经济民生领域疑难复杂渎职犯罪侦破与认定胜算通道 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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陈波 著

图书标签:

• 渎职犯罪
• 经济犯罪
• 民生犯罪
• 侦破实战
• 法律适用
• 证据认定
• 胜诉技巧
• 案例分析
• 职务犯罪
• 风险防控

出版社： 中国检察出版社

ISBN：9787510216879

版次：1

商品编码：11999940

包装：平装

丛书名： 渎职犯罪侦查实战系列丛书

开本：16开

出版时间：2016-07-01

用纸：胶版纸

页数：299

字数：358000

正文语种：中文

内容简介

　　《经济民生领域疑难复杂渎职犯罪侦破与认定胜算通道》体列及写作思路延续了作者一惯的风格。对于经济民生领域疑难复杂渎职犯罪进行了深入的研究剖析，从理论到经典案例，对于广大反渎职干警具有现实指导意义。

作者简介

　　陈波，1965年1月生，湖南益阳人，毕业于武汉大学、中国社会科学院研究生院，获（民商）法学硕士学位。自1989年起，先后在检察长办公室、职务犯罪大要案侦查指挥中心办公室、反贪总局侦查指挥中心工作，分别任副处级助理检察员、正处级检察员、院领导秘书、副主任。先后挂职任广西壮族自治区兴安县委副书记兼宣传部长，分管党委工作中的宣传、精神文明建设和统一战线工作；挂任新疆生产建设兵团人民检察院党组成员、副检察长、检委会委员，分管反贪污贿赂工作、反渎职侵权工作和预防职务犯罪工作。著有《国际反贪污贿赂的理论与实践》、《刑事错案探究与判解》（合著）、《中国反腐败二十年》、《反贪侦查实战要领》（一、二版）、《反渎职侵权侦查实战要领》、《重大复杂职务犯罪案件侦破与认定实战要领》、《反贪侦查破案证据标准的把握与运用》、《反贪侦查突破口的选择与运用》、《反贪瑕疵案件实战分析与破解》、《职务犯罪信息化侦查实战操作》、《反贪侦查瓶颈问题实战破解》、《反贪精细化初查实战运作》、《安全生产领域渎职犯罪侦破与认定》。在国内核心期刊上发表论文百余篇。

目录

前言
第一章 经济民生领域渎职犯罪特点规律、发展趋势探析与应对
第一节 经济民生领域渎职犯罪特点规律、发展趋势研判
一、对渎职犯罪适格主体范围不断拓展现象的深度研究
（一）“国家机关工作人员”主体范围拓展呈现出与时俱进性
（二）国家尤其政府（委托型）监管权力所及即是反渎调查所指
（三）渎职犯罪作案手法变化趋势倒逼侦查大逻辑和大格局做出重大调整
（四）案件本身的复杂性令反渎侦查破案不能简单化
二、对渎职类犯罪与贪污贿赂类犯罪及普通刑事犯罪相互交织趋势的应对与处理
（一）对贪污贿赂类犯罪与渎职侵权类犯罪交织、共存情形的把握与处理
（二）对渎职犯罪与普通刑事犯罪交织、关联情形的把握与处理
（三）对行为人的同一行为涉及贪污贿赂类罪和渎职类罪情形的把握与处理
（四）对国有企业、事业单位领导涉嫌贪污贿赂类罪和渎职类罪情形的把握与处理
第二节 经济民生领域渎职犯罪特点、趋势在侦查中的把握和运用
一、强化初查，夯实侦查
（一）公开与保密相结合，做细做强初查
（二）初查活动要解决的问题和应实现的目的
二、普遍推行“一案多查”，切实提升侦破能力和犯罪实刑率
（一）依靠“一案双查”办法，切实提高反渎案件质量，解决实刑率低的问题
（二）以普通刑事犯罪案件侦查为基础，重视发挥案多查“机制作用”三轮驱动

