内容简介

社科研究项目的资助金额是对创新知识为社会带来的正外部性的补偿，会出现经费额度小于、等于或大于正外部性估价的三种情况。通过考察美国、欧盟和韩国社科研究及高等教育革新项目的管理体制，本书力求回答“为何有些项目创造的正外部性高于其他”的问题。作者认为，知识是一种兼具公私混合属性的新型公共物品，以公私合作机制（PPP）设计和构建项目管理过程，能够实现知识治理的优化。

作者简介

郦莉，山东淄博人，外交学院中国外交理论研究中心助理研究员，2011—2012年作为中美富布赖特联合培养博士生赴美国康涅狄格大学政治学系学习。在《外交评论》《中国社会科学院研究生院学报》《复旦国际关系评论》等期刊和文集发表论文数十篇，主持或参与国家哲学社科、教育部、北京市和国际合作项目多项。著有《全球气候治理中的公私合作关系》一书。

目录

总论（）

第一章研究背景与总体思路（）

第一节研究背景（）

第二节核心问题（）

第三节知识作为公益的研究思路（）

一、知识的治理原则（）

二、知识的公私混合属性（）

三、知识创新：一种新公益（）

第四节研究假设（）

第二章美国社科研究项目管理体制（）

第一节美国国家科学基金会（）

一、提出组织卓越战略（）

二、专设项目官员岗位（）

三、经费使用公开灵活（）

四、小结（）

第二节富布赖特项目（）

一、项目设立的最初动力何来（）

二、项目资金管理的特点（）

第三节美国公私研究型大学的科研创新特点（）

一、私立研究型大学：教育改革的先锋（）

二、公立研究型大学：公共服务的阵地（）

三、美国康涅狄格大学：公立研究型大学的启示（）

四、小结（）

第三章欧盟社科研究项目管理体制（）

第一节ESCP项目成效与管理工具（）

一、逻辑框架法（）

二、行动预算法（）

三、标杆比较法（）

四、循环管理法（）

第二节FP7经费资助体系（）

一、“全过程”组织架构与管理流程（）

二、成本估测与预算管理规定（）

三、经费拨付、担保基金及审计规定（）

四、欧盟框架项目管理体系与理念评析（）

第四章韩国在教育领域的项目管理创新（）

第一节韩国建设世界一流大学的BK21项目（）

一、公私合作视角中的高等教育改革（）

二、韩国高等教育历史回顾（）

三、BK21评析：一种公私合作的视角（）

第二节韩国智慧教育：以信息化带动多元互动创新（）

一、“智慧教育”理念的由来与内涵（）

二、“智慧教育”带来的教育观变革（）

三、“智慧教育”所带来的实践变化（）

四、韩国智慧教育对中国的启示（）

第五章国外社科研究项目管理经验的启示（）

第一节公私合作视角下的大学创新知识增长（）

一、自治权与学术自由：大学的价值观（）

二、大学创新知识是如何增长的（）

三、总结与展望（）

第二节学术交流对高校知识创新的影响力考察（）

一、学术交流的定义及其质量评价指标（）

二、外交学院学术交流与科研成果量化分析（）

三、外交学院2012年秋季学期讲座调查（）

第三节高校社科项目经费管理机制创新建议（）

一、积极引进国际国内人才，构建公益平台（）

二、开设方法培训，推动学生参与科研（）

三、纳入项目“全过程”管理模式（）

四、推动项目管理原则扁平化（）

五、建立项目风险防控机制（）

第四节结论（）

精彩书摘

　　第一章研究背景与总体思路

　　任何一个国家要想有相对好的治理，都必须有发达的社会科学。中国的领导人必须下决心加强对好的社会科学研究项目的支持。没有好的社会科学支撑的“中国梦”只会是一个梦，而不可能成为现实。

