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内容简介

　　本书总报告对新三板市场的发展历程、监管现状与存在问题进行了叙述及分析，对2015年中国金融监管发生的重大事件进行系统总结、分析和评论，并对2016年进行预测；分报告具体剖析了2015年中国银行业、证券业、保险业、信托业以及外汇领域监管的年度进展；专题研究对当前中国金融监管领域的重大问题进行深度分析，主要涉及商业银行同业业务监管、程序化交易监管、区块链技术应用监管、证券质押困境解决和金融账户实名制实施方法等方面。

作者简介

　　胡滨，男，1971年5月出生，安徽六安人。法学博士，金融学博士后、研究员。现任中国社会科学院金融研究所副所长、金融法律与金融监管研究基地主任，主要社会兼职有国家开发银行特聘专家、澳大利亚孟纳士大学荣誉研究员。2009年9月至2010年9月，于哈佛大学从事一年访问研究。自2004年以来，先后获得“中央机关优秀青年创新奖”，“中国社会科学院优秀决策信息对策研究一等奖”，“中国社会科学院金融研究所优秀科研成果奖等”，“2009年中国青年经济学者优秀论文提名奖”，第六届“中国社会科学院优秀青年”荣誉称号。主要研究领域为金融监管、金融资产证券化、金融与法律交叉研究等。主要研究领域为金融监管、法与金融理论、结构金融（资产证券化）等。

　　尹振涛，男，1980年出生，山东青岛人，经济学博士，副研究员。现任中国社会科学院金融研究所法与金融研究室副主任、中国社会科学院金融法律与金融监管研究基地副主任兼秘书长。主要研究领域为金融监管、金融制度与金融史等。

　　郑联盛，男，1980年生，福建泉州人。副研究员，经济学博士。现任中国社会科学院金融法律与金融监管研究基地副主任。世界经济与政治研究所国际金融中心研究团队成员。曾就职于中国航空工业一集团上海飞机研究所、财政部亚太财经与发展中心。曾任职于上海飞机研究所、财政部亚太财经与发展中心、中信建投证券股份有限公司、广州基金管理有限公司。2002年毕业于南京理工大学，工学学士，2007年和2011年毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士、博士学位。主要研究领域为金融监管、金融创新与宏观经济等。

目录

Ⅰ　主报告
1　新三板市场的发展与监管【胡　滨　郑联盛】／001
一　新三板市场的发展历程／002
二　新三板市场发展的现状／005
三　新三板市场发展的问题／010
四　完善新三板监管体系的政策建议／024
2　中国金融监管：2015年重大事件述评【尹振涛　杨　楷】／027
一　存款保险制度正式实施／028
二　利率市场化取得突破性进展／029
三　人民币汇率中间价报价调整／031
四　存贷比监管指标取消／033
五　偿二代监管体系基本建立／034
六　金融监管应对股市波动大考／035
七　金融监管框架改革引起瞩目／036
八　民营银行发展意见出台／038
九　互联网金融监管框架成形／040
十　2016年金融监管展望／042
Ⅱ　分报告
3　银行业监管年度报告【李育峰　巴劲松　匡可可】／044
4　证券业监管年度报告【栗沛沛　吴　亮　杨　光　安邦坤】／063
5　保险业监管年度报告【孙才华　张　坤】／091
6　信托业监管年度报告【袁增霆】／122
7　外汇管理年度报告【汤　柳】／136
Ⅲ　专题研究
8　商业银行同业业务的发展及监管【朱元倩　徐　超】／154
9　明确监管制度框架促进投贷联动业务发展【王　刚　尹　亭　丁　丁　王　宇】／171
10　程序化交易的监管与风控机制研究【王　化　马雪滢　蒋　鹏】／180
11　加密货币与区块链技术：相关应用及监管【刘　亮】／206
12　证券质押的制度困境与解决路径【杨　光】／223
13　全面落实金融账户实名制
——一项推进金融监管的基础性工程【吴　亮】／240
14　私募基金管理机构新三板挂牌融资的监管问题研究【费文颖】／253
15　论将“保证业务”列入保险公司业务范围的合理性基础【喻华峰　曹顺明】／267
Ⅳ　附录
16　2015年金融监管大事记【星　焱　吕志成】／279
Contents／293