第二章 经济民生领域具体渎职行为性质的甄别与确定
第一节 对渎职类犯罪中所涉及的具有普遍意义行为的把握与处理
一、对“国家行政管理职权”行为的辨识与把握
（一）“四类人员”与国家机关及其在编工作人员所从事的“公务”范围与内容的区别较大
（二）社会单位、组织内部行政管理与国家事务“行政管理权”在实质内容、根本性质上存在较大差异
二、对渎职类犯罪中所涉及的“委托”的理解与把握
（一）对渎职类犯罪中“委托”的准确理解与把握
（二）正确理解“委托”应当注意的问题
第二节 对经济民生领域具有典型意义渎职行为的把握与认定
一、涉嫌渎职行为罪与非罪的底线把握
（一）运用法定违纪、违法犯罪的实质区隔标准衡定罪错过失
（二）不懂业务能否作为国家机关工作人员签订履行合同失职被骗罪的免责理由
二、经济民生领域渎职犯罪此罪与彼罪的甄别与确定
（一）对具体行为貌似多类罪行交织情形的区分与处理
（二）对兼具滥用职权与玩忽职守两大罪名情形的区分与处理
三、经济民生领域特有渎职犯罪罪名的准确把握与认定
（一）对国家机关工作（国有公司）人员签订、履行合同失职被骗罪的把握与理解
（二）对滥用管理公司、证券职权罪构成要件的理解与把握
（三）对国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪主体的甄别与处理
四、经济民生领域渎职犯罪疑难复杂问题的把握与处理
（一）准确区分、认定及处理“一事不两罚”情形
（二）新法条不断涌现背景下的“从旧兼从轻”原则的把握与运用
（三）特定条件下的滥用职权、玩忽职守等渎职犯罪的把握与处理
（四）对监管部门（特定职责人员）向社会（人员）外包“执法权”行为性质的甄别与认定

第三章 经济民生领域渎职犯罪疑难复杂问题举要与破解
第一节 对渎职犯罪构成中主要潜在要求和条件的理解与把握
一、是否“明知”事关罪与非罪、此罪与彼罪
（一）主客观综合认定方法之释义
（二）“明知”在区分滥用职权罪和玩忽职守罪过程中的具体运用
二、对“徇私舞弊”因素的理解与把握
（一）对“徇私”之“私”的理解与把握
（二）对徇私枉法罪中的“徇情”的理解与把握
（三）对“舞弊”实质的理解与认定
第二节 对经济民生领域渎职犯罪构成必备节 点的把握与理解
一、对涉嫌行为人“特定职责”的把握与处理
（一）行为人是否明知自己特定职责即是否存在主观故意对渎职犯罪成立与否至关重要
（二）甄别具体行为是国家行政管理事务或其他事务以确定“特定职责”之有无
（三）职权职责存疑、主观故意与实际损失均不存在的情形下犯罪不成立
（四）涉及特定职责行使具体涉嫌行为要与引发后果的确切行为相吻合
（五）行使职责涉嫌行为的节 点要与特定职责存续的时间段相对应
（六）行为人存在多种特定职权职责的情形下要甄别确定其利用了何种职责
（七）兼有监管和被监管双重身份人员涉嫌渎职行为的把握与处理
二、经济民生领域疑难复杂刑法意义上因果关系的把握与处理
（一）涉嫌行为与危害后果之间存在直接因果关系的般构成滥用职权罪
（二）涉嫌行为与危害后果之间存在间接因果关系的般构成玩忽职守罪
（三）对因果链条（因外部因素介入）持续与中断状态所引发后续问题的甄别与处理
（四）对实施特定职责过程中“监督过失性”行为所涉因果关系的把握与处理
三、对经济民生领域涉嫌渎职行为危害后果的把握与难点破解
（一）对渎职行为所造成经济损失的理解与把握
（二）对认定渎职行为所造成经济损失的实战把握与操作
（三）渎职行为所致经济损失所涉其他疑难复杂问题的处理
四、经济民生领域渎职犯罪所涉疑难复杂问题的破解
（一）涉嫌行为不符合特殊渎职罪名犯罪构成要件情形的处理
（二）根据具体情况从有利于侦查破案出发灵活适用法条确定贪渎罪名
（三）对领导和下级就同一涉嫌犯罪事实刑事责任承担的把握与处理
（四）对不同部门、不同环节 人员就同一涉嫌犯罪事实刑事责任承担的把握与处理
（五）对行为人因不能“预见”而没有履职等主观缺失情形的把握与处理

