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商业银行内部控制

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惠平,童频 著



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发表于2022-09-25

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出版社: 中国金融出版社
ISBN:9787504988898
版次:1
商品编码:12212714
包装:平装
开本:16开
出版时间:2017-03-01
用纸:胶版纸
页数:573
字数:540000

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具体描述

编辑推荐

  内部控制是与一个组织相伴而生的管理活动。在商业银行内部,控制风险的核心使命,就是建立相互制约的业务组织和职责分工制度,通过各种手段发现和提示风险,督促完善制度和流程,弥补业务漏洞,保障依法合规、稳健审慎经营,避免风险损失,实现发展目标。对于希望打造百年老店、基业长青的商业银行来说,内部控制体系建设永远都在路上。
  本书以银行从业者角度、全球视野、历史方法,系统梳理内部控制演变过程,全面分析监管变化带来的影响,详尽介绍内部控制及相关内容。通过剖析一家全球大型商业银行案例,生动揭示出商业银行开展内部控制体系的建设历程。本书严谨务实,逻辑清晰,案例丰富,资料详实,结构合理,文字流畅。适合于银行从业者、金融政策制定者、理论与实务研究者学习参考。

内容简介

  本书从实践角度,全面回顾了内部控制的演进和发展过程,系统分析了监管环境的持续变化对商业银行内部控制的影响,详尽介绍了内部控制的相关内容,研究讨论了商业银行内部控制与内部审计、合规管理、风险管理、金融创新等问题。通过剖析一家全球大型商业银行案例,揭示了商业银行开展内部控制体系的建设历程。

作者简介

  惠平,中国工商银行纪委副书记,监察室主任,原内控合规部总经理,博士后导师。

  童频,中国工商银行内控合规部副总经理,拥有丰富的内控合规管理经验。

目录

第一篇 内部控制起源与发展
第一章 内部控制的起源与发展
第一节 内部控制的起源与发展
一、内部控制的萌芽阶段
二、内部控制的初级阶段
三、内部控制的发展阶段
四、内部控制的体系化阶段
五、我国现代内部控制的发展
第二节 内部控制的主要内容
一、历年COSO报告的内容与演进
二、《萨班斯法案》对内部控制的明确要求及影响
三、2013年版COSO内控框架的新演进
第三节 内部控制的理论体系
一、内部控制的理论基础
二、内部控制的学科定位
三、内部控制的理论研究与发展
本章主要参考文献
第二章 商业银行内部控制的起源与发展
第一节 商业银行内部控制概况
一、商业银行内部控制的发展历程
二、商业银行内部控制的特点、局限和难点
三、商业银行内部控制的意义和影响因素
第二节 巴塞尔委员会对商业银行内部控制的要求及影响
一、《银行机构内部控制系统框架》的要求和影响
二、《巴塞尔协议》的要求和影响
三、《有效银行监管核心原则》的要求和影响
第三节 主要国家和地区监管机构对商业银行内部控制的要求和影响
一、美国监管机构对商业银行内部控制的要求及影响
二、德国监管机构对商业银行内部控制的要求及影响
三、日本监管机构对商业银行内部控制的要求及影响
四、中国香港监管机构对商业银行内部控制的要求及影响
五、对于全球系统性重要银行的内部控制要求及影响
第四节 我国监管机构对商业银行内部控制的要求和影响
一、财政部对商业银行内部控制的要求和影响
二、银监会(人民银行)对商业银行内部控制的要求和影响
三、其他监管机构对商业银行内部控制的要求和影响
本章主要参考文献

