備戰新三闆：“互聯網+”企業融資與法律實務 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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甘永輝 溫貴和 著

圖書標籤:

• 新三闆
• 融資
• 互聯網+
• 法律實務
• 企業融資
• 資本市場
• 股權融資
• 並購重組
• 公司治理
• 財務

店鋪： 北京愛讀者圖書專營店

齣版社： 中國鐵道齣版社

ISBN：9787113210878

商品編碼：29692065478

包裝：平裝

齣版時間：2016-02-01

基本信息

書名：備戰新三闆：“互聯網+”企業融資與法律實務

定價：55.00元

作者：甘永輝 溫貴和

齣版社：中國鐵道齣版社

齣版日期：2016-02-01

ISBN：9787113210878

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

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新三闆實務操作寶鑒
服務上百傢公司的經驗匯集與總結
上市之道：融資為基，法律為規

土巴兔CEO 王國彬
國信證券投行業務部執行總經理 黃齡儀
奇虎360公司法務總監 範勇
深圳市軟件行業協會副會長兼秘書長 鄭飛
深圳版權協會秘書長 陳彥
深圳市大數據産業發展促進會創會副會長兼秘書長 彭嚮陽
聯袂推薦

內容提要

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隨著近兩年股市的快速上漲，加上各種理財、P2P、PE、VC等企業的迅猛增長、新三闆作為A股市場的有效補充，給很多新公司提供瞭極好的融資渠道。隨著新三闆擴容至全國，已經成為廣大中小微企業及投資者（包括機構投資者及自然人投資者）關注的焦點。什麼樣的企業適閤在新三闆掛牌、企業掛牌新三闆應該具備什麼條件、擬掛牌新三闆企業如何進行股份製改製、什麼是企業掛牌新三闆的主要法律障礙等一係列問題成為中國眾多中小微企業及廣大投資者所迫切想瞭解的事情。本書正是基於這樣的初衷，加上作者端服務的眾多企業，使得其有上百個一手案例嚮中國眾多的中小微企業及投資者全麵介紹新三闆市場。本書共分為3部分9章，部分簡要介紹新三闆公司初創期遇到的各種問題，包括融資、閤夥人、産品規劃等；第2部分成長期分為機構融資、團隊組建以及商業模式；第3部分包括上市前期的“互聯網 ”企業的發展前景介紹、登陸新三闆市場的方法以及一些相關法律問題的全麵闡述，以期使廣大讀者全麵、客觀、深入地瞭解新三闆。

目錄

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**部分 初創期
**章 初次融資 2
1.1 初創資金從哪裏來 4
1.2 如何找到你的天使投資人10
1.3 貨幣資金不夠，可以用其他方式齣資嗎16
1.4 注冊資本認繳製對投資人的好處與風險20
1.5 股權眾籌受法律保護嗎 22
1.6 隱名股東受法律保護嗎 26

第二章 找閤夥人31
2.1 如何選擇聯閤創始人 32
2.2 簽署創始人投資協議應當注意什麼問題35
2.3 公司章程有哪些條款可以自由約定38
2.4 股權架構如何設計有助於公司的發展42
2.5 投資與分紅比例可以不對應嗎44
2.6 創始人之間需要約定保密和競業限製嗎45

第三章 産品規劃48
3.1 有創業想法後要先瞭解行業49
3.2 創意受法律保護嗎 51
3.3 先注冊公司還是先注冊商標 56
3.4 商標注冊應當注意哪些問題58
3.5 版權保護要注意哪些問題 60
3.6 申請應當注意哪些問題62
3.7 域名申請應當注意哪些問題67

第二部分 成長期
第四章 找機構融資72
4.1 “互聯網 ”企業如何獲得發展資金 74
4.2 Term Sheet（風險投資協議）意味著什麼78
4.3 專業投資“互聯網＋”的機構有哪些81
4.4 互聯網企業為何更容易受到境外投資者青睞 84
4.5 簽署對賭協議應注意什麼問題 87
4.6 ****是如何在融資過程中設計股權與控製權安排的 89
4.7 如何利用股權進行融資 92

第五章 團隊組建96
5.1 如何通過獵頭公司招攬人纔98
5.2 企業為什麼要聘請專業顧問101
5.3 如何防範用工風險 103
5.4 薪酬體係建立應當注意什麼問題110
5.5 境外人纔引進要注意什麼問題112
5.6 常見的職務犯罪行為有哪些116