第四章 经济民生领域渎职犯罪侦查模式发展趋势前瞻与侦破方法探索
第一节 发挥信息化办案机制在侦查破案中的实质作用
一、信息化破案应成为改革创新举措和侦破能力提升之首选
（一）大数据时代信息化办案体系要走新路子，迈入新境界，成为办案主打
（二）充分发挥行政执法和刑事司法衔接机制在反渎破案中的作用
二、结合反渎案件特点，把“以事立案”制度落到实处
（一）依靠“以事立案”机制把反渎侦查真正做成自主性、控制型侦查
（二）“以事立案”在反渎侦破活动中的有效做法之举要
第二节 查办经济民生领域典型案件的方法技巧
一、查办为社会犯罪人员充当“保护伞”类渎职犯罪案件的做法
（一）以“原案”为基础，密切追踪，掌控线索，主动出击，抓住关键
（二）巧施对策快速突破，斗智斗勇深挖细查，智慧破案
（三）理出线索，扎实初查，靠证据让犯罪嫌疑人“四面楚歌”、成为孤岛
二、依据反渎案件和侦查特质，采取不同对策和办法，获取、固定客观证据以侦破犯罪
（一）把握不同罪名特质，做好外围证据获取，强化对策运用
（二）摸查扯线，查询锁证，明察暗访，施谋用计
（三）抓住涉嫌关键节 点或关键证据做文章，讲究侦查艺术，精雕细琢
三、充分发挥现代信息技术手段在职务犯罪侦查破案中的作用
（一）运用“信息大数据”工作法开展精细化初查、系统化破案
（二）运用卫星图片恢复历史原貌，打破“僵局”，查获贪渎犯罪