第二篇 内部控制探索与实践
第三章 商业银行内部控制体系介绍
第一节 商业银行内部控制的定义、目标和原则
一、商业银行内部控制的定义
二、商业银行内部控制的目标
三、商业银行内部控制原则
第二节 商业银行内部控制的顶层设计
一、公司治理结构中的内部控制
二、构建事前、事中、事后全过程的控制机制
三、构建全员参与的内控体系
第三节 商业银行的内部控制环境
一、高层重视与履职
二、人力资源政策
三、组织机构管理
四、激励与约束
第四节 商业银行的风险识别与评估
一、风险识别
二、风险评估
三、风险应对
第五节 商业银行的内部控制活动
一、制度控制
二、流程控制
三、系统控制
四、人员控制
五、内部控制的管理工具
第六节 商业银行的信息与沟通
一、内部信息沟通
二、外部信息沟通
三、信息披露机制
四、新闻与声誉风险管控
五、广告与品牌管理
第七节 商业银行的监督与纠正
一、内部监督体系
二、监督检查
三、内部控制评价
四、内部审计
五、缺陷认定
六、缺陷整改
七、责任追究
第八节 商业银行业务领域的内部控制活动
一、信贷业务控制
二、资金业务控制
三、运行业务控制
四、中间业务控制
五、财务会计控制
六、信息科技控制
七、渠道管理控制
八、产品管理控制
第九节 构建商业银行的内部控制统一视图
一、内部控制统一视图的构想
二、内部控制统一视图的意义
本章主要参考文献
第四章 中国工商银行的内部控制实践
第一节 中国工商银行内部控制体系的建设历程
一、内部牵制阶段(1984~1997年)
二、内部控制体系初步形成阶段(1998~2004年)
三、内部控制整体框架建设阶段(2005年以来)
第二节 工商银行推动内部控制体系建设的主要措施
一、内部控制制度建设
二、内部控制体系建设规划
三、内部控制评价
第三节 工商银行实施内部控制体系建设的关键措施
一、顶层保障
二、文化建设
三、制度控制
四、流程控制
五、系统控制
六、人员控制
七、信息共享
八、检查控制
第四节 信用卡领域内部控制体系建设案例
一、信用卡领域的内部控制顶层设计
二、信用卡领域的内部控制环境建设
三、信用卡领域的风险识别与评估
四、信用卡领域的控制活动
五、信用卡领域的信息与沟通
六、信用卡领域的监督与纠正
本章主要参考文献
……
第三篇 内部控制研究与讨论

精彩书摘

  《商业银行内部控制》:
  同时,实行严格的内控问责制,建立起覆盖每位管理人员和员工的责任追究体系。将内控管理成效与考评机制相结合,把内控管理成效纳入高管人员考核和离任、责任审汁中,引导全行内控管理目标的实现。三是规范风险定期分析报告制度。要求研究分析全行风险管理重点和控制措施,对各项业务的风险进行预测、监视、识别、分析和研究,及时提出风险监控重点,定期收集指标数据,撰写风险分析报告,逐步实现对全行主要风险点的动态监测。并督促落实风险管理责任,建立违规责任档案。四是建立内控管理信息反馈机制。要求对全行内控信息进行认真分析、归纳后,将对存在的重大问题和风险隐患进行系统的、有针对性的督促、指导,积极协助解决,并将其中值得借鉴的经验和做法及时通报,组织经验交流,提高全行内控管理工作的成效。
  (4)构建内控行为文化。主要包括牢固确立执行意识;加大内控制度的执行力度;要牢固确立程序至上意识;倡导诚实、守信、正直等行为操守准则;正确处理加快业务发展与强化内控的关系;正确处理规范化操作与市场、效益、风险三者之间的关系;认真履行《员工行为守则》要求;严格执行禁止性规定;加大反洗钱工作力度等方面。
  (5)加强内控精神文化的培养。一是明确提出全行员工应必须具备的价值观念、道德规范和风险意识。不断提升经营管理人员的战略思维、领导艺术、营销技巧、风险掌控、盈利能力、思想观念和工作作风。强化员工思想观念、行为规范、操作和营销技巧,形成具有特色的先进的企业文化和内控文化。二是要求以人为本,加强沟通和协调,形成一种尊重员工、理解员工、关心员工和信任员工的内控氛围,创造一种民主和谐、制度严明的内控环境。三是充分发挥精神文化对员工价值观、道德观和职业观形成的作用。从思想观念、经营理念、职业道德、执行意识和行为习惯的养成上下功夫,培养员工良好的职业道德和正确的价值观,熟悉本岗位工作的职责要求,理解和掌握内控的要点,真正融入到全行建立和培养的内控文化中来。
  ……
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