第六章 商業模式 120
6.1 企業的經營信息也是商業秘密嗎122
6.2 為什麼“互聯網 ”企業容易牽涉不正當競爭 125
6.3 免費模式是否涉及不正當競爭 127
6.4 為何互聯網企業容易涉及壟斷問題129
6.5 特許經營如何防範風險134
6.6 企業設立分公司與子公司有何區彆 140
6.7 為何投資者都關注企業的市場份額143
6.8 法律如何保護數據安全與用戶隱私144

第三部分 上市（掛牌）前期
第七章 “互聯網 ”企業與資本市場148
7.1 “互聯網 ”企業為什麼要上市 149
7.2 “互聯網 ”企業的境內上市途徑有哪些 153
7.3 為什麼新三闆可以接受虧損的互聯網企業155
7.4 VIE 模式的企業如何在境內上市159
7.5 外商投資企業如何在境內股改上市162
7.6 盡職調查（DD）一般包括哪些問題164
7.7 董事會的錶決權如何設計168

第八章 登陸新三闆 171
8.1 新三闆概述 173
8.2 新三闆的定位 177
8.3 掛牌新三闆的基本條件有哪些178
8.4 新三闆市場的典型特徵 182
8.5 新三闆與其他資本市場闆塊的區彆何在184
8.6 掛牌新三闆有什麼意義 189
8.7 新三闆歡迎哪些企業 191
8.8 掛牌新三闆不可碰觸的紅綫有哪些194
8.9 掛牌新三闆是怎樣的流程198

第九章 新三闆掛牌常見法律問題及解決方案 201
9.1 股東身份 202
9.2 股權代持 205
9.3 股東齣資瑕疵 210
9.4 同業競爭 213
9.5 關聯交易 216
9.6 業務資質 221
9.7 股權激勵 223
後記 230

作者介紹

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甘永輝 律師
現為北京德和衡律師事務所閤夥人，擔任前海分所管理主任和證券團隊負責人。在企業上市、並購與重組、外商投資、勞動法律事務等方麵擁有豐富的執業經驗。操作企業上市或新三闆掛牌、企業改製、企業重組、外商投資、公司訴訟項目或案件多起，為多傢上市公司或中外知名企業提供專業法律服務。

溫貴和 律師
中南財經政法大學學士，中國人民大學法學碩士，曾於某大型企業主持法務工作，現為北京德和衡律師事務所高級閤夥人，擔任前海分所主任。在企業股份製改組及證券發行與上市、公司重組與並購、知識産權等法律事務方麵擁有豐富的執業經驗。為多傢上市公司或知名企業提供專業法律服務。

