4本套 企業上市解決之道（1、2、3）+IPO財務核查解決之道：案例剖析與操作指引 法律齣版社 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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圖書標籤:

• 企業上市
• IPO
• 財務核查
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• 證券法
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• 案例分析
• 實務
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店鋪： 書論圖騰圖書專營店

齣版社： 1

ISBN：9787511848499

商品編碼：27983561822

叢書名： 4本套 企業上市解決之道(123)IPO財務

齣版時間：2017-05-01

 

所謂窮則獨善其身，達則兼濟天下。當我們尚沒有能力決定政策走嚮和改變規則體係的時候，我們需要改變自己態度和完善自身纔能，做好基礎和底層的工作，至少對自己有所交代，對客戶有所交代。假當有一天，我們中某人能夠成為決策者，相信基層的感觸也定是英明決定的嚮導。

本書從股東齣資、股權架構、稅務、業務經營等企業上市的重要方麵係統分析瞭企業成功上市的**要件。通過剖析企業或成功上市或被否決的原因，梳理瞭企業在上市過程中在股東齣資、股權架構和規範運行等方麵遇到的常見問題，為解決企業上市遇到的及審核部門關注的相關問題提供思路和對策。

本書著重針對企業上市過程中的典型、疑難問題提供深度的、全方位的剖析和解決之道，相比《企業上市解決之道》，《企業上市解決之道2:案例延伸與對策分析》做瞭延伸和深入，采用全新的案例內容，增加瞭思考的深度，延展瞭案例分析的思路。

本書重點對各種特定銷售模式的會計準則、財務處理、財務監管等進行實務分析，通過解讀全新政策規定，多角度剖析上市公司財務做賬、信息披露、監管部門IPO財務監管的熱點、難點問題，特彆重視應用細節的提示，旨在為廣大擬上市企業傢及財務工作者提供全方位的實務操作指引和全新的解決思路。

 

投行小兵，畢業於清華大學法學院，目前就職於廣發證券投資銀行部。著有《企業上市解決之道》（法律齣版社2011年5月齣版）、《企業上市解決之道2：案例延伸與對策分析》（法律齣版社2012年1月齣版）、《上市那些事——與公司上市和上市公司有關》（法律齣版社2013年1月齣版）、《企業上市解決之道3：案例提煉與審核關注》（法律齣版社2013年6月齣版）、《投行十年——我在投行的日子》（法律齣版社2015年1月齣版）、《新三闆掛牌解決之道》（法律齣版社2015年8月齣版）、《新三闆實戰操作之道》（法律齣版社2017年1月版）

 

◎投行小兵繼《企業上市解決之道》係列後的全新力作！ 

◎深度剖析上市公司財務做賬、信息披露、監管部門IPO財務監管的實務熱點、難點

◎帶你透視IPO財務核查的30個細節與關鍵點！

 

 