　　——唐世平

　　中国在社科项目领域蕴藏着巨大的创新潜力。作为《国家中长期科技人才发展规划（2010—2020年）》的核心内容，自主创新要求从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的能力。科技部：《关于印发国家中长期科技人才发展规划（2010—2020年）的通知》，2011年7月26日，http://www�眒ost�眊ov�眂n/tztg/201108/t20110816_89061�県tm，2015年1月20日登录；王晓红：《增强国家创新能力——引进消化吸收再创新的出发点》，《人民日报》2006年4月3日，第9版。原始创新模式具有原创性和突破性的基本特征，其成果的获得是厚积而薄发的凝练，其实现充满不确定性，其社会价值也较难得到量化。RachaelAmit,PaulG�盚�盨choemaker,“StrategicAssetsandOrganizationalRent”,StrategicManagementJournal,Vol��14,1993,p��33�奔�成创新模式是将跨学科创新要素进行优势互补式交叉融合的创新路径，知识、技能、资源在空间和组织上的单打独斗局面对创新的阻碍，是该创新模式得以产生的直接源泉。引进消化吸收再创新是在引进国外先进技术基础上的二次创新，与单纯通过引进国外先进技术替代自主研发以节省成本的做法不同，技术创新能力的提升需要纳入专业培训、标准确立、项目平台、合同设计等组织学习方法，以因势利导地发挥发展中国家的后发优势。陈劲：《从技术引进到自主创新的学习模式》，《科研管理》1994年第15卷第2期，第31—34页；郭振军、汪建成：《基于技术引进、消化吸收的自主创新路径研究——广日电梯自主集成创新能力的形成与演进》，《武汉大学学报（哲学社会科学版）》2006年第59卷第3期，第383—387页。

　　有关研究表明，只有消化吸收再创新能力对中国广义技术进步有正向作用，原因在于：一是前两种创新能力未能达到创新临界值；二是前两种创新能力的提高将挤出消化吸收再创新能力，从而抑制中国的技术进步。李平、随洪光：《三种自主创新能力与技术进步：基于DEA方法的经验分析》，《世界经济》2008年第2期，第74—83页。如果在中国的自主创新过程中，消化吸收再创新能力的确是前两种创新能力的基础的话，那么哪些领域的消化吸收再创新能力是急需的呢？经济学家林毅夫在“新结构经济学”理论框架中指出，发展中国家充分利用后发优势，通过科学甄别具有发展潜力的行业和领域，学习发达国家的先进经验，并根据自身特色举一反三，在创新思路的引领下变落后差距为动力，可在短时间内后来居上。林毅夫著，苏剑译：《新结构经济学：反思经济发展与政策的理论框架》，北京大学出版社2012年版，第324—329页。如何甄别“约束条件”所在领域和“增长潜力”所在行业，已经不仅仅是一个学术研究问题，而是一项主动塑造并不断优化可持续增长的经济结构的宏伟事业。

　　社科创新：无价的价值

　　——国外社科研究项目管理体制评述/00//00/第一章

　　研究背景与总体思路第一节研究背景

　　从国外的自主创新能力提升经验来看，为了实现原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的目标，非常注重让知识服务于实践、由官产学研媒共同参与项目、各方事先确认利益范围与责任边界、设定风险分担和利益分配机制，并辅以风险投资机制的“创新集群”（InnovationCluster）。张力：《产学研协同创新的战略意义和政策走向》，《教育研究》2011年第7期，第18—19页。与原有三种自主创新方式有所不同的是，跨行业、跨学科协同创新（collaborativeinnovation）能够缩短知行合一的时间，是一种主动发挥利益相关方能动性、寻找供求均衡的制度设计。

　　因此，中国自主创新能力的提升，有赖于以下几个突破：首先，以项目框架下的协同攻关为实践提供理论补充；其次，官产学研媒多元利益相关方资源共享、优势互补；第三，协同各方通过投融资机制，共担风险、共享收益；第四，赋予各方独立解决难题的权限，并进行相应激励；第五，培育基于信息技术平台的协同管理生态系统。

