葛伟军，浙江宁海人。毕业于北京大学法学院（学士）、英国剑桥大学法学院（硕士）、日本九州大学大学院法学府（博士），曾在美国西北大学法学院访学（富布赖特访问学者）。
现为上海财经大学法学院副院长、副教授、校法律顾问。社会兼职包括中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）仲裁员、中国商法学研究会理事、上海市法学会破产法研究会常务理事、上海市法学会自贸区法治研究会理事等。研究方向为民商法、公司法、信托法等。
出版专著《公司捐赠的法理基础与规则解构》（2015年）、《英国公司法要义》（2014年）、《公司资本制度和债权人保护的相关法律问题》（2007年），译著《英国2006年公司法（2012年修订译本）》（2012年）、《英国信托法：成文法汇编》（2012年）等，并主编民商法实用手册系列。

中华人民共和国证券法
第一章总则
第1条立法宗旨
第2条适用范围
第3条公开、公平、公正原则
第4条平等、自愿、有偿、诚信原则
第5条守法原则
第6条分业经营、管理原则
第7条监管机构
第8条证券业协会
第9条审计监督
第二章证券发行
第10条公开发行的定义及其核准
第11条公开发行保荐人制度
第12条公开发行应报送的文件
第13条公开发行新股的条件
第14条公开发行新股应报送的文件
第15条募集资金用途
第16条公开发行债券的条件
第17条公开发行债券应报送的文件
第18条再次公开发行债券的限制
第19条文件格式及报送方式
第20条报送文件的要求
第21条披露申请文件
第22条股票发行审核委员会
第23条核准股票发行申请
第24条核准期限
第25条证券发行申请公开
第26条已核准证券发行决定的撤销
第27条投资风险承担
第28条证券承销
第29条自主选择承销公司
第30条承销协议内容
第31条承销公司的核查义务
第32条承销团承销
第33条承销期限
第34条溢价发行
第35条发行失败
第36条股票发行备案
第三章证券交易
第一节一般规定
第37条可交易证券的范围
第38条限制性交易的期限
第39条交易场所
第40条交易方式
第41条证券形式
第42条交易方式
第43条从业人员等持有、买卖、受赠股票的禁止
第44条账户保密
第45条审计人员等买卖股票的限制
第46条证券交易收费
第47条公司归入权
第二节证券上市
第48条证券上市核准
第49条上市保荐人制度
第50条股票上市条件
第51条国家鼓励符合产业政策的股票上市
第52条股票上市应报送文件
第53条公告上市文件
第54条应公告的其他事项
第55条暂停上市
第56条终止上市
第57条公司债券上市条件
第58条公司债券上市应报送文件
第59条公司债券上市文件
第60条暂停上市资格
第61条终止上市资格
第62条申请复核
第三节持续信息公开
第63条披露信息的要求
第64条公开发行公告文件
第65条中期报告
第66条年度报告
第67条重大事件公告
第68条定期报告审核
第69条虚假信息的责任
第70条信息披露方式
第71条对披露信息的监督
第72条暂停或终止上市的公告
第四节禁止的交易行为
第73条内幕交易的禁止
第74条知情人的范围
第75条内幕信息的范围
第76条内幕信息利用的禁止
第77条操纵证券交易的禁止
第78条虚假信息的禁止
第79条欺诈行为的禁止
第80条法人证券交易的禁止
第81条资金入市的禁止
第82条挪用公款买卖证券的禁止
第83条国有企业买卖股票的要求
第84条对禁止交易行为的报告义务
第四章上市公司的收购
第85条上市公司收购方式
第86条上市公司收购报告和公告
第87条报告和公告的内容
第88条收购要约的发出
第89条收购报告书的公告
第90条收购要约的期限
第91条收购要约撤销的限制
第92条收购条件的范围对象
第93条要约收购的限制
第94条协议收购的方式及公告
第95条临时托管股票
第96条收购要约
第97条收购行为及后果
第98条被收购股票转让的禁止
第99条收购股票的法律后果
第100条收购情况报告及公告
第101条国有股份收购的批准
第五章证券交易所
第102条证券交易所的性质
第103条章程
第104条名称
第105条收入分配
第106条理事会
第107条总经理
第108条任职限制
第109条证券从业人员的禁止
第110条交易所会员资格
第111条委托交易方式
第112条交易申报与证券过户登记
第113条即时公布证券交易行情
第114条技术性停牌和临时停市
第115条异常交易
第116条风险基金
第117条专用账户
第118条相关规则的制定
第119条回避
第120条交易结果恒定
第121条从业人员违反交易规则的责任
第六章证券公司
第122条设立审批
第123条证券公司的含义
第124条设立条件
第125条业务范围
第126条名称
第127条注册资本
第128条设立申请的审查
第129条须批准事项
第130条风险控制指标的规定
第131条任职资格
第132条证券从业人员的禁止
第133条兼职禁止
第134条证券投资者保护基金
第135条交易风险准备金
第136条健全内部控制与实行分业操作
第137条自营业务
第138条自主经营权
第139条交易结算金
第140条证券买卖委托书
第141条证券代理买卖
第142条融资融券服务
第143条全权委托的禁止
第144条收益承诺的禁止
第145条私下接受委托的禁止
第146条职务行为的责任承担
第147条资料保护义务
第148条报送或提供有关信息、资料
第149条委托审计或评估
第150条风险控制指标不合规定的责任
第151条股东虚假出资、抽逃出资的责任
第152条未能勤勉尽责的责任
第153条证券公司的责任
第154条可对直接责任人采取的措施
第七章证券登记结算机构
第155条证券登记结算机构
第156条设立条件
第157条职能
第158条运营方式及章程
第159条证券存管
第160条证券登记结算机构的义务
第161条保障措施
第162条原始凭证的保管
第163条证券结算风险基金
第164条专项管理
第165条解散
第166条证券账户
第167条交收义务
第168条清算交收账户
第八章证券服务机构
第169条证券服务机构的范围
第170条从业资格
第171条禁止行为
第172条服务费用的收取
第173条按规定出具文件
第九章证券业协会
第174条证券业协会的性质
第175条章程
第176条职责
第177条理事会
第十章证券监督管理机构
第178条设定目的
第179条监管机构职责
第180条有权采取的措施
第181条监督程序
第182条行为规范
第183条协助义务
第184条公开原则
第185条信息共享机制
第186条移送处理
第187条任职禁止
第十一章法律责任
第188条擅自发行证券的责任
第189条骗取发行核准的责任
第190条擅自承销或者代理买卖证券的责任
第191条违反证券承销业务规定的责任
第192条保荐人的责任
第193条违法信息披露的责任
第194条擅自改变募集资金用途的责任
第195条违法买卖股票的责任
第196条非法开设证券交易场所的责任
第197条擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的
责任
第198条违法聘用人员的责任
第199条禁止交易人员参与交易的责任
第200条证券欺诈的责任
第201条违法买卖股票的责任
第202条内幕交易的责任
第203条操纵证券市场的责任
第204条在限制转让期限内买卖证券的责任
第205条违法融资融券交易的责任
第206条编造、传播虚假信息的责任
第207条虚假陈述或者信息误导的责任
第208条法人违法买卖证券的责任
第209条违法从事自营业务的责任
第210条违背客户委托交易的责任
第211条擅自为客户买卖证券的责任
第212条收益承诺的责任
第213条违反秩序收购的责任
第214条利用上市公司收购造成损失的责任
第215条私下接受委托的责任
第216条经营非上市证券交易的责任
第217条连续停业的责任
第218条擅自变更有关事项的责任
第219条越权行为的责任
第220条混合操作的责任
第221条骗取许可证或其他严重违法行为的责任
第222条报送、提供资料信息及违法提供融资或担保的
责任
第223条制作、出具文件失实的责任
第224条违法发行、承销债券的责任
第225条保存文件和资料的责任
第226条擅自设立或违法经营的责任
第227条不依法履行职责的责任
第228条滥用职权、玩忽职守的责任
第229条违规审核同意的责任
第230条阻碍监督管理的责任
第231条刑事责任的承担
第232条民事赔偿优先
第233条证券市场禁入
第234条罚没所得上缴国库
第235条复议或诉讼
第十二章附则
第236条本法的溯及力
第237条审核费用
第238条境外发行或上市的批准
第239条特殊股票法律适用的例外
第240条施行时间
证券法相关规范性文件及案例