前言/序言

　　《中国金融监管报告（2016）》作为中国社会科学院金融法律与金融监管研究基地的系列年度报告，秉承“记载事实”、“客观评论”以及“金融和法律交叉研究”的理念，系统、全面、集中、持续地反映中国金融监管体系的现状、发展和改革历程，为金融机构经营决策提供参考，为金融理论工作者提供素材，为金融监管当局制定政策提供依据。
　　《中国金融监管报告（2016）》主要由“总报告”、“分报告”和“专题研究”三部分组成。“总报告”为两篇：第一篇为“新三板市场的发展与监管”，在总结新三板市场发展历程的基础上，分析了新三板市场的发展现状及其存在的主要问题，更进一步的，提出了完善新三板市场监管体系的政策建议。第二篇为“中国金融监管：2015年重大事件述评”，对2015年中国金融监管发生的重大事件进行系统总结、分析和评论,并对2016年中国金融监管发展态势进行预测。“分报告”为分行业的监管年度报告，具体剖析了2015年中国银行业、证券业、保险业、信托业以及外汇领域监管的年度进展，呈现给读者一幅中国金融监管全景路线图。“专题研究”部分是对当前中国金融监管领域重大问题的深度分析，主要涉及商业银行同业业务监管、程序化交易监管、区块链技术应用监管、证券质押困境解决和金融账户实名制实施方法等方面。
　　《中国金融监管报告（2016）》由胡滨担任主编，负责报告的组织、撰写和审定工作；尹振涛和郑联盛担任副主编，负责报告的统编和撰写工作。感谢社会科学文献出版社的周丽、恽薇老师，以及为本书稿的所有专家和学者。中国社会科学院金融监管与金融法律研究基地期待着以《中国金融监管报告》为媒介和平台，与学术界、实业界以及政策界等进行全方位的合作和交流，致力于共同推动中国金融监管改革与发展。
　　Preface
　　As the annual report of the Research Center for Financial Laws and Regulations （FLR）, China Financial Supervision and Regulation Report: 2015 seeks to reflect the current status, development and reform progress of China’s financial supervision and regulation in a systematic, comprehensive, persistent and authoritative manner. With the philosophy of “factually recording, objectively reviewing, and comprehensively analyzing”, we hope this report can provide reliable and useful references for financial institutions, academic researchers, and regulatory authorities.
　　The Report 2015 consists of three parts: General Reports, Sub-reports, and Special Topics. The first general report is Development and Regulation of the National Equities Exchange and Quotations System，on the basis of analyzing development process of the NEEQ system, this paper researches the development status and main problems of the NEEQ system. What’s more, some policy suggestions are put forward to complete the regulatory system of NEEQ. The second general report is Financial Supervision of China: Significant Events in 2015, which surveys the major reform and policy issues of China’s financial supervision and regulation in 2015 and gives an outlook of 2016. The sub-reports provide the details of development in regulation of banking, securities, insurance, trust and foreign exchange administration. The Special Topics deliver deeper analysis on selected important issues in China’s financial supervision and regulation, including regulation of interbank business, program trading, block chain technology, pledge of securities and financial accounts with real identity, and so on.
　　Professor Hu Bin, as the chief editor of the Report 2016, is responsible for the organization and final approval of the compilation. Dr. Yin Zhentao and Dr. Zheng Liansheng, as deputy chief editors, are responsible for the editing work. We would like to thank the authors for their brilliant work. We would also like to thank Ms. Zhou Li and Ms. Yun Wei who work in the Social Sciences Academic Press （China） for their invaluable help and support. We expect the Annual Report on China’s Financial Supervision and Regulation to become an important platform for the communication and cooperation between FLR and all sectors of the society, thus promoting the reform and development of China’s financial supervision and regulation.

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