商界警示：企业管理人员不可不知的88种刑事法律风险 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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娄秋琴 著

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• 企业合规
• 法律风险
• 商法
• 管理学
• 刑事法律
• 公司治理
• 风险管理
• 商业犯罪
• 预防法律风险
• 企业经营

出版社： 法律出版社

ISBN：9787503694103

版次：1

商品编码：10872443

包装：平装

开本：16开

出版时间：2009-05-01

页数：378

内容简介

商界警示：企业管理人员不可不知的88种刑事法律风险》出版以来，笔者还收到了许多宝贵的建议和意见，为了答谢广大读者朋友的厚爱，在法律出版社的大力鼓励和支持下，笔者以《商界警示：企业管理人员不可不知的88种刑事法律风险》为基础进行了修改和重新写作，删除了不痛不痒的理论知识，增加了常发的和新增的风险点，调整和完善了框架结构，最终得以《商界警示——企业管理人员不可不知的88种刑事法律风险》面世。
相比于《商界警示：企业管理人员不可不知的88种刑事法律风险》，这本新作在内容和结构上都具有很大的亮点。在内容方面，不但根据2009年2月28日颁布的《中华人民共和国刑法修正案（七）》对内幕交易、泄露内幕信息罪、偷税罪、受贿罪、巨额财产来源不明罪等风险进行了修改，还针对实践中常发的合同诈骗罪、串通投标罪、虚假广告罪、非法经营罪、非法传销罪等风险增设了“市场运作中的刑事法律风险与防范”一章的内容。

作者简介

娄秋琴，1979年9月生，江西上饶人，中国政法大学法学硕士，中南财经政法大学法学学士，现系北京市大成律师事务所律师。
第一执业领域为刑事辩护，主要涉及经济犯罪、职务犯罪等案件。著有《公司企业管理人员刑事法律风险与防范》（法律出版社2008年）、《从政警示——国家公务人员不可忽视的66种刑事法律风险》和《商界警示——企业管理人员不可不知的88种刑事法律风险》（法律出版社2009年），曾多次给中央党校国资委分校、云南建工集团总公司等机构及大型企业进行国企人员刑事风险防范方面的讲座和授课。经办的典型案例有：国家发展和改革委员会国外资金利用司助理巡视员何某某受贿案；首都机场建设投资有限公司总经理崔某某受贿案：北京市某质量监督检验站单位受贿案；江苏赣榆县反贪局刑讯逼供致该县供电局副局长梁某某死亡案；北京首起涉嫌黑社会性质组织案；等等。
第二执业领域为企业法律顾问，主要涉及刑事、劳动及合同等法律服务。曾为海尔集团，中国长城资产管理公司等多家大型企业提供服务。长期以来一直坚持从事与企业相关领域的法律研究。著有《这样做HR最有效——最新企业劳动人事管理全书》（法律出版社2009年），主编《企业法律顾问实务全书》（全国律协审定教材，待出版）等。

内页插图

精彩书评

身处商界，越来越多的企业管理人员已经开始逐渐意识到刑事风险防范的重要性，但大多却苦于无法识别自身潜在的风险，无法辨别刑事风险与其他风险的界限。《商界警示：企业管理人员不可不知的88种刑事法律风险》一书。解决了企业管理人员困惑的难
题，无论是对企业管理人员进行刑事风险防范，还是对于法律学习者研习经济犯罪以及公众了解法律知识都具有积极的作用。
——曲新久 中国政法大学教授、博士生导师、刑事司法学院院长

娄秋琴律师作为一位专门研究刑法的硕士毕业生，将主要精力和执业重点领域都投入到刑事法律风险的防范与控制上，从某种意义上说，本书是一部研究刑事法律风险的范本之作，又是一部首推商界警示的探索之作，更是一部充分发挥律师预警功能的代表之作。
——刘桂明 团中央中国青少年犯罪研究会副秘书长，原《中国律师》杂志总主编

目录

公司、企业设立中的刑事风险与防范
第一章 设立中的风险提示

第二章 设立中的风险分析
一、虚报注册资本的风险
二、虚假出资、抽逃出资的风险

第三章 设立中风险的控制与防范

公司、企业人员治理中的刑事风险与防范
第一章 人员治理中的风险提示

第二章 人员治理中的风险分析
第一节 侵占类犯罪的风险分析
一、职务侵占的风险
二、贪污的风险
第二节 挪用类犯罪的风险分析
一、挪用资金的风险
二、挪用公款的风险
第三节 贿赂类犯罪的风险分析
一、非国家工作人员受贿的风险
二、受贿的风险
三、单位受贿的风险
四、对非国家工作人员行贿的风险
五、行贿罪和单位行贿的风险
第四节 背信类犯罪的风险分析
一、背信损害上市公司利益的风险
二、非法经营同类营业的风险
三、为亲友非法牟利的风险
第五节 失职类犯罪的风险分析
一、国有公司、企业人员失职、滥用职权的风险
二、签订、履行合同失职被骗的风险
第六节 瓜分类犯罪的风险分析
一、徇私舞弊低价折股、出售国有资产的风险
二、私分国有资产的风险
第七节 其他类犯罪的风险分析
一、巨额财产来源不明的风险
二、隐瞒境外存款的风险

