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内容简介

　　《宏章出版·2014最新版证券业从业资格考试辅导教材：证券投资基金（附光盘）》严格按照最新考试大纲要求，以科学、实用为理论，在体例、版式及内容的选择和设计方面都力图做到科学实用。在题型选择和讲解方面，尽量避免繁冗拖沓的语言，力图使考生在最短的时间内迅速明确考试定位，掌握考试方向。

内页插图

目录

第1章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念与特点
考点1 掌握证券投资基金的概念与特点
考点2 熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
考点了解证券投资基金市场的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式
考点掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别
第四节 证券投资基金的运作方式
考点掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别
第五节 证券投资基金的起源与发展
考点了解证券投资基金的起源与发展
第六节 我国基金业的发展概况
考点了解我国证券投资基金业的发展概况
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用
考点了解基金业在金融体系中的地位与作用


第2章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
考点1 了解证券投资基金分类的意义
考点2 掌握各类基金的基本特征及其区别
第二节 股票基金
考点1 了解股票基金在投资组合中的作用
考点2 掌握股票基金与股票的区别
考点3 熟悉股票基金的分类
考点4 了解股票基金的投资风险
考点5 掌握股票基金的分析方法
第三节 债券基金
考点1 了解债券基金在投资组合中的作用
考点2 掌握债券基金与债券的区别
考点3 熟悉债券基金的类型
考点4 了解债券基金的投资风险
考点5 掌握债券基金的分析方法
第四节 货币市场基金
考点1 了解货币市场基金在投资组合中的作用
考点2 了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象
考点3 了解货币市场基金的投资风险
考点4 掌握货币市场基金的分析方法
第五节 混合基金
考点1 了解混合基金在投资组合中的作用
考点2 了解混合基金的类型
考点3 了解混合基金的投资风险
第六节 保本基金
考点1 了解保本基金的特点
考点2 掌握保本基金的保本策略
考点3 了解保本基金的类型
考点4 了解保本基金的投资风险
考点5 掌握保本基金的分析方法
第七节 交易型开放式指数基金
考点1 掌握ETF的特点、套利原理
考点2 了解ETF的类型
考点3 了解ETF的投资风险及其分析方法
第八节 QDII墓金
考点1 了解QDII基金在投资组合中的作用
考点2 了解QDII的投资对象
考点3 了解QDII基金的投资风险
……
第3章 基金的募集、交易与登记
第4章 基金管理人
第5章 基金托管人
第6章 基金的市场营销
第7章 基金的估值、费用与会计核算
第8章 基金利润分配与税收
第9章 基金的信息披露
第10章 基金监管
第11章 证券组合管理理论
第12章 资产配置管理
第13章 股票投资组合管理
第14章 债券投资组合管理
第15章 基金绩效衡量与评价

精彩书摘

　　一、基本规范
　　（1）费用公开披露。基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，并载明费率标准及费用计算方法。未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。基金销售机构也要按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取认购费、申购费、赎回费、转换费和销售服务费等。
　　（2）管理人与销售机构应在基金销售协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等费用的分成比例。并约定支付报酬的比例和方式、销售费用的结算方式和支付方式等。也可以约定按销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，该费用从基金管理费中列支。
　　二、费用结构与费率水平
　　（1）基金销售费用包括基金的申购费（认购费）和赎回费。其中，申购费（认购费）不得超过认购或申购金额的5%，可以采用前端收费方式或后端收费方式。赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，应当将不低于赎回费总额的25010归入基金财产。货币市场基金可以按照不高于0.25qo的比例从基金资产中计提销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务。
　　（2）对于短期交易的可以按以下要求收取赎回费：①持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费；②持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。收取的基金赎回费应全额计人基金财产。
　　（3）基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式进行销售时，可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠。基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换时，应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。
　　三、增值服务费
　　基金销售机构向投资人提供除法定或基金合同、招募说明书约定以外的附加服务时，可以向基金投资人收取增值服务费。收取增值服务费应符合以下要求：遵循合理、公开、质价相符的定价原则；营业网点应当公示增值服务的内容；统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准等；基金投资人有自主选择增值服务的权利；增值服务费应当单独缴纳，不应当从申购（认购）资金中扣除；基金销售机构是增值服务的提供主体和服务协议签署主体等。统一印制的服务协议应当向中国证监会备案。
　　考点5熟悉基金销售适用性的内容★★★☆☆
　　基金销售适用性即基金销售机构在销售基金过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。销售适用性管理，主要包括以下内容：
　　（1）对基金管理人进行审慎调查。要了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况等。作为是否进行合作或向投资人推介的重要依据。
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前言/序言

　　随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。
　　证券资格证是进入银行或者非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门等证券行业的必备证书。新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。
　　目前，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，也是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。全国统一组织、统一考试时间、统一考试大纲、统一考试命题、统一合格标准，通常每年举行4次考试，并全部采用网上报名，统一采取闭卷、计算机考试方式进行，证书由中国证券业协会颁发，并在全国范围内有效。
　　为了帮助广大考生做好考前复习，达到更好的备考效果，我们特邀多位曾经从事证券业从业资格考试命题研究的权威专家，联合历届考生，对考试的命题规律和考试特点进行了精心的分析和研究，并严格按照考试大纲要求，出版了证券业从业资格考试系列辅导教材，该系列辅导教材在编写体例和栏目设置上有自己的独到之处。
　　·专家精心心打造
　　本系列辅导教材编写者既有多年从事证券业从业资格考试研究和命题的专家，也有相关行业的权威人士，对大纲要求和考试的命题趋势了如指掌。同时，试题的选择、讲解都经过深入研究与讨论，力求为考生带来最大的参考价值。
　　·考点设置科学
　　本系列辅导教材严格按照最新考试大纲要求，以科学、实用为理论，在体例、版式及内容的选择和设计方面都力图做到科学实用。在题型选择和讲解方面，尽量避免繁冗拖沓的语言，力图使考生在最短的时间内迅速明确考试定位，掌握考试方向。
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好

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它发行的凭证即基金券（或受益凭证、基金单位、基金股份）与股票、债券一起构成有价证券的三大品种。投资者通过购买基金券完成投资行为，并凭之分享证券投资基金的投资收益，承担证券投资基金的投资风险。

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（1）证券投资基金是一种集合投资制度。

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购物心得？没有什么心得。。。。。。。。

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很好用的辅导书，有很多历年真题

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我觉得盗不盗版只要您这别给我隔个两三页就出来个百页就行，您则是误人子弟啊！！

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挺好的挺好的挺好的挺好的

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东西还是很不错的，值这个价格

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