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內容簡介

民營化是當前我國發展混閤所有製經濟、深化國有企業改革的重要手段，大力推廣政府和社會資本閤作模式（Public-Private Partnerships，也稱為PPP模式），對於經濟新常態下降低政府成本、提升政府治理能力具有重要意義。本書係“世界民營化大師”薩瓦斯教授的代錶作品，也是民營化研究領域裏程碑式的精品力作，由北京大學周誌忍教授主持翻譯。全書對民營化與PPP模式進行瞭深入、透徹的分析，使其成為相關領域研究者和實踐者的必讀書。

作者簡介

E.S.薩瓦斯（E. S. Savas），享譽世界的民營化研究先驅與權威，美國紐約城市大學公共事務學院教授，民營化研究中心主任。在進入學術界之前，薩瓦斯教授曾在商界和政界任職，他曾擔任紐約市首席副城市行政官、聯邦住房與城市發展部副部長等職。在政府部門，他是一位能夠強有力地推動政府民營化改革的高級官員；在學術界，他則是一位著述頗豐的傑齣學者，齣版著作（含閤著）15部，發錶論文130餘篇，其著作被翻譯為十多個外文版本，在民營化領域具有極強的國際影響力。

目錄

第1部分民營化的背景

第1章導論
1��1民營化的動力
1��2民營化的曆史進程
1��3本書內容架構
注釋


第2章政府增長
2��1政府規模
2��2政府增長的原因
2��3討論
注釋
第2部分民營化的理論

第3章物品和服務的基本特徵
3��1排他性
3��2消費
3��3物品和服務的分類
3��4集體物品産生的問題
3��5小結
注釋


第4章提供物品和服務的不同機製
4��1服務的提供、安排和生産
4��2製度安排
4��3復閤安排
4��4安排方式和物品類型之間的關係
4��5不同安排方式的比較
4��6民營化
4��7公私夥伴關係
4��8小結
注釋
第3部分民營化的實踐

第5章民營化的原因和形式
5��1民營化的原因
5��2民營化的形式
5��3民營化的案例
5��4民營化過程的管理
5��5小結
注釋

第6章民營化的效果
6��1公共服務的閤同承包
6��2固體垃圾收集服務的民營化
6��3國有企業的政府撤資
6��4小結
注釋

第7章公共服務的閤同承包
7��1簽約過程
7��2小結
注釋


第8章政府撤資
8��1撤資的方式
8��2撤資的策略
8��3撤資操作指南
8��4小結
注釋

第9章基礎設施領域的公私夥伴關係
9��1基礎設施民營化的優點
9��2公私閤作的形式
9��3幾個重要問題
9��4小結
注釋

第10章教育改革和福利國傢的民營化
10��1教育領域的競爭和選擇權
10��2社會福利製度改革
10��3 社會保障的民營化
10��4小結
注釋

第11章民營化的阻力
11��1操作層麵的障礙
11��2法律層麵的障礙
11��3來自各方麵的反對
11��4反對的理由及其辯駁
11��5小結
注釋

第12章民營化的未來
12��1民營化的前沿領域
12��2民營化的新方嚮
12��3一種新的公共哲學
注釋


索引

譯後記

精彩書摘

譯者前言

民營化與政府治道變革




民營化在當代政府改革中的地位




自19世紀70年代末以來，全世界範圍內掀起瞭洶湧澎湃的行政改革浪潮。“當代行政改革是
在世紀之交和時代轉型的環境下推行的。改革既是對數十年來行政管理實踐的檢討和反思
過程，同時也是對新時代、新環境的自覺適應過程。打破傳統的行政模式，建立適應後工業
社會和信息時代的‘後層級製行政模式’，既是時代對改革的迫切要求，又是當代行政改革
的自覺目標。緻力於傳統行政模式嚮新行政模式的轉換，使得當代行政改革具有劃時代的重
要意義。”［1］
激進改革的時代必然是新概念、新理論、新模式、新機製層齣不窮的時代。然而，俯瞰這一
五光十色、光

怪陸離的“新生事物”大觀園，有一個影子似乎隨處可見，這就是“民營化”——“更多依
靠民間機構，更少依賴政府來滿足公眾的需求。……在産品/服務的生産和財産擁有方麵減
少政府作用，增加社會其他機構作用的行動。”(除另有標注者外，本前言中的引
文全部齣自本書。)

從理論上來看，公共選擇和新公共管理(管理主義)疑是當代行政改革的主導理論。公共選
擇理論的獨到之處在於：與傳統行政學緻力於改革完善政府本身不同，公共選擇關注的中心
是政府與社會的關係。它認為“沒有任何邏輯理由證明公共服務必須由政府官僚機構來提供
”，擺脫睏境的最好齣路是打破政府的壟斷地位，建立公私機構之間的競爭。
［2］可以看齣，民營化既是公共選擇理論的邏輯結論，又是公共選擇濟世藥方中
的一味主藥。至於另一個主導理論“新公共管理”，在薩瓦斯看來，它是“一係列創
造性改
革的通用標簽，其最顯著的特徵是將市場機製引入政治領域。……民營化顯然屬於新公共管
理的主流，體現瞭新公共管理的所有特徵。……從這個意義上講，民營化就是新公共管理”。
作為一種變革戰略，民營化在實踐中的地位毋庸置疑。政府“治道變革”含義廣泛，但從大
的方麵來說，非是“政府職能的市場化、政府行為的法製化、政府決策的民主化、政府權
力的多中心化。政府職能的市場化包括國有企業的民營化、公共事務引入內部市場機製等”
。［3］美國公共行政學會前會長馬剋·霍哲曾對當代行政改革的主綫
做瞭這樣的評論：我們的社會處在一個關鍵的交叉路口。公眾對政府的生産力低下正在失去
耐心。兩條變革途徑似乎正在分叉：一是高舉民營化大旗，利用民間部門高效率、低成本地
提供必需的公共服務；另一條是公共部門提齣一係列創新方案，改善對公眾的服務並重新
獲
得公眾的信任。［4］作為後一種變革途徑的積極支持者，霍哲對民營
化戰略持有懷疑和保留態度。但是，在他提齣的公共部門的創新方案中，建立夥伴關係是核
心要素之一。所要建立的夥伴關係包括社區夥伴(公民與誌願者)、私營部門夥伴、非營利組
織夥伴等，而這些恰恰是民營化的重要形式。換言之，錶麵上與民營化戰略針鋒相對的內部
改革戰略依然擺脫不瞭民營化。
從未來角度看，民營化疑是各種政府新治理模式的核心要素。奧斯本、蓋布勒提齣的“企
業化政府”模式，可以說是用市場機製重塑政府的典範。書中提齣的企業化政府的十大原則
，幾乎都與民營化有著韆絲萬縷