第三章 公司、企业人员治理中风险的控制与防范
专题国家出资企业中特有的刑事法律风险
一、国家出资企业的概念和范围
二、国家出资企业中的若干问题研究
三、国家出资企业最易引发风险的环节

公司、企业劳动用工中的刑事风险与防范
第一章 劳动用工中的风险提示

第二章 劳动用工中的风险分析
一、强迫职工劳动的风险
二、强令他人冒险作业的风险
三、雇用童工从事危重劳动的风险

第三章 劳动用工中风险的控制与防范

公司、企业财务管理中的刑事风险与防范
第一章 税务管理中的刑事风险与防范
第一节 税务管理中的风险提示
一、缴税类犯罪的风险
二、发票类犯罪的风险
第二节 缴税类犯罪的风险分析
一、偷税的风险
二、抗税的风险
三、逃避追缴欠税的风险
四、骗取出口退税的风险
第三节 发票类犯罪的风险分析
一、虚开增值税专用发票的风险
二、非法出售增值税专用发票的风险
三、非法购买增值税专用发票的风险
四、伪造增值税专用发票的风险
五、增值税专用发票以外的发票犯罪的风险
第四节 税务管理中风险的控制与防范
一、缴税类犯罪风险的控制与防范
二、发票类犯罪风险的控制与防范

第二章 财会管理中的刑事风险与防范
第一节 财会管理中的风险提示
第二节 财会管理中的风险分析
一、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告的风险
二、打击报复会计人员的风险
第三节 财会管理中风险的控制与防范

第三章 财务运作中的刑事风险与防范
第一节 财务运作中的风险提示
第二节 财务运作中的风险分析
一、逃汇的风险
二、骗购外汇的风险
三、洗钱的风险
第三节 财务运作中风险的控制与防范

公司、企业融资中的刑事风险与防范
第一章 证券融资中的刑事风险与防范
第一节 证券融资中的风险提示
第二节 证券融资中的风险分析
一、擅自发行股票、公司、企业债券的风险
二、欺诈发行股票、债券的风险
三、违规披露、不披露重要信息的风险
四、内幕交易、泄露内幕信息的风险
五、编造并传播证券交易虚假信息的风险
六、诱骗投资者买卖证券的风险
七、操纵证券市场的风险
第三节 证券融资中风险的控制与防范

第二章 贷款融资中的刑事风险与防范
第一节 贷款融资中的风险提示
第二节 贷款融资中的风险分析
一、贷款诈骗的风险
二、骗取贷款、票据承兑、金融票证的风险
三、高利转贷的风险
第三节 贷款融资中风险的控制与防范

第三章 其他融资中的刑事风险与防范
第一节 其他融资中的风险提示
第二节 其他融资中的风险分析
一、集资诈骗的风险
二、非法吸收公众存款的风险
第三节 其他融资中风险的控制与防范

公司、企业市场运作中的刑事风险与防范
第一章 市场运作中的风险提示

第二章 市场运作中的风险分析
第一节 合同类犯罪的风险分析
一、合同诈骗的风险
二、签订履行合同失职被骗的风险
第二节 宣传类犯罪的风险分析
一、虚假广告的风险
二、损害商业信誉、商品声誉的风险
第三节 经营类犯罪的风险分析
一、非法经营的风险
二、非法传销的风险
三、强迫交易的风险
四、串通投标的风险

第三章 市场运作中风险的控制与防范

金融机构中特有的刑事法律风险与防范
第一章 金融机构中的风险提示

第二章 金融机构中的风险分析
第一节 存贷业务中的风险分析
一、违法发放贷款的风险
二、吸收客户资金不入账的风险
第二节 票据业务中的风险分析
一、违规出具金融票证的风险
二、对违法票据承兑、付款、保证的风险
三、窃取、收买、非法提供信用卡信息的风险
第三节 其他业务中的风险分析
一、背信运用受托资产的风险
二、金融工作人员购买假币、以假币换取货币的风险

第三章 金融机构中风险的控制与防范

矿山企业中特有的刑事法律风险与防范
第一章 矿山企业中的风险提示

第二章 矿山企业中的风险分析
第一节 采矿类犯罪的风险分析
一、非法采矿的风险
二、破坏性采矿的风险
第二节 事故类犯罪的风险分析
一、重大责任事故的风险
二、重大劳动安全事故的风险
三、消防责任事故的风险
四、不报、谎报安全事故的风险

第三章 矿山企业中风险的控制与防范

精彩书摘

第二章 财会管理中的刑事风险与防范
第一节 财会管理中的风险提示
财务会计管理主要包括两个方面，一个是对物的管理，一个是对人的管理。这里的物主要是指会计凭证、会计账簿、财务会计报告，它们是财务会计工作中的重要资料，是股东、债权人以及其他人了解公司、企业财产状况、经营概况和发展前景的重要途径，也是股东和社会公众作出是否投资的意向和经营决策的重要依据，保证这些资料的真实性和完整性，是公司、企业正常运作的一个重要前提。公司、企业及其人员违反了相关的会计管理制度，故意隐匿或者擅自销毁以上财会资料，不但会受到行政处罚，严重的还可能使自己面临刑事风险。
对人的管理主要是指对会计人员的管理，我国专门制定了《会计法》，要求会计人员严格履行职责，并赋予会计人员抵制违反会计法行为的职权。如果公司、企业的管理者、领导者为了个人的私利和小团体的利益，不但违反会计法，还无视会计人员的法定职责，对他们的抵制行为进行打击报复，也可能会构成犯罪。
……