深度解析企業上市之路：全方位解決方案與實戰指南 內容簡介 在中國經濟蓬勃發展、資本市場日益成熟的大背景下，企業上市已成為眾多企業實現跨越式發展、提升品牌價值、吸引優質資源的關鍵一步。然而，上市之路並非坦途，它涉及復雜的法律、財務、運營、市場等諸多環節，充滿瞭挑戰與不確定性。針對企業在上市過程中普遍麵臨的痛點和難點，我們集結瞭行業內資深專傢團隊，精心打造瞭這套“企業上市解決之道”係列圖書，以及配套的“IPO財務核查解決之道”實戰手冊。這套係列圖書並非簡單羅列上市流程，而是深入剖析企業上市過程中的核心要素，提供係統性的解決方案，並輔以詳實的案例分析和可操作的實操指引，旨在為渴望上市的企業提供一站式的智慧支持。 第一捲：企業上市戰略規劃與實施路徑 本捲聚焦於企業上市前的戰略決策與宏觀規劃。我們將企業上市的曆程分解為幾個關鍵的戰略階段，並對每個階段的潛在風險與機遇進行深入剖析。 上市前的戰略定位與目標設定： 究竟為何上市？上市的目標是融資、提升品牌、引進戰略投資者，還是股權激勵？本捲將引導企業清晰界定上市的根本驅動力，並在此基礎上製定切實可行的上市目標。我們將探討不同行業、不同發展階段的企業應如何根據自身特點選擇閤適的上市地點（境內A股、H股、美股等），以及不同資本市場的規則差異和優勢劣勢，幫助企業做齣最符閤長遠發展的戰略選擇。 上市模式的選擇與評估： 除瞭傳統的IPO，市場上還存在藉殼上市、並購上市等多種模式。本捲將詳細介紹各種上市模式的優劣勢、適用條件、操作流程以及潛在風險，並提供一套係統性的評估框架，幫助企業根據自身情況選擇最適閤的上市路徑。我們將深入分析不同模式對企業控製權、融資能力、閤規成本等方麵的影響。 構建上市所需的組織架構與治理體係： 良好的公司治理是企業上市的基石。本捲將指導企業如何搭建符閤上市公司要求的組織架構，完善董事會、監事會、股東大會等治理機構的運作，健全內部控製體係，建立有效的風險管理機製。我們將重點闡述獨立董事製度、信息披露製度、關聯交易管理等關鍵環節，以及如何培養職業化的管理團隊，確保企業在上市後能夠閤規、穩健地運營。 梳理與優化業務模式與盈利能力： 上市企業需要具備可持續的盈利能力和清晰的商業模式。本捲將引導企業審視自身的業務模式是否具備市場競爭力、增長潛力，以及盈利模式是否清晰、可持續。我們將探討如何通過優化産品、服務、營銷渠道、客戶關係等環節，提升企業的核心競爭力，並有效控製成本，實現利潤最大化。對於處於早期階段的企業，我們將分析如何構建可規模化的商業模式，為上市融資奠定基礎。 製定上市時間錶與資源配置： 上市是一個係統工程，需要周密的計劃和充足的資源。本捲將幫助企業製定切實可行的上市時間錶，明確各個階段的關鍵裏程碑，並據此進行資源的有效配置，包括人力、財力、物力等。我們將探討如何整閤內外部資源，組建高效的上市團隊，包括保薦人、律師、會計師、評估師等中介機構的選擇與閤作。 第二捲：企業上市閤規性審查與法律風險防範 本捲深入剖析企業上市過程中的法律閤規性要求，重點在於幫助企業識彆、規避和解決潛在的法律風險，確保企業順利通過監管機構的審查。 股權結構的梳理與閤規性處理： 股權結構是公司治理的核心，也是上市審查的重點。本捲將詳細講解境內外不同資本市場對股權結構的具體要求，包括股權集中度、同業競爭、關聯交易、股權代持等問題。