深入解析：当代金融欺诈与企业风险管理实务 本书聚焦于当前日益复杂和隐蔽的金融欺诈手段，结合最新的监管政策和司法实践，为金融机构、企业高管及专业人士提供一套系统、实用的风险识别、防范与应对策略。 在当前全球经济深度融合、金融创新层出不穷的背景下，金融犯罪的形态正以前所未有的速度演变。传统的监管和内控模式已难以有效应对新型的金融风险。本书旨在打破理论与实践的壁垒，以大量真实的案例为引子，深入剖析当前商业环境中最为突出的几大风险领域，并提供前沿的解决方案。 第一部分：新型金融欺诈的识别与链条追踪 第一章：数字经济下的隐形风险：加密资产与跨境洗钱 随着区块链技术和虚拟货币的普及，洗钱活动展现出跨国界、匿名化和高速度的特征。本章将详细梳理利用去中心化金融（DeFi）平台、混合器（Mixers）以及非同质化代币（NFTs）进行非法资金转移的最新模式。重点探讨如何运用链上分析工具，追踪资金流向，识别“影子账户”的真实控制人。此外，还将结合国际反洗钱金融行动特别工作组（FATF）的最新指南，阐述金融机构在KYC/AML合规方面的具体操作难点与突破口。内容涵盖对“零日漏洞”欺诈的预警机制设计。 第二章：供应链金融的脆弱性：伪造票据与虚构交易的识别 供应链金融作为优化中小企业融资的重要工具，同时也成为不法分子实施欺诈的温床。本书将深入剖析以虚开增值税发票、伪造仓单、核心企业信用担保诈骗等为核心的欺诈手段。通过对企业财务报表、物流信息、合同文本的交叉验证，本章提供了一套多维度、穿透式的尽职调查（Due Diligence）方法论。特别针对“资金池”操作的风险点进行剖析，指导风险控制人员如何构建有效的三道防线。 第三章：内幕交易与市场操纵的量化识别 在信息高度不对称的资本市场中，内幕信息和市场操纵行为的隐蔽性极强。本章侧重于技术层面的风险监控。引入量化分析模型，如市场微观结构分析、社交媒体情绪指标与交易行为集群分析的结合，用于识别异常的交易信号。针对高频交易（HFT）中可能存在的“拉高出货”、“幌骗交易”等新型操纵手法，本书提供了监管机构和交易所正在采用的实时监测与事后追溯的技术框架。 第二部分：企业治理与合规风险的深度构建 第四章：数据合规与知识产权的商业价值保护 数据已成为企业的核心资产，随之而来的是日益严格的全球数据保护法规（如GDPR、中国的《数据安全法》等）。本章探讨的重点是，如何平衡数据驱动的业务创新与严格的合规要求。内容包括敏感数据（PII）的跨境传输风险评估、商业秘密被窃取的法律后果分析，以及建立企业内部数据安全治理框架（DSG）。通过详细阐述几起标志性的知识产权跨境诉讼案例，指导企业在技术许可与合作开发中保护自身权益。 第五章：反腐败与反商业贿赂的全球化挑战 随着《萨班斯-奥克斯利法案》（SOX）和《反海外腐败法》（FCPA）等法律的全球影响力增强，跨国企业的合规风险显著上升。本章不再停留于传统的“送礼”界定，而是深入探讨现代商业贿赂的模糊地带，例如高价值赞助、影响力游说（Lobbying）的合规边界，以及通过第三方代理人实施贿赂的认定标准。书中详细介绍了如何构建一个具有前瞻性的“反腐败内部控制体系”（Anti-Bribery Management System, ABMS），并有效利用内部审计和举报机制。 第六章：税务风险的国际联动与转让定价实务 跨国公司的税务规划往往是利润最大化与税务合规风险并存的区域。本章聚焦于BEPS（税基侵蚀和利润转移）行动计划对企业的影响。核心内容包括：如何进行合理的转让定价（Transfer Pricing）文档准备，避免被税务机关认定为不合理的利润转移；数字经济下常设机构（PE）的认定标准变化；以及利用“同期资料”应对国际税务争议的策略。本书提供了一份详尽的税务风险自查清单。 第三部分：危机管理与专业化应对机制 第七章：重大合规事件的应急响应与危机公关 一旦发生重大金融或合规危机（如数据泄露、监管调查、高管被捕），企业的反应速度和信息管理能力决定了其最终的声誉和法律后果。本章提供了一套详细的危机响应流程图，涵盖了从事件初次识别、内部取证、外部法律顾问介入、到与监管机构有效沟通的全过程。特别强调在危机中如何构建可信赖的叙事，避免“二次伤害”，并指导企业如何进行“负面事件后的组织学习”以实现长期韧性建设。 第八章：企业内部调查的取证规范与电子证据（E-Discovery） 在复杂的经济犯罪调查中，合规团队和法务部门必须掌握规范的内部调查技能。本章详细介绍了电子证据的保存（Legal Hold）、搜集、分析与呈现的全过程。内容包括如何合法地调取和分析电子邮件、即时通讯记录（如微信、Slack）和云端数据，并确保所有证据的完整性和可采纳性，以避免在后续诉讼或监管听证中因程序瑕疵而导致证据失效。 附录：全球主要金融监管机构的最新处罚趋势与案例解读 本附录精选了过去三年中，针对金融欺诈、市场操纵和重大反腐败案件的典型判例与监管处罚决定。通过对这些案例的深度剖析，读者可以清晰地看到监管机构关注的焦点、认定的关键要素以及处罚的力度，从而更精准地调整自身的风险防控策略。 本书的读者群体包括但不限于：各类金融机构的合规官（CCO）、风险管理总监、企业法务部门、内部审计师，以及致力于提升自身专业素养的法律与财务专业人士。通过阅读本书，读者将获得一套全面、务实、与时俱进的金融风险管控“胜算通道”。

评分☆☆☆☆☆

这本书的标题着实抓人眼球，尤其是在当下社会对公平正义的呼声日益高涨的背景下。“疑难复杂”和“胜算通道”这两个词，无不暗示着本书将深入探讨那些让大多数人感到棘手和无解的难题。经济民生领域，本应是为民服务、保障民生的主战场，但遗憾的是，在某些环节，渎职犯罪的阴影也随之而来，给社会稳定和经济发展蒙上了一层阴影。这本书的出现，似乎在为那些在实践中遭遇瓶颈、屡屡碰壁的办案人员指明方向。我猜想，书中一定包含了许多宝贵的案例分析，详细阐述了在侦破和认定这些复杂渎职犯罪时，所面临的挑战，以及如何运用创新性的侦查手段和严谨的法律分析，才能最终拨开云雾，找到“胜算通道”。它不仅仅是一本给专业人士看的书，更是能够帮助我们理解和信任司法公正，了解国家在维护经济秩序和保障民生方面的努力。