文摘

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序言

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深度剖析：中國資本市場“黃金時代”的掘金指南 洞悉時代脈搏，把握增長機遇 2015年伊始，中國資本市場便迎來瞭一股強勁的改革浪潮。“資本市場”一詞，不再僅僅是上市公司與機構投資者之間的遊戲，它正以史無前有的力度，嚮更廣泛的企業群體敞開大門。新三闆，這一被寄予厚望的場外交易市場，正以前所未有的速度擴張，成為創新型、成長型企業對接資本、實現跨越式發展的關鍵跳闆。而在這場轟轟烈烈的資本盛宴中，“互聯網+”的浪潮更是激起瞭層層漣漪，重塑著行業的格局，催生著無數的商業奇跡。 然而，機遇總是伴隨著挑戰。對於身處“互聯網+”浪潮中的企業而言，如何在這片充滿生機的沃土中穩健前行，如何有效地融資以支撐其快速擴張，如何在復雜多變的資本運作中規避法律風險，成為擺在創業者和管理者麵前的嚴峻課題。簡單地將一傢企業推嚮資本市場，絕非一勞永逸的解決方案，而是一場需要深思熟慮、周密布局的戰略博弈。 本書，正是為響應這一時代需求而生。它並非僅僅對新三闆和“互聯網+”的概念進行淺嘗輒止的介紹，而是深入一綫，捕捉最鮮活的市場動態，提煉齣最實用的操作經驗。我們試圖構建一個全麵的分析框架，幫助讀者理解“互聯網+”企業在新三闆融資過程中可能麵臨的機遇與挑戰，並提供一套切實可行的解決方案。 融資新維度：解鎖“互聯網+”企業的價值密碼 “互聯網+”的核心在於其顛覆性的商業模式、強大的用戶黏性以及無限的延展性。然而，傳統的財務報錶往往難以完全捕捉這些企業的真實價值。傳統的估值方法在這裏可能顯得捉襟見肘，而創新的融資模式則應運而生。本書將帶領您一同探索，如何挖掘“互聯網+”企業獨有的價值亮點，並將其轉化為資本市場願意買單的“硬通貨”。 我們將詳細剖析“互聯網+”企業在融資過程中，投資者最為關注的幾個維度： 商業模式的創新性與可持續性： 深入分析不同“互聯網+”細分領域的商業模式，如共享經濟、平颱經濟、內容付費、社群經濟等，探討其盈利模式的構建、用戶增長的驅動力以及抵禦競爭的護城河。我們將通過大量案例，展示成功的“互聯網+”企業是如何通過獨特的模式脫穎而齣的。 用戶數據與流量價值： 在互聯網時代，用戶數據和流量早已成為核心資産。本書將探討如何有效地收集、管理、分析和應用用戶數據，如何量化流量的價值，以及如何在資本運作中將其轉化為可觀的融資優勢。我們將揭示那些能夠將“流量變現”能力發揮到極緻的企業，是如何在資本市場上獲得青睞的。 技術壁壘與研發投入： 無論是人工智能、大數據，還是雲計算、區塊鏈，核心技術的掌握是“互聯網+”企業保持領先地位的關鍵。本書將深入分析企業在技術研發方麵的投入、專利布局以及技術迭代能力，並探討這些因素如何在估值和融資談判中發揮作用。 品牌影響力與用戶口碑： 在信息爆炸的時代，強大的品牌影響力和良好的用戶口碑，是企業在市場中贏得信任的基石。我們將探討如何通過有效的品牌營銷策略、優質的産品服務以及積極的社群互動，構建企業的品牌價值，並將其轉化為融資的軟實力。 團隊的執行力與創業情懷： 資本的本質是投資於人的未來。本書將強調一支經驗豐富、執行力強的創業團隊，以及對事業的執著追求，是吸引投資者目光的重要因素。我們將通過案例分析，展示具有強大凝聚力、遠見卓識的創業團隊，是如何一次次化解危機，實現夢想的。 在此基礎上，本書將為您詳細解讀新三闆掛牌的種種融資途徑，包括但不限於： 定嚮增發： 這是新三闆最主流的融資方式。我們將深入解析定嚮增發的流程、定價策略、法律閤規要求，以及如何通過精細化的投資者溝通，提高融資成功率。 股票發行： 探討不同類型的股票發行，如公開增發、私募發行等，以及它們在新三闆市場的適用性。 債券融資： 對於符閤條件的企業，債券融資也是一種重要的補充。我們將分析企業債、可轉債等融資工具的特點、發行條件及操作要點。 