我們將指導企業如何對曆史股權進行梳理，閤法閤規地解決股權糾紛，優化股權激勵方案，確保股權結構的清晰、穩定與閤規。 核心資産的權屬確認與法律保障： 知識産權（專利、商標、著作權）、土地使用權、房屋所有權等核心資産的權屬清晰與否，直接關係到企業的上市資格。本捲將詳細闡述如何進行資産的權屬審查，並提供法律保障的建議，包括閤同的規範性、登記的完備性等，以防止潛在的權屬糾紛影響上市進程。 重大閤同的審查與法律風險控製： 企業日常運營中涉及大量閤同，如銷售閤同、采購閤同、租賃閤同、藉款閤同等。本捲將重點分析上市過程中需要重點審查的閤同類型，以及閤同條款中可能存在的法律風險，例如不公平條款、違約責任不清、管轄權爭議等。我們將提供閤同條款的優化建議，以及如何通過閤同管理降低企業的法律風險。 對外擔保、關聯交易與信息披露的閤規性： 這些方麵是監管機構審查的重中之重，稍有不慎便可能導緻上市失敗。本捲將詳細講解對外擔保的法律法規、關聯交易的認定標準與披露要求，以及信息披露的真實性、準確性、完整性原則。我們將提供具體的閤規操作指引，幫助企業避免違規行為。 閤規經營與反商業賄賂、反壟斷： 企業的經營行為必須符閤國傢法律法規，特彆是反商業賄賂、反壟斷等方麵的規定。本捲將引導企業建立完善的閤規經營體係，加強員工培訓，防範各類違法違規行為的發生，從而獲得監管機構的認可。 境外上市的法律風險與監管要求： 對於計劃境外上市的企業，本捲還將特彆關注境外證券市場的法律法規，如美國證券交易委員會（SEC）的規定、香港聯閤交易所（HKEX）的上市規則等，並針對可能遇到的法律挑戰提供解決方案。 第三捲：企業上市財務優化與盡職調查實務 本捲聚焦於企業上市過程中的財務核查與優化，旨在幫助企業提升財務透明度，規避財務風險，為順利過會奠定堅實基礎。 財務報錶質量的提升與規範： 本捲將深入分析上市公司對財務報錶的嚴格要求，包括會計政策的選擇、會計估計的閤理性、收入確認的時點、成本費用的歸集等。我們將指導企業如何根據會計準則和監管要求，規範財務核查，提升財務報錶的真實性、準確性和可比性。 曆史財務數據分析與洞察： 監管機構會重點關注企業過去幾年的財務數據。本捲將教授企業如何進行深入的曆史財務數據分析，識彆潛在的異常波動，解釋經營情況的變化，並為監管機構的問詢提供充分的準備。我們將探討如何通過財務分析展現企業的增長趨勢、盈利能力和風險狀況。 收入確認的閤規性與真實性審查： 收入是衡量企業經營成果的核心指標，也是財務審查的重點。本捲將詳細講解不同行業、不同業務模式下的收入確認原則，以及如何通過閤同、訂單、發貨記錄等證據，證明收入的真實性、閤規性，並抵禦潛在的虛增收入風險。 成本費用歸集與毛利率分析： 成本費用的真實、準確歸集是影響利潤的重要因素。本捲將指導企業如何規範成本核算，閤理分配各項費用，並深入分析毛利率的變化原因，解釋其閤理性，避免因毛利率異常而引發的質疑。 關聯方交易與非經營性往來的規範： 關聯方交易的披露和公允性是財務審查的敏感區域。本捲將詳細闡述如何規範關聯方交易，確保其符閤商業實質和披露要求，並重點關注非經營性往來（如股東藉款、資金拆藉等）的閤規性處理。 營運資金管理與現金流分析： 良好的營運資金管理和健康的現金流是企業持續經營能力的重要體現。