评分☆☆☆☆☆

作为一名关注社会公正、热心公共事务的普通读者，我对那些能够直击社会痛点、解决实际难题的书籍有着天然的好感。经济民生领域，顾名思义，就是与我们每个人的生活息息相关的方方面面，从食品安全到医疗保障，从教育公平到就业机会，这些都离不开政府部门的高效履职和廉洁奉公。一旦在这些领域出现渎职犯罪，其影响之广、危害之烈，足以让无数普通民众的切身利益遭受损失，甚至动摇社会信任的根基。这本书的出现，让我看到了国家在治理腐败、净化政治生态方面所做的努力，也看到了司法机关在打击渎职犯罪这条战线上付出的心血。我期待这本书能够以一种通俗易懂但又不失专业深度的方式，向公众揭示这些复杂案件的真相，让我们了解司法机关是如何在纷繁复杂的证据和法律条文中，拨开迷雾，找出真相，实现正义的。这不仅仅是一本专业书籍，更是社会透明度的一扇窗口。

评分☆☆☆☆☆

这本书名中“经济民生领域疑难复杂渎职犯罪侦破与认定胜算通道”几个字，让我联想到无数在新闻报道中看到的，令人扼腕叹息的案件。很多时候，我们看到的是结果，是那些因为部门失职、监管不力、甚至渎职侵权而导致公共财产损失、人民生命健康受到威胁的事件。但这些案件背后，是如何一步步被侦破，如何将模糊的责任界定清楚，如何让犯罪分子受到应有的惩罚，这一过程往往是普通人难以想象的。这需要的是专业知识、高超的侦查技巧、以及对法律的深刻理解。我非常希望能从这本书中，了解到那些“看不见”的侦查过程，学习到司法人员是如何克服重重困难，通过细致入微的调查取证，层层剥茧，最终锁定证据，还原事实真相的。这本书或许能够让我们这些非专业人士，对司法工作的严谨和复杂有更深刻的认识，也能让我们明白，每一个“胜算通道”的背后，都凝聚着无数司法工作者的智慧与汗水。

评分☆☆☆☆☆

这本书的出现，对于我们这些长期奋斗在反腐一线，致力于维护经济社会秩序和人民群众切身利益的司法人员来说，无疑是一场及时雨。近年来，随着市场经济的深入发展，以及国家对民生保障力度的不断加大，经济民生领域的职务犯罪，特别是渎职犯罪，呈现出新的特点和趋势。它们往往隐藏得更深，关联的利益主体更复杂，对社会造成的危害也更为隐蔽但却触及根本。许多案件在侦查初期就面临着证据不足、定性困难、法律适用模糊等诸多挑战，处理不好就可能错失良机，甚至导致司法公正受损。这本书的“胜算通道”四个字，给了我们莫大的鼓舞和希望。我希望它不仅仅是理论上的探讨，更能结合大量的实务案例，深入剖析疑难案件的侦破思路、关键环节的处理技巧、以及如何在高压和复杂的环境下，通过严密的证据支撑，最终实现罪与非罪的精准界定，让法律的利剑能够真正地、有效地震慑和惩治那些损害国家和人民利益的渎职行为。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计就透着一股沉甸甸的专业感，厚实的纸张，庄重的字体，第一眼看过去就让人觉得是那种能够解决实际问题、解决硬骨头问题的“硬核”读物。我是一名基层司法工作者，平时接触的案件类型虽然五花八门，但说实话，经济民生领域的渎职犯罪，特别是那些牵扯面广、利益纠葛复杂、法律界定模糊不清的疑难杂症，常常让我头疼不已。很多时候，我们不是缺乏侦查手段，而是不知道如何切入、如何固定证据，更别说准确认定犯罪的性质和范围了。这本书名中的“疑难复杂”和“侦破与认定胜算通道”这几个词，简直就是射中了我的靶心。我非常期待它能提供一些前人总结的宝贵经验，一些行之有效的办案思路和方法，尤其是在证据链的构建、法律条文的适用、以及如何把握案件的定性尺度等方面，能给我带来一些启发，让我不再对着那些棘手的案件感到束手无策，能够更有信心、更精准地去化解这些“硬骨头”。