前言/序言

前言

本书的特点在于，收集和整理与我国《证券法》每个法条相关的法律法规和司法判例等，以注释的方式逐一解释法条。本书不仅适合法学院学生在学习证券法时作为参考书、在复习准备参加司法考试的辅导书，而且也适合从事实务工作的法官、律师以及公司法务人员在处理证券法相关问题时作为法条检索书。

在编写时，本书充分考虑法条的新增与废止的现实情况，以及案例对于理解法条的重要性等问题，以突出时效性和实用性。读者在阅读时应当注意，正文部分以及用以注释法条的材料，采如下体例：

1.正文为每部法律的法条。

2.脚注为注释每个条款的文件。用以注释的文件，最早始于20世纪90年代初，最晚截至2016年2月底，主要包括法律、行政法规及国务院规范性文件、司法解释及最高人民法院和最高人民检察院工作文件、部门规章及部门规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院公报案例。年代较早或者使用频率较低的文件，并未收录。

3.每个脚注中注释文件的编排顺序如下：

（1）总体顺序按照法律、行政法规及国务院规范性文件、司法解释及最高人民法院和最高人民检察院工作文件、部门规章及部门规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院公报案例排列。

（2）在每一类相同性质的文件中，按照发布的时间顺序，从老到新排列。但是在排列时，考虑与所释条款的相关性、对条款解释的全面性等因素，按照重要在先的原则排列。

（3）用以注释的文件，按照注释内容，根据需要或摘录一部分，或省略一部分，或全文使用。

4.附录为用以注释的所有文件的名称汇编，按照其发布的时间顺序排列。

我国《证券法》自1998年12月29日通过后，曾历经数次改动，目前所适用的是2014年8月31日修正的版本。

在系统梳理最高人民法院和最高人民检察院关于证券法案例的基础上，本书选取了相关案例，并对裁判结果进行概括，将其置于与案例裁决相关的法条项下，便于读者能够更好地理解与适用。公报案例的目录，附于本书的最后，按时间顺序排列。

读者可以发现，最近一年（2015年3月~2016年3月）新出台的与证券法相关的法律法规及文件，全部纳入本书。例如，《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定的决定》、《证券市场禁入规定（2015修订）》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法（2015修订）》、《证券发行与承销管理办法（2015修订）》等。

对于本书的编写工作，首先，要感谢法律出版社刘文科编辑的重视与支持。其次，要感谢上海财经大学2014级法律硕士（法学）专业研究生范文婷同学对公报案例的梳理与摘编，以及2015级法学硕士专业研究生屠晟同学对最新法条的整理。此外，还要感谢同事和家人对我工作的支持。

本书可能存在未被发现的错误或纰漏，敬请读者谅解，所有问题由我承担。我们将在今后的再版中改正或更新。

葛伟军

2016年4月1日
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