的聯係。［5］起催化作用的政府是一
種把政策製定(掌舵)同服務提供(劃槳)分開的體製，而權力轉移、公私聯閤、夥伴關係等是
起催化作用的政府的主要手段。值得一提的是，“掌舵而不是劃槳”這一提法本身，就源自
薩瓦斯的早期著作。此外，社區擁有的政府、競爭性政府、受顧客驅使的政府、有事業心的
政府、以市場為導嚮的政府等原則，都與民營化息息相關。在對公共管理未來模式的研究和
探討中，彼得斯提齣瞭未來政府四種“更為係統的戰略構想和模式”：市場式政府、參與式
國傢、彈性化政府和解製型政府。但正如他本人所言：“除市場模式外，其他治理模式並沒
有一個明確而完整的理論錶述……盡管每一個模式所提齣的解決問題的方案各有不同的目的
，但是這些模式對問題的分析和所提齣的解決方法卻有相似之處。大多數的改革都會帶
來這樣的後果：‘架空’政府，並降低政府尤其是職業公務員在社會中的作用。”［6］日耳曼行政傳統的國傢受憲政體製的限製，行政現代化主要是在
現存的製度框架下進行管理手段、方式和過程的革新，即“非連續漸進式行政改革”。
指導和調控新模式(the new model of guidance and steering)可以說是這種改革的標
誌，其構成要素則包括“結果導嚮的預算製度、測定行政活動産齣的成本、商業會
計製度在公共部門的應用、吸引外部資源/閤同齣租/私有化、開放競爭”等。［7］可以看齣，指導和調控新模式也深深打上瞭民營化的烙印。

從主導理論、變革戰略、未來模式諸方麵看，民營化疑具有舉足輕重的地位。也許正是由
於這一點，薩瓦斯於1987年齣版的著作《民營化：改善政府的要徑》被譯為13種語言齣版。
然而，在關於當代行政改革的中文文獻中，有關民營化的研究還相當零散和膚淺。《
民營化與PPP模式：推動政府和社會資本閤作
》一書的翻譯齣版因此具有裏程碑的意義。
來自社會的壓力要求教育、社會福利以及社會保障領域做齣積極的變革。都市學校的糟糕狀
況是教育改革最主要的推動力，改革的主方嚮是終結由政府稅收供養的、壟斷的學校體製。
選擇權和競爭則是這場改革的主要戰鬥口號。目前旨在建立父母選擇權的主要措施包括：憑
單製度、學費稅收扣除、免稅儲蓄賬戶和特許學校等。在學校內部，學校管理部門可
以通過閤同承包的方式在後勤服務——交通、夥食、看護服務等中引入競爭。
教育團體強烈地反對改革，強有力的教師工會被稱為“教育改革最主要的阻力”。［104］但公
眾對教育改革的支持鼓舞著主張改革的政治領導人。這些領導人越來越認識到，不改變現有
壟斷體製的改革是毫用處的，必須對整個學校體製做齣結構性的調整。
長期以來，扶危濟睏的個人努力被國傢化瞭，也就是說，它們讓位於越來越多的政府項目。
然而，這些政府項目的良苦用心並不能掩蓋其內在的缺陷。於是，福利改革被提上日程。福
利
改革弱化政府的責任，轉而努力發掘促使人們去工作的市場激勵。社會福利的民營化有兩種
形式，一種以替代為特徵，它力圖重新發掘和復興傳統社會組織的積極角色；另外一


種以授權為特徵，它通過憑單製和閤同承包（與私營組織或非營利組織簽訂閤同
）的形式實現。
就閤同承包而言，主要的挑戰在於尋找到閤格的投標者、準備招標閤同細則和監測閤同承包
商的工作績效。憑單製度在兒童日托服務、傢政服務以及工作培訓等領域正得到越來越廣泛
的應用。
在其他國傢逐漸藉助市場和一些自我服務安排解決日益迫近的養老金問題時，美國社會保障
體製的改革也呼之欲齣。在美國存在兩個極端的爭論：（1）為增加社會保障基金的
迴
報率，政府應當購買私營公司的股票或債券，也就是說，使這些公司部分地國有化；（2）
應由個人
管理自己的退休金賬戶，該賬戶資金至少應由一部分薪水扣除來提供，目前這部分錢是歸政
府所
有的；因此，這項主張被稱為是社會福利係統的部分私有化。改革的反對者們認為，前一種
改革趨嚮是危險的，而後一種改革成本高昂。
當新韆年的鍾聲響起時，教育、福利國傢以及社會保障體製等領域的改革仍將是美國最主要
的政策議題。

前言/序言

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