　　在这一思路的指引下，笔者以《社科创新：无价的价值》为题，尝试吸收国外社科研究以及教育与文化交流项目已有的管理经验，为中国社科创新尽微薄之力。

　　第二节核心问题

　　2011年3月，在北京市哲学社会科学规划办公室重点项目《北京高校社科项目经费管理体制调查》[项目编号：（10AbJY67）]的资助和协调下，笔者有幸对设有北京市哲学社科研究基地的高校项目管理专家和学者进行了问卷调查，并参与了会议研讨。10所高校分别为：中国人民大学、中央财经大学、对外经济贸易大学、北京交通大学、北京工商大学、首都师范大学、首都体育学院、北京物资学院、北京电影学院和外交学院。在一般调查问卷中，共对受访者征集了4类10个问题，涉及项目经费开支范围的合理性、拨款比例、时间及预算调整能否满足需求、高校对社科立项的奖励经费所占比例、财务明细与项目预算条目对应程度以及改进措施与建议等内容。4月，课题组举办了“首都高校科研经费管理体制与科研创新”研讨会暨项目专家咨询会，与北京市哲学社科规划办、北京市教委以及10所高校中的部分科研处管理人员进行了座谈，完成了典型性深度访谈任务。与会代表提出了以下问题和对策：

　　第一，社科研究项目管理是一种知识管理活动，其核心是研究人员的脑力劳动，宗旨是更好地激励研究人员贡献创新知识，而目前的经费管理办法中并没有考虑到课题组成员脑力劳动应当获得的补偿。

　　第二，预算调整难给研究带来了很大困难，因为科研项目预算存在不确定性，很多影响因素在研究前无从知晓，因此预算调整不可避免。

　　第三，经费分期拨付规定：若分三次支付，则第一期拨付30%，第二期拨付60%，第三期拨付10%。相应地，评估工作也要开展三次。如果项目通过初次评估，建议将30%的预付款作为项目负责人薪酬或管理费。

　　第四，作为间接费用的管理费与项目的难易程度、参加人数相关，可以有两种方案：一种是采用指标化管理方式，相关各方签订信用合同，按照工作量进行有偿管理，在承认项目管理人员工作重要性的前提下，赋予其权力和义务，提高管理效率；另一种是根据项目经费总额，按5%—10%的比例（而不是上限控制在2000—5000元之间）设定管理费，以体现不同规模项目的管理力度差异。

　　第五，劳务费不超过经费总额的5%—10%，每月不超过300元，使得学生参与课题研究缺乏动力，难以实现推进人才培养机制的初衷；专家咨询费、会议费、数据举集费不超过经费总额的一定比例，是主观设定的预算框架，不一定符合研究需要。文科是注重思想的碰撞与交流的，举办会议有利于同行评议和学术研究的可持续发展有些项目可能大部分经费都要用做田野调查，有些影视相关学科致力于视频或音频文件制作，设定图书资料费的比例上限后，可能数额不足以购买研究所需要的古籍或音像类资料。建议对以上支出建立特案审批制度。

　　第六，出版资助设定3万元的限额，与当前通货膨胀、物价上涨及出版资助价格提高之现状不吻合。

　　第七，高校社科研究项目经费拨款一般分两年进行，经费不能及时到位，而项目验收工作必须在所有经费支出之后开展，这导致了项目无法按时验收，拖延了项目验收时间。

　　第八，差旅费或调研费有里程或交通工具选择的硬性规定，使研究人员的出行选择受到制约。另外，由于燃油费增加，差旅费标准应提高。

　　第九，各类项目预算科目差异很大，会使申报和管理效率降低，建议参考《国家哲学社科基金项目经费管理办法》加以整合。

　　社科研究项目的资助金额是对创新知识能解决社会现实问题所带来的正外部性的补偿，会存在项目经费额度小于、等于或大于正外部性估价三种情况。对于正外部性的估价，也会存在主观性、滞后性和变动性等局限。因而，为何有些社科研究项目可确定的正外部性远高于其他，就成为本书尝试探讨的问题。也就是说，本书研究关注社科研究项目所创造的成果有用性与项目管理微观机制之间的关系。

　　社科创新：无价的价值

　　……