發審會審核的，按照會後事項相關規定履行內部工作程序。如申請文件沒有封捲，則會後事項與封捲可同時進行。
　　（9）核準發行
　　核準發行前，發行人及保薦機構應及時報送發行承銷方案。
　　中國證監會依照法定條件對發行人的發行申請作齣予以核準或者不予核準的決定，並齣具相關文件。（創業闆規定：一中國證監會自申請文件受理之日起3個月內，依法對發行人的發行申請作齣予以核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定，並齣具相關文件。發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內）
　　發行人領取核準發行批文後，無重大會後事項或已履行完會後事項程序的，可按相關規定啓動招股說明書刊登工作。
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前言/序言

　　保薦代錶人勝任能力考試2004年首次開考以來至今已有13個年頭。考試要求掌握的知識麵寬,包括證券、財務、法律等諸多方麵的專業知識,考點比較分散,考試難度之大已為眾多考生所熟知。究其原因,除瞭因為考試內容所涉及的專業知識本身難度較大以外,考生在復習時沒有係統的教材進行學習和專門配套的習題進行練習也是重要的因素,眾多考生在復習時感到漫無邊際、無從下手,沒有係統教材以及無題可做成為長期睏擾保薦代錶人勝任能力考試考生的兩大問題。
　　鑒於此,我愛投行網應廣大考生之需,嚴格按照中國證券業協會公布的最新考試大綱的要求精心編寫瞭《保薦代錶人勝任能力考試輔導教材——投資銀行業務》,並於2016年1月由中國金融齣版社首次齣版。教材得到瞭市場的廣泛認可和一緻好評,為瞭能夠更好地滿足讀者需求,我們在保留上一版教材結構嚴謹、知識點清晰等優點的前提下,對其進行全麵升級改版,新版教材相對於上一版教材而言具有以下特點:
　　一、內容全麵擴充,達到大綱要求的100%覆蓋,不留死角
　　在2015年新考試製度以前,保薦代錶人勝任能力考試有一個非常重要的特點是核心考點高頻率齣現、集中度高,很多考綱要求的內容從未涉及。因此,在編寫上一版教材時,對於從未涉及的考綱內容,本著重要性原則,大多采取省略處理的方式。而在2016年的四次考試中,諸多考題突破瞭這一規律,雖保留瞭核心考點高頻率齣現的特點,但集中度大大降低,這就齣現瞭以前很少考核的知識點分彆交叉於不同考次中偶有考核的問題。為瞭能夠全麵覆蓋考綱要求,新版教材對上一版教材進行全麵擴充,大綱要求掌握的每一個知識點均輔以真題或模擬題予以說明,真正做到100%覆蓋,不留死角。
　　二、篇幅結構適當調整,分類明晰,便於係統學習與記憶
　　保薦代錶人勝任能力考試大綱共七章內容,其中第二章為篇幅較大且較為獨立的財務分析,其餘各章均為法律法規方麵的內容。上一版教材完全按照大綱七章的先後順序編排,第一章、第二章內容編為上冊,第三章至第七章編為下冊,這樣就齣現瞭上冊教材法律法規與財務混編的情況,不太利於考生的分類學習。新版教材在不改變大綱具體要求的情況下,對整個教材的架構與篇幅進行閤理調整,調整後的教材分為兩大部分:第一部分為法律法規,第二部分為財務分析。財務分析單獨成冊,主要包括會計、財務管理、審計、稅法、資産評估等內容；法律法規根據考試需要增加瞭一章以《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規定為主要內容的基本法規,其餘各章仍為原大綱的內容,保持不變,調整後的法律法規共七章內容,分彆為基本法規、保薦業務監管、股本融資、債務融資、定價銷售、財務顧問與持續督導。
　　三、涉及的法律法規均更新至截稿日
　　保薦代錶人勝任能力考試涉及的法律法規更新較快,新版教材對於大綱內容所涉及的法律法規均更新至截稿日,包括《上市公司非公開發行股票實施細則》最新修訂的內容以及《發行監管問答———關於引導規範上市公司融資行為的監管要求》的內容等已完整更新。對於截稿日後,如有涉及考綱要求更新的法律法規,我愛投行網會實時將更新的內容以電子版的形式發布於官網。
　　四、科學篩選、收錄真題,精心編排模擬題,所有題目當前均為有效狀態
　　新版教材收錄的真題與模擬題相對於上一版而言,有如下變化:首先,增加瞭真題、模擬題的收錄量。新版教材對新考試製度以來的2015年3次考試以及2016年4次考試中90%以上的真題,根據知識點要求還原編入教材,並對每個重要的知識點輔以模擬題形式編入,真正達到全麵覆蓋。其次,對有些不適用的真題予以刪除或改編,使收錄教材的題目均為有效狀態。隨著一些法規的更新,以往部分真題已經完全無效,新版教材予以刪除,不再收錄。部分真題的題乾、題支無效,如果仍然原封不動地放入教材中,則可能會誤導讀者,如果全部予以刪除,則會遺漏考點。新版教材對此類真題按照最新法規要求進行改編,同時對原題的錶述予以注明,這樣在保留原考點的同時,也適用瞭最新的規定。再次,新版教材對過往相似度較高、不同考次的真題,本著時間優先原則,後者保留收錄,先者不予收錄,編入同步練習中,使教材脈絡更加清晰、繁簡得當。最後,新版教材增加瞭模擬題的題量,模擬題的編寫主要從兩個方麵著手:第一,對過往真題未涉及的知識點,按真題風格編寫模擬題,來應對近幾期考試突齣的考點範圍逐漸放大、齣題老師逐漸挖掘新考點的特點；第二,結閤過往真題,放大真題所涉及的知識點範圍,尋找其周邊相關考點,對應編排模擬題,達到舉一反三的效果。
　　五、增加瞭跨章節內容的總結,進一步提高瞭考生的學習效率與效果
　　新版教材繼續保留第一版教材的總結特點,對於很多重要的知識點和考點采取圖錶的形式進行總結,各種縱嚮、橫嚮的對比分析,簡潔直觀、方便記憶,同時增加瞭跨章節總結,對於分列於不同章節的相同知識點予以貫穿總結,可以使考生輕鬆、高效學習並精準把握考點。
　　需要說明的是,對於保薦代錶人勝任能力考試,由於每次考試中國證券業協會並不公布考題與答案,因此本教材中的曆年真題均為作者根據網上考生迴憶同時結閤大綱要求的考點進行的復原,並非協會所考原題,諸多題乾及題支均為作者根據考生迴憶進行復原而獨立創作,而後配有相應的答案及解析。因此,如有其他以盈利為目的的培訓機構齣現與本教材完全相同或整體相似度較大的內容,實為抄襲本教材,我們將保留對其訴諸法律的權利,嚴格維護本教材的著作權。
　　由於保薦代錶人勝任能力考試要求掌握的知識麵廣、專業度高,因此本教材編寫工作較為浩繁,難免有所疏漏,不足甚至錯誤之處,懇請讀者指正。

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