本捲將指導企業如何優化應收賬款、應付賬款、存貨等營運資金的管理，並深入分析企業的現金流量錶，解釋現金流的來源與去嚮，證明企業的盈利質量。 股權激勵與期權會計處理： 如果企業實施瞭股權激勵計劃，本捲將詳細講解相關的會計處理方法，以及如何規範披露，避免引發財務疑點。 內部控製與風險管理體係的構建： 健全的內部控製體係是財務穩健運行的保障。本捲將指導企業如何建立和完善與上市要求相適應的財務內部控製體係，並強調風險管理在財務工作中的重要性。 IPO財務核查解決之道：案例剖析與操作指引 本手冊是前三捲內容的實操延伸，更側重於具體操作層麵的指導，通過大量真實的IPO案例，將理論知識轉化為可執行的行動方案。 精選典型IPO案例深度解析： 本手冊精選瞭近年IPO申報過程中，在財務方麵遇到過重大問題的經典案例，涵蓋瞭不同行業、不同規模的企業。我們將對這些案例的申報過程、被問詢的問題、中介機構的核查重點以及最終的處理結果進行詳盡的剖析。通過對這些案例的深入研究，讀者可以直觀地瞭解監管機構關注的焦點，以及可能遇到的各種財務“雷區”。 財務核查關鍵環節的實操流程： 本手冊將針對財務核查的每一個關鍵環節，如資産盤點、負債核實、收入成本驗證、關聯方交易審查、重大閤同審閱等，提供詳細的操作流程和檢查清單。我們將指導企業如何與保薦人、會計師等中介機構協同工作，高效、準確地完成各項核查任務。 財務問詢函的應對策略與技巧： 在IPO過程中，財務問詢函是監管機構瞭解企業財務狀況的重要途徑。本手冊將分析常見的財務問詢類型，並提供有效的問詢函迴復策略和技巧。我們將強調迴復的及時性、準確性、完整性，以及如何用清晰的數據和邏輯來迴答監管機構的疑問。 財務造假與違規行為的識彆與防範： 本手冊將結閤案例，揭示各種財務造假和違規行為的錶現形式，並提供識彆這些風險的工具和方法。同時，我們將強調企業應如何建立健全內部的財務管理製度，從源頭上防範財務風險。 特殊事項的財務處理與披露： 對於股權變更、資産重組、重大投資、股權激勵等特殊事項，本手冊將提供詳細的財務處理和披露指引，幫助企業準確、閤規地進行賬務處理和信息披露。 與保薦人、會計師、律師的有效溝通： 在整個IPO過程中，與中介機構的良好溝通至關重要。本手冊將提供與各方中介機構有效溝通的建議，包括信息傳遞的規範、問題協商的技巧等，以期最大程度地發揮團隊的協同效應。 本書特色： 係統性與權威性： 係列圖書從戰略、法律、財務三個維度，構建瞭企業上市的完整知識體係，內容嚴謹，論述權威。 實戰性與操作性： 結閤大量真實案例，提供可落地、可執行的操作指南，幫助企業少走彎路，提高上市成功率。 前沿性與時效性： 緊跟中國資本市場最新動態和監管政策變化，確保內容的時效性與指導意義。 專業性與易讀性： 由資深專傢團隊傾力打造，既保證瞭專業深度，又力求語言通俗易懂，便於各類讀者理解和應用。 目標讀者： 計劃在國內或境外上市的企業創始人、董事會成員、高級管理人員。 企業財務總監、財務經理、內審部門負責人。 企業法務負責人、閤規官。 投資銀行傢、證券公司從業人員。 律師事務所、會計師事務所、資産評估事務所等中介機構的專業人士。 對企業上市運作感興趣的研究者、學者以及其他相關人士。 這套“企業上市解決之道”係列圖書，將成為您在資本市場揚帆遠航的智慧領航員，助您規避風險，抓住機遇，最終實現企業價值的最大化。

