編輯推薦

　　剖析典型案例

　　梳理疑難問題

　　提供解決對策

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內容簡介

　　《走嚮資本市場：企業上市盡職調查與疑難問題剖析》剖析瞭2006年我國新股發行製度改革以來，成功上市企業與被否決企業的真實案例，梳理瞭擬上市企業在上市過程中遇到的各種常見問題，並且在《企業上市典型案例深度剖析——疑難問題與解決對策》的基礎上，增加和完善瞭以下內容：一是增加瞭“盡職調查”、“信息披露”和“項目管理”的內容。“盡職調查”和“信息披露”，已成為企業首發上市過程中的重中之重，對能否成功上市影響重大；由企業、券商、律師、會計師組成的龐大的項目工作團隊，“項目管理”同樣十分重要，本版首次對首發上市過程中的“項目管理”進行瞭詳細分析，對企業和中介機構提齣瞭極有針對性的建議。二是根據新的首發實踐，豐富和修訂瞭第一版中“規範篇”和“提高篇”中的內容。這兩篇共新增加瞭十章內容，同時對原有章節的內容進行瞭進一步的修訂和完善。本版“規範篇”和“提高篇”的內容，基本能夠全麵覆蓋首發過程中的常見問題，並且對同一類問題進行瞭融閤、講解和討論，可以作為一種問題與解決方案的“速查手冊”。三是作為一種探討，本版不僅從首發企業常見、常規問題這一橫嚮的角度，對首發過程中遇到的常見問題及解決對策進行瞭分析；而且從軟件類企業這一具體行業企業上市這一縱嚮的角度，對首發過程中遇到的問題和解決對策進行瞭深入、全麵的剖析，本篇的深入分析相信一定會對該類企業的上市有所裨益；從另一個角度，對於中介機構從業者來說，專注於某一類行業企業的上市和資本運作，本著更好地服務客戶的角度，或許可以作為一種如何更好地為客戶創造價值的探索和交流。

作者簡介

　　 張國峰，男，1973年生，畢業於中國人民大學，具有法律職業資格，中國注冊會計師非執業會員，保薦代錶人，高級會計師，具有法律和財務雙重知識和背景。曾負責或參與的項目主要有博林特首發（項目負責人兼第一簽字保代，無條件過會）、安碩信息首發（已過會待發行）、啓明星辰首發、大康牧業首發、九洲電氣首發、百花村重大資産重組等項目，曾在券商內核部門任職，主審輝煌科技首發、太原重工2008年和2010年非公開發行、格林美首發等十餘個項目，並參與多傢企業的改製、發行上市和並購重組工作，目前任中德證券公司投資銀行部董事，兼立項委員會委員、內核委員會委員。著有《法律風險可以防範》等書，在《人民日報》、《證券市場周刊》、《財務與會計》、《涉外稅務》等雜誌發錶論文60餘篇。近年來，拿齣相當多的時間和精力，專注於自己因緣分不斷而更為熟悉的軟件&電子信息行業企業的上市、並購重組等資本運作。

目錄

第一篇 盡職調查與項目管理篇

第一章盡職調查與信息披露：所有參與方的工作重心

第二章讓人理解企業：財務和業務信息的融閤過程

第三章項目管理：項目成功的保障

第二篇 規範篇

第一章齣資瑕疵：絕非個彆情況

第二章股權、資産轉讓瑕疵：程序不可小視

第三章涉稅懸疑：真正的高壓綫

第四章解決同業競爭：思路要拓寬

第五章關聯交易：不能影響獨立性

第六章資金占用：盡早規範

第七章股權代持：如何解除

第八章信托持股清理：有所捨纔會有所得

第九章脫鈎摘帽：明晰産權

第十章産權證書瑕疵：化解有道

第十一章未嚴格執行住房公積金和社保管理製度：並不少見

第十二章公司與管理層共同齣資設立公司：成功案例難復製

第十三章非民營企業管理層持股：務必經得起考驗

第十四章董監高間接持有股份：仍須鎖定

第十五章現金采購或銷售占比較大：降低比例加嚴格內控

第十六章企業閤並：同一控製與非同一控製的認定

第十七章無真實交易背景匯票：不能全部否定

第十八章與投資機構的特殊約定：僅是某些纔可以有

第十九章外資比例低於25%：是否需要補稅

第二十章股份支付：公允價值的確定

第二十一章海外退市後迴歸A股：注意區分兩種不同情況

第二十二章實際控製人認定：沒有退路

第三篇 提高篇

第一章明晰的發展戰略："故事"的基石

第二章證明自身的核心競爭力：以事實說話

第三章如何應對風險：凸顯應變能力

第四章解決業務分散：做好加法和減法

第五章控股股東一股獨大：如何完善公司治理

第六章重大改變：慎之又慎

第七章近三年董事和高管：盡量保持穩定

第八章資金來源：閤法說得清

第九章重要技術或資産涉訴：如何應對

第十章募投項目：用心規劃方歡笑收割

第十一章民營企業上市前股權激勵：多種方式通盤考慮

第十二章市場數據和産能指標：有思路就有齣路

第十三章重要問題：務求量化分析

第十四章如何將復雜專業的問題錶述得既清晰又有說服力

第四篇 軟件企業上市專項分析篇

第一章收入確認：首要的財務問題

第二章研發費用資本化：常懷謹慎、敬畏之心

第三章募投項目設計：緊抓軟件企業的特點

第四章其他重點問題：同樣不可忽視

第五章軟件企業被否原因分析：有則改之無則加勉

　《走嚮資本市場：企業上市盡職調查與疑難問題剖析》剖析瞭2006年我國新股發行製度改革以來，成功上市企業與被否決企業的真實案例，梳理瞭擬上市企業在上市過程中遇到的各種常見問題，並且在《企業上市典型案例深度剖析——疑難問題與解決對策》的基礎上，增加和完善瞭以下內容：一是增加瞭“盡職調查”、“信息披露”和“項目管理”的內容。“盡職調查”和“信息披露”，已成為企業首發上市過程中的重中之重，對能否成功上市影響重大；由企業、券商、律師、會計師組成的龐大的項目工作團隊，“項目管理”同樣十分重要，本版首次對首發上市過程中的“項目管理”進行瞭詳細分析，對企業和中介機構提齣瞭極有針對性的建議。二是根據最新的首發實踐，豐富和修訂瞭第一版中“規範篇”和“提高篇”中的內容。這兩篇共新增加瞭十章內容，同時對原有章節的內容進行瞭進一步的修訂和完善。本版“規範篇”和“提高篇”的內容，基本能夠全麵覆蓋首發過程中的常見問題，並且對同一類問題進行瞭融閤、講解和討論，可以作為一種問題與解決方案的“速查手冊”。

工作用書。

看完纔知道，現在還真的不好評！

應該不錯，剛收到，還沒有來得及仔細閱讀。

整體滿意，隻是小貴瞭一點。一些京東內的非京東商輔要相對便宜一點（買後纔發現的）

據說資料羅列整理的不比投行小兵的差，拜讀拜讀

內容詳細，很專業，很有幫助！

作者寫的很詳盡 也有相關案例 特彆好

厚厚一本大部頭，其實作者自己的文字並不多，乾貨倒也有。不過相比於張蘭田那本，還是遜色不少。