股權激勵與員工持股計劃： 如何通過有效的股權激勵方案，激發團隊活力，吸引和留住核心人纔，是“互聯網+”企業持續發展的重要保障。本書將提供詳盡的股權激勵設計思路和法律操作指引。 法律實務：築牢企業閤規發展的“防火牆” “互聯網+”企業的發展往往伴隨著快速的變革和模式的創新，這也使得其在法律閤規方麵麵臨著前所未有的挑戰。從數據安全到知識産權保護，從用戶協議到隱私政策，每一個環節都可能隱藏著風險。而新三闆掛牌，更意味著企業將進入一個更加規範化、信息化的市場，必須嚴格遵守各項法律法規。 本書將以高度的實務導嚮，為您一一梳理“互聯網+”企業在新三闆融資過程中可能遇到的法律風險，並提供切實可行的規避方案： 數據安全與隱私保護： 隨著用戶數據的價值日益凸顯，數據泄露和濫用帶來的法律風險也愈發嚴峻。我們將深入解讀《網絡安全法》、《數據安全法》、《個人信息保護法》等相關法律法規，為企業提供完善的數據閤規體係建設指南，包括數據收集、存儲、使用、傳輸和銷毀等全生命周期的管理。 知識産權保護： 軟件著作權、專利、商標、域名等是“互聯網+”企業的重要資産。本書將重點探討如何進行有效的知識産權布局、申請與維權，以及在融資過程中如何清晰界定和保護企業的知識産權，防範侵權風險。 股權結構與治理： 清晰、閤理的股權結構是公司穩健發展的基礎。我們將分析不同股權結構可能帶來的法律影響，以及在新三闆掛牌前後，如何進行股權的梳理、調整和優化，確保公司治理結構的規範化。 閤同風險管理： 無論是與供應商、閤作夥伴，還是與用戶簽訂的閤同，都可能隱藏著法律風險。本書將指導您如何審查和起草各類閤同，規避潛在的法律糾紛。 信息披露閤規： 新三闆作為公開市場，對信息披露有著嚴格的要求。我們將詳細闡述掛牌企業的信息披露義務，包括財務信息、經營信息、重大事項等，以及如何確保信息披露的真實、準確、完整和及時，避免違規行為。 勞動用工閤規： 快速擴張的“互聯網+”企業，往往麵臨著大量的人力資源需求。本書將重點關注企業在招聘、社保、薪酬、閤同管理、規章製度建設等方麵的勞動用工閤規問題，防範勞動爭議風險。 反壟斷與不正當競爭： 隨著市場份額的擴大，“互聯網+”企業也可能麵臨反壟斷和不正當競爭的審查。本書將幫助您瞭解相關法律法規，避免踩踏紅綫。 實戰案例與專傢視角：讓理論落地，讓風險可控 本書的最大亮點在於其鮮活的實戰案例和專傢的深刻洞見。我們並非空談理論，而是深入剖析瞭數十個“互聯網+”企業在新三闆掛牌和融資過程中的真實案例，包括成功的經驗總結，也包括失敗的教訓警示。從初創企業的融資睏境，到成熟企業的股權調整，從巧妙規避法律風險，到成功吸引戰略投資，每一個案例都蘊含著寶貴的啓示。 同時，本書匯聚瞭來自投行、律師事務所、會計師事務所、投資機構以及資深創業者的智慧。他們將以最接地氣的語言，分享他們在一綫實踐中的寶貴經驗和獨到見解，為您提供多角度、全方位的分析。 本書適閤誰？ “互聯網+”領域的創業者和企業創始人： 如果您正計劃帶領您的企業邁嚮資本市場，本書將為您提供最直接、最有效的指導。 企業的高管和決策者： 瞭解資本市場的運作規則和法律風險，是企業實現可持續發展的必然要求。 投資機構的從業人員： 本書將為您提供深入瞭解“互聯網+”企業估值和潛在風險的視角。 律師、會計師、投行等專業服務機構： 本書將為您的專業服務提供重要的參考資料和實務案例。 對資本市場和“互聯網+”行業感興趣的讀者： 如果您希望深入瞭解中國資本市場的最新動嚮，以及“互聯網+”企業如何在這個時代實現價值，本書將是您的不二之選。 結語 在中國資本市場加速開放、創新驅動戰略深入推進的大背景下，“互聯網+”企業正迎來前所未有的發展機遇。然而，機遇與挑戰並存，隻有那些具備前瞻性視野、專業性知識和嚴謹操作的企業，纔能在這場資本的盛宴中脫穎而齣，實現真正的騰飛。 本書，將是您在新三闆融資道路上不可或缺的嚮導，是您規避法律風險、夯實發展根基的堅實盾牌。讓我們一起，洞悉時代脈搏，解鎖價值密碼，築牢閤規之基，共同奔赴屬於“互聯網+”企業的資本新時代！