評分☆☆☆☆☆

最近我對資本市場的運作産生瞭濃厚的興趣，尤其是企業如何能夠成功上市。在網上瀏覽時，偶然看到瞭這套《企業上市解決之道》以及配套的《IPO財務核查解決之道》。我立刻被它的名字吸引瞭，因為它聽起來就像是一本能夠解決實際問題的操作手冊，而不是一本枯燥的理論書籍。我尤其對“解決之道”這幾個字情有獨鍾，這意味著它不僅僅是告訴你“是什麼”，更能告訴你“怎麼做”。我希望這本書能夠從宏觀的戰略層麵，幫助讀者理解企業上市的意義和價值，然後逐步深入到微觀的操作層麵，比如上市前的準備工作、各個環節需要注意的細節、以及如何應對監管部門的問詢等等。我對“案例剖析”部分尤為期待，因為真實的案例往往比空洞的理論更能打動人，也更容易讓人從中吸取經驗教訓。

評分☆☆☆☆☆

我是一名在會計師事務所工作的年輕審計師，我們經常接觸到一些準備上市的公司。在審計過程中，我常常覺得我們雖然關注財務數據的真實性，但對於整個上市的邏輯和企業的戰略規劃瞭解不夠深入。這套書的齣現，正好可以填補我在這方麵的知識空白。我特彆好奇，在“企業上市解決之道”的三個分捲中，它會如何循序漸進地講解上市的整個過程？是從公司治理、戰略規劃開始，還是直接切入融資和上市流程？而《IPO財務核查解決之道》更是我工作的重點關注對象，我希望這本書能提供一些關於財務核查的最新政策解讀，以及一些非常具體的審計方法和技巧，比如如何識彆潛在的財務造假風險，如何進行穿透式審查等等。能看到一些成功的和失敗的IPO案例分析，對我們審計人員來說，將是非常寶貴的學習資源。

評分☆☆☆☆☆

這本書真的太及時瞭！作為一個在公司裏負責投融資的小透明，最近公司管理層突然有瞭上市的計劃，我簡直是兩眼一抹黑，完全不知道從何下手。市麵上關於IPO的資料雖然不少，但大多理論性太強，看得我雲裏霧裏。這本書的齣現簡直是雪中送炭！它的標題就直接點明瞭核心——“解決之道”，這正是我當下最需要的。而且，“案例剖析與操作指引”更是讓我看到瞭實踐的希望，不再隻是紙上談兵。我特彆期待裏麵的案例能讓我看到真實企業在上市過程中遇到的具體問題和解決方案，這樣我纔能更好地理解理論，並將之運用到實際工作中。特彆是“IPO財務核查”這部分，聽起來就非常專業且關鍵，財務數據的真實性、規範性是IPO成功的基石，這部分的指導對我來說至關重要，希望能幫助我規避很多潛在的風險。

評分☆☆☆☆☆

我一直對商業運作中的“道”和“術”非常感興趣，尤其是對於企業如何從一傢普通的商業實體蛻變為一傢公眾公司，其中的奧妙更是讓我著迷。看到《企業上市解決之道》這本書的標題，我立刻覺得它觸及到瞭我一直想探尋的核心問題——“解決之道”。我希望這套書能夠不僅僅是羅列IPO的流程和要求，更能深入地剖析企業在不同發展階段麵臨的挑戰，以及如何通過上市這一資本運作手段來解決這些挑戰。例如，企業在發展過程中可能遇到的資金瓶頸、人纔吸引問題、品牌影響力不足等等，上市能否成為這些問題的“終極解決方案”？同時，我也會非常關注“IPO財務核查解決之道”這部分內容，因為我相信，任何上市的成功都離不開紮實、規範的財務基礎，我希望這本書能提供一些關於如何構建和維護健康財務體係的指導，以及如何應對證監會嚴苛的財務審核。

評分☆☆☆☆☆

作為一名創業初期的團隊成員，我們常常麵臨各種各樣的挑戰，而“上市”這個詞，雖然聽起來很遙遠，但實際上對公司長遠發展的影響卻非常深遠。看到這套書的標題，我第一反應就是“太棒瞭！終於有係統性的方法論可以參考瞭！”。尤其是我關注到這套書是分捲的，並且還有“IPO財務核查”這樣的專項指南，這說明內容是層層遞進、深入淺齣的。我希望它不僅僅是講述上市的流程，更能深入到企業在上市過程中可能遇到的各種“坑”，以及如何“填坑”。我特彆想瞭解，在公司發展初期，應該如何進行股權結構的設計、如何規範財務報錶，以及在與投資人溝通時，哪些信息是必須披露的，哪些又需要謹慎處理。這套書如果能提供一些實操性的建議，比如如何組建上市團隊、如何進行盡職調查、以及如何在路演階段展現公司的價值，那對我們這種初創團隊來說，絕對是無價之寶。