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内容简介

　　中国的证券投资基金业从无到有，自1998年迄今经历了16个年头。而本书伴随着我国基金管理业的蓬勃成长，从2002年到2008年出版了3个版本。我们深感对第3版进行修订的必要。历时3年有余，终于推出第4版，对国内外基金业的发展变化和学术研究作了更丰富和更深入的阐述，使得本书能够更加符合基金市场的现实，更好地满足高等教育以及相关实务界人士学习的需要。
　　《证券投资基金学（第四版）》在全书层面上进行了结构调整。对基金领域的前沿学术文献作了更新和追踪。对全书的重要数据、资料进行了全面检查和更新。每章最后重新设计整理了复习思考题、练习题，另外增加了“延伸阅读”文献资料。

目录

第1篇基 金 市 场
第1章投资基金简介与发展历史
1.1什么是投资基金
1.2投资基金的优势与局限
1.3投资基金在金融市场的角色
1.4投资基金的发展简史
1.5我国证券投资基金业发展历程
1.6投资基金成功的原因分析——以美国为例
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第2章基金的基本分类
2.1合同型基金与公司型基金
2.2开放式基金与封闭式基金
2.3股票基金、债券基金和混合型基金
2.4货币市场基金
2.5成长型基金、收入型基金、平衡型基金和价值型基金
2.6国内基金、国际基金、离岸基金和海外基金
2.7公募基金与私募基金
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第3章基金特殊品种
3.1指数基金
3.2交易型开放式指数基金（ETF）
3.3伞型结构基金
3.4保本基金
3.5生命周期基金
3.6量化投资基金
3.7社会责任基金和公司治理基金
3.8境内募集海外投资基金——QDII基金
3.9基金的基金
3.10分级基金
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第2篇基 金 交 易
第4章基金的资产净值与估值
4.1资产净值
4.2基金资产估值
4.3基金估值中存在的问题
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第5章基金的交易
5.1开放式基金报价
5.2认购、申购与赎回
5.3基金转换、非交易过户、转托管与份额冻结
5.4开放式基金特殊交易的处理
5.5自动投资计划
本章小结
本章思考题和计算题
延伸阅读

第6章基金费用
6.1基金持有人费用
6.2基金的运营费用
6.3基金费率的灵活设计
6.4美国的基金费率
6.5我国基金管理费制度的创新
6.6我国基金管理费的问题与改革
本章小结
本章思考题和计算题
延伸阅读

第7章基金的注册登记、过户清算与营销
7.1基金的注册登记
7.2基金的过户清算
7.3我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势
7.4基金营销方式
7.5开放式基金营销方式的国际比较
7.6我国证券投资基金营销的现状
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第8章封闭式基金的价格与折价交易
8.1封闭式基金价格
8.2封闭式基金的折价与溢价
8.3封闭式基金折价之谜
8.4封闭式基金转型为开放式基金
8.5创新型封闭式基金
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第3篇基 金 管 理
第9章基金募集设立
9.1基金募集程序
9.2基金合同
9.3招募说明书
9.4基金的募集与认购
本章小结
本章思考题

第10章基金管理 （1）：投资决策过程与策略
10.1基金的投资决策程序
10.2基金的投资目标和投资理念
10.3基金的投资策略
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第11章基金管理 （2）：资产配置与投资风格
11.1资产配置定义
11.2资产配置的步骤与基本方法
11.3资产配置策略的主要类型及比较
11.4资产配置、行业配置、个股选择的实际案例分析
11.5我国基金的投资组合
11.6基金的投资风格
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第12章基金管理（3）：流动性管理与投资限制
12.1开放式基金的流动性风险
12.2国外开放式基金的流动性管理
12.3我国开放式基金的流动性管理
12.4开放式基金的融资管理
12.5基金投资的限制
12.6基金投资的特殊问题
本章小结
本章思考题

第13章基金管理(4)：基金的收益分配与税收
13.1基金的收益来源和基金收益概念
13.2基金收益的分配方案
13.3基金的收益分配
13.4基金的税收
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第14章基金管理(5)：基金信息披露
14.1国外基金的信息披露要求
14.2我国基金的信息披露要求
14.3基金信息披露的内容和格式
14.4基金信息披露中的问题
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第15章基金管理(6)：理论与实务
15.1证券组合管理理论及其应用
15.2有效市场理论及其运用
15.3博弈论与基金投资
15.4行为金融理论与基金投资
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第4篇基金治理与绩效
第16章基金治理结构（1）：背景与现实问题
16.1基金治理结构定义
16.2代理人成本与非对称信息
16.3基金行业的道德风险
16.4基金管理公司道德风险的解决对策
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第17章基金治理结构（2）：结构设计
17.1证券投资基金当事人之间的关系
17.2基金治理结构的国际比较
17.3基金管理公司
17.4基金托管人
17.5基金份额持有人与基金份额持有人大会
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第18章基金治理结构（3）：监管制度
18.1基金监管：定义与模式
18.2基金监管机构与监管内容
18.3基金监管的发展趋势
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第19章基金绩效评估
19.1基金的财务分析
19.2基金绩效评价指标
19.3基金业绩评价指标的发展
19.4基金绩效贡献的因素分析
19.5基金的择时能力与选股能力评估方法和模型
19.6基金绩效评级体系
19.7基金选择指标
本章小结
本章思考题
延伸阅读