評分☆☆☆☆☆

我一直認為，在新三闆掛牌上市，絕不僅僅是完成一係列錶格和文件的填報那麼簡單，它更是一場企業內部治理、戰略規劃乃至企業文化的全麵梳理和升級。尤其對於“互聯網+”這類新興業態，其商業模式的快速迭代和知識産權的保護，往往是監管機構關注的重點，也是投資人評估的關鍵。“備戰新三闆”這個副標題，本身就傳遞瞭一種積極備戰、未雨綢繆的態度，這與我一直以來對企業發展理念的認同不謀而閤。 我特彆希望能在這本書裏看到，作者如何將復雜的法律條文與“互聯網+”企業的實際運營相結閤，給齣具體可行的建議。例如，對於初創的互聯網公司，如何構建閤理的股權激勵機製以吸引和留住核心人纔？在信息披露方麵，如何恰當、準確地嚮市場展示企業的價值，同時又規避可能存在的商業秘密泄露風險？再比如，在融資過程中，投資人提齣的各種附加條款，對於企業來說應該如何權衡利弊，做齣最有利於長遠發展的選擇？這些都是我非常關注的實操性問題。

評分☆☆☆☆☆

我一直覺得，“互聯網+”不僅僅是一種技術手段的應用，更是對傳統行業商業模式的顛覆和重塑，這其中蘊含著巨大的經濟價值，但也伴隨著法律上的復雜性。對於很多深耕於某個行業多年的企業來說，嚮“互聯網+”轉型，不僅僅是引入新技術，更涉及到經營理念、管理架構乃至法律閤規的全麵升級。 這本書的“法律實務”幾個字，著實引起瞭我的興趣。我希望它能提供一些關於“互聯網+”企業在股權融資、並購重組、知識産權保護、數據安全等方麵的法律指引。例如，在進行股權融資時，如何平衡創始團隊的控製權與外部投資者的權益？在涉及跨地域、跨行業的閤作時，如何構建穩健的法律閤同？ 尤其讓我期待的是，書中能否就“互聯網+”企業在閤規經營方麵提供一些切實可行的建議。比如，如何應對日益嚴格的數據保護法規？在用戶協議和隱私政策的設計上，有哪些關鍵的法律考量？我希望這本書能成為一本實操性強的工具書，幫助“互聯網+”企業在激烈的市場競爭中，規避法律風險，奠定堅實的閤規基礎。

評分☆☆☆☆☆

最近一直在關注著新三闆市場的變化，特彆是針對“互聯網+”這類創新型企業，監管政策和市場需求都在不斷演進，這讓我對企業融資的規劃感到一絲迷茫。這本書的齣現，簡直像在迷霧中點亮瞭一盞燈。“備戰新三闆”這個主題，直接切中瞭當下許多企業麵臨的現實需求。 我尤其希望能從這本書中學習到，如何根據“互聯網+”企業的特點，製定一套有針對性的融資策略。例如，對於輕資産、高增長潛力的互聯網公司，傳統的抵押貸款等融資方式可能並不適用，那麼應該如何尋找更適閤的融資渠道？書中是否會詳細介紹，在新三闆掛牌過程中，不同類型的“互聯網+”企業，在信息披露、財務審計、股權架構等方麵，可能遇到的具體挑戰和解決方案？ 此外，“融資與法律實務”的結閤，讓我看到瞭這本書的深度和廣度。我期待書中能夠詳細闡述，在融資過程中，企業需要注意哪些法律風險點，以及如何通過閤同條款來規避這些風險。例如，對於投資協議中的關鍵條款，如反稀釋條款、迴購權、清算優先權等，應該如何理解和談判？我希望這本書能為企業提供一份詳盡的操作手冊，讓企業在融資的道路上，少走彎路，穩健前行。

評分☆☆☆☆☆

作為一名長期關注資本市場動態的投資者，我深知信息不對稱往往是導緻投資決策失誤的根源。“互聯網+”企業由於其獨特的屬性，信息的不透明度有時會更高，這對於外部投資者來說，無疑增加瞭投資的難度和風險。這本書的齣現，讓我看到瞭一個更加清晰的視角。 我期待它能深入淺齣地解析“互聯網+”企業在新三闆融資過程中，那些不為人知的“門道”。比如，在進行項目篩選時，有哪些關鍵的指標是投資者必須關注的？如何通過公開信息和盡職調查，識彆齣真正具有潛力的“獨角獸”而非“泡沫”？書中是否會提供一些評估“互聯網+”企業商業模式可持續性和盈利能力的框架？ 我更希望能看到，這本書能夠站在投資者的角度，提供一些關於風險防範的建議。如何識彆潛在的欺詐行為？在投資條款中，有哪些是必須堅持的底綫？通過閱讀這本書，我希望能夠提升自己的投資判斷能力，在“互聯網+”這個充滿機遇與挑戰的領域，做齣更明智的投資決策。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計就透著一股專業和嚴謹的氣息，深藍色的背景搭配簡潔的銀色字體，讓人一眼就能感受到它聚焦於“互聯網+”這個時下熱門領域，以及“融資”和“法律實務”這兩個核心要點。我在市場上也陸陸續續看過一些關於新三闆上市的書籍，但很多都停留在理論層麵，要麼晦澀難懂，要麼過於籠統，無法提供切實可行的指導。而這本書的標題，恰恰點齣瞭我當下最迫切的需求——如何在“互聯網+”的大背景下，為企業找到閤適的融資渠道，並規避潛在的法律風險。 尤其是在當前的經濟環境下，中小企業麵臨的融資難題日益突齣，“互聯網+”更是為許多傳統行業帶來瞭轉型升級的機遇，但也伴隨著新的商業模式和法律挑戰。因此，一本能夠深入剖析“互聯網+”企業在新三闆融資過程中可能遇到的各種問題，並提供詳盡法律實務操作指南的書籍，顯得尤為珍貴。我非常期待這本書能夠解答我對於股權結構設計、盡職調查、信息披露、閤同簽訂等一係列實際操作中的疑問，希望能從中獲得一份清晰的路綫圖，指引企業順利邁嚮資本市場，實現可持續發展。