第20章基金绩效评估的若干前沿问题探讨
20.1绩效评估—绩效基准—投资风格
20.2基金业绩是否能够持续战胜市场
20.3绩效评估与投资组合披露
20.4绩效评估的进一步方法
20.5研究基金绩效的资料偏差
20.6其他基金研究方向概述
本章小结
复习思考题
延伸阅读

参考文献
附表我国基金管理公司股权结构一览表（截至2013年6月30日）

前言/序言

　　中国的证券投资基金业，目前更多时候被称为公募基金业。它从无到有，自1998年迄今为止历经了16个年头。而《证券投资基金学》一书，伴随着我国基金管理业的蓬勃成长，从2002到2008年相继出版了3个版本。
　　在本书第3版出版后，自2009年开始，我国基金创新产品进一步丰富，封闭式债券基金、分级基金、RQFII等新品种相继涌现，基金管理公司、托管银行的数量不断增长，并出现了为公募基金服务的第三方销售机构和第三方支付机构，“余额宝”的出现使得互联网金融成为人们热议的话题。基金业的创新如百花齐放，推动着我国金融理财行业的发展。
　　与此同时，我国基金业监管法规上的变化推陈出新。2012年12月，《证券投资基金法》修订完成、并于2013年6月实施。涉及基金募集、设立、基金管理人、托管人、持有人及持有人大会、第三方机构、私募产品等方面，法规条文均有所更新。与法律相配合，监管部门的基金政策法规也在改动。2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立。我国的公募基金业正在逐渐转型为资产管理业，或称为财富管理行业，它的业务范围得以扩张、行业的视野更为开阔。
　　5年之后，我们深感对第3版《证券投资基金学》一书进行修订的必要。历时3年有余，终于能够推出《证券投资基金学》（第4版）。本书对国内外基金业的发展变化和学术研究作了更丰富和更深入的阐述，能够更加符合基金市场的现实，以及更好地满足高等教育以及相关实务界人士学习的需要。
　　吾生亦有涯，而知也无涯，更何况我们的研究对象是这个飞速成长变化的领域。庄子说：“以有涯随无涯，殆已！”但是，进行了长达15年证券投资基金学授课的编者，从未觉疲倦、更遑论懈怠。在整个中国基金业发展的过程中，本书主编以及后来加入者游搁嘉，能够分享行业新知，教育在校学生，与社会从业人员沟通和为其服务培训，从而获得了自身的不断成长。我们享受着中国基金业成长的过程，幸之，乐哉！
　　本书第3版被列入普通高校“十一五”国家级规划教材，自2008年10月出版后，印刷了7次，又于2011年被评为教育部精品教材，这给了编者更大的动力。2011年李曜将我校新引进的海归教师游搁嘉博士吸纳进来，由两人一起负责本书的编写。
　　《证券投资基金学》（第4版）做了以下更新。在全书层面上，主要做了以下调整：
　　第一，对本书结构进行了重新调整。分为4篇，分别是：第1篇：基金市场（第1~3章）；第2篇：基金交易（第4~8章）；第3篇：基金管理（第9~19章）；第4篇：基金治理与绩效等，使得全书的结构更加清晰；
　　第二，对基金领域的学术文献做了更新和追踪，特别是西方的前沿文献。
　　第三，根据《证券投资基金法》（2012修订版）以及证监会等基金监管政策法规的变化，对书中有关内容进行了重新论述。
　　第四，对全书的重要数据、资料等更新到本书写作的2013年中期或最近的可获得数据。删除了一些基金统计资料的表格。
　　第五，重新设计整理了每章复习思考题、练习题，另外增加了“延伸阅读”，主要是提供了一些有用的参考文献资料，供读者进一步阅读。
　　具体在各章节上的补充和修订如下：
　　第1章，增加了1��5��6节“2008年至今基金作为我国大资产管理行业的核心力量”；更新了中国、美国及世界基金业的数据。
　　第2章，将LOF、ETF和货币市场基金放入一般的基金分类中（而不是如第3版中专门作为创新型基金品种），在货币市场基金中增加了案例“2008金融危机中美国历史最悠久货币基金的清盘”和知识扩展“在危机中起步的美国货币市场基金改革”；在海外基金一节中，增加了知识扩展“RQFII”。
　　第3章，增加了第10节“分级基金”；
　　第4章，问题股的估值偏差部分，增加了“侧袋机制与基金估值”的内容，结合双汇股份案例进行了基金估值讨论；增加了知识扩展“指数收益法与SAC行业指数”。
　　第5章，在基金定投中，增加了“定期不定额、工行的基智定投、华安基金公司的智赢定投”等新的定期投资做法；
　　第6章，增加了两个知识扩展，分别是“我国基金销售费用制度改革”和“关于固定费率和浮动费率、业绩报酬的海外借鉴与反思”，另外对我国基金管理公司的资产规模与费用数据进行了更新。
　　第7章，增加了知识扩展“基金的第三方销售机构与第三方支付机构”，以及案例“某基金管理公司对投资者的风险测试”。
　　第8章，删除了早期的改制基金资料表格，将封闭式基金折价率数据更新到2012年7月；增加了知识扩展“为什么投资人仍选择持有封闭式基金”。8��4节中增加了知识扩展“封转开套利”；8��5节中增加了案例“首只封闭式债券基金——富国天丰”和知识扩展“封闭式债券基金的投资价值”。
　　第9章，增加了知识扩展“发起式基金重新出现”和案例“启动末日比例配售机制——富国汇利基金一天完成募集上限”，另将有关基金发行和风险提示的案例由科瑞、丰和改为华夏大盘精选和广发聚利债券基金。
　　第10章，增加了知识扩展“积极投资的算术及其成本”。
　　第11章，对第1节“资产配置的定义”进行了重写；增加了11��6��6节“基金的投资风格与绩效”；
　　第12章，将原基金的流动性管理改为“基金的流动性管理和投资限制”；在12��5节中，增加了两个知识扩展“基金投资限制与基金业绩的关系”和“基金参与股指期货投资”。12��6节“基金投资的特殊问题”中，增加了案例“兴业基金公司积极应对‘双汇事件’”；在基金申购新股的内容上，根据2009年6月以来中国证监会一系列新股发行制度改革文件，对基金参与新股认购进行了重新论述。
　　第13章，删除了国外基金收益分配的一节，并对国内封闭式基金和开放式基金收益分配的较早例子和数据进行了删减。
　　第14章，增加了知识扩展“基金的关联方及关联交易信息披露”。
　　删除了“基金财务报表分析”一章，并将有关财务分析的内容合并入第19章。
　　第16~18章，将基金治理结构分为三章，分别为：背景与现实问题、结构设计、监管制度。在第16章，对基金治理结构重新进行了简要定义，在16��3节阐述基金行业的道德风险时，增加了知识扩展“关于基金管理公司内部公平交易的监管”，以及案例“对基金经理内幕交易的处罚”和知识扩展“美国2003年共同基金业丑闻”。
　　第17章，根据《基金法》修订案的内容，对基金管理公司、托管人、基金持有人大会等制度作了修改。对基金管理人、托管人市场数据进行了更新。对完善基金持有人大会的一节进行了大幅度删减。增加了知识扩展“基金持有人大会中的理事会”和“基金持有人代表诉讼制度”，以及案例“《基金法》修订案对基金份额持有人大会的调整”，并将举例的基金由易方达价值成长换为易方达量化衍生基金。
　　第18章，删除了开放式与封闭式基金监管差异一节；结合《基金法》修订和有关基金监管的政策法规进行了更新。增加了知识扩展“独立的中国证券投资基金业协会正式成立”和“我国《证券投资基金法》的修订”。
　　第19章，将基金的净值、净值增长率、份额收益率和净值收益率等财务指标作为第一节；将基金的选择指标（外部和内部的结构性指标）与三大传统绩效评估指标等位置置换，先介绍基本的绩效指标，最后谈基金内外部结构指标。增加了知识扩展“绩效评价与投资风格”。将晨星公司对国内基金分类的更新做了阐述。删除了案例“投资组合变动模型分析”。
　　新增了第20章内容。探讨了基金绩效评估、投资风格与业绩基准的关联，进一步介绍了西方前沿的基金绩效评估方法及有关学术问题。
　　在第3版的基础上，李曜负责对全书内容进行了更新、修订和补充；游搁嘉设计了新的结构体系，撰写了第20章内容，并补充了部分章节中的知识拓展内容。
　　另外，我们要感谢袁争光先生对“分级基金”一节的贡献；鲍芸女士长期以来提供了有关基金研究资料。感谢清华大学出版社刘志彬先生的认真负责工作。
　　教育不是灌输，而是点燃心中的火焰。希望本书能够激发读者对于基金行业求知的兴趣和热爱！
　　欢迎读者反馈批评意见和修改建议。
　　李曜游搁嘉2014年6月24日

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