前言/序言

　　娄秋琴律师又将出版新作，并请我为这部新作写几句话。在读过本书书稿之后，我当即又想起了律师的功能这个话题。
　　在我看来，律师的功能大致可以表现在以下四个方面：
　　一是解释功能或翻译功能，这是一个律师的看家之本。作为法律专业人士，律师首先就要考虑的是要把晦涩难懂的法律翻译成明白如话的法律，把毫不相干的法律解释成完全为我所用的法律。如果一个律师在15分钟之内还不能把当事人（包括潜在的当事人）絮絮叨叨讲了半天的事实听清楚，或者在15分钟之内还不能跟当事人把法理讲明白，那就说明这位律师的看家本领还有差距。如果一个律师连当事人介绍的情况究竟是属于故意还是过失，是属于违约还是侵权，是应该打证据还是可以攻程序，是需要权利救济还是必须履行义务等等诸如此类的问题，都还分不清讲不明，那就真是对不起当事人了。
　　二是预警功能或保健功能，这是一个律师的护驾之能。一个人有事的时候就相当于一个病人请医生看病，要找律师。那么，请律师究竟是为了什么？是单纯地为了打官司？在法律人看来，这是一个完全错误的看法。实际上，请律师主要是为了不打官司，而打官司则是最后的办法。一个律师就相当于一个保健医生，他会告诉你如此而行可能面临哪些风险，应该如何规避那些风险。
　　三是主张功能或指控功能，这是一个律师的取胜之道。对一个律师来说，不管你的当事人面临什么样的争议和事实，是打诉讼还是非诉讼，你都有责任有义务代表你的当事人去主张他的权利，去维护他的权利，去请求法律支持你的主张，去依法要求对方承担法律责任。

《风控护航：现代企业合规与法律实务手册》 内容简介 在当前复杂多变的商业环境中，企业的持续健康发展，越来越依赖于一套系统、前瞻性的法律风险管理体系。本书《风控护航：现代企业合规与法律实务手册》旨在为企业管理者、法务人员及业务骨干提供一套全面、实用的企业日常运营法律风险识别、预警与应对的实战指南。它聚焦于企业从设立、运营到扩张、重组全生命周期中可能遇到的关键法律问题，而非单一的刑事风险领域。 本书的核心价值在于提供前瞻性和操作性兼具的合规框架，帮助企业将法律风险管理嵌入到日常决策流程中，实现从“被动应对”到“主动预防”的转变。 一、企业设立与基础治理的法律基石 本书首先深入探讨了企业成立初期的法律部署。内容涵盖了不同组织形式（如有限责任公司、股份有限公司）的选择要点，股权结构设计中的法律陷阱规避，以及创始人之间关于知识产权、竞业限制和退出机制的清晰约定。我们详细解析了《公司法》最新修订对董事会、监事会运作的要求，强调了完善公司章程和内部决策机制的重要性，以确保治理结构的合法性和高效性。特别关注了关联交易的合规审查标准，避免因内部人控制或利益输送引发的法律责任。 二、劳动用工的合规红线与精细化管理 在人力资源管理方面，本书避开了宏观的劳动法条文堆砌，转而聚焦于企业日常用工中极易引发争议的实操环节。详细阐述了招聘环节的平等就业原则与信息保护义务；试用期管理、绩效考核与解除劳动合同的合法程序，包括经济性裁员的严格限制。重点分析了工时制度的灵活应用与加班费的精确计算，以及如何有效构建和执行竞业限制协议、保密协议，确保技术秘密和商业机密的法律保护力度。对于工伤认定、职业病防治及集体协商机制的建立，提供了详尽的实务操作步骤。 三、合同与交易的风险控制矩阵 合同是企业运营的生命线，本书构建了一个全方位的合同风险控制矩阵。从合同起草、谈判、签订到履行和争议解决的全过程进行拆解。内容涵盖了买卖合同、服务合同、技术许可合同以及供应链合作协议中的关键条款审查要点，例如不可抗力、违约责任、争议解决方式（仲裁与诉讼的选择侧重）。特别深入分析了电子合同的有效性认定、数据电文的法律效力，以及在数字化采购中供应商资质的尽职调查流程。对于大型项目中的总分包关系、担保责任的承担范围，提供了专业的风险量化评估方法。 四、知识产权的布局、保护与商业化 知识产权是现代企业最核心的资产之一。本书系统性地介绍了商标、专利、著作权及商业秘密的获取、维持与防御策略。在专利方面，侧重于新产品研发过程中“先付先用”的布局策略，以及如何进行侵权比对和无效宣告程序的实务操作。在商标战略上，强调了防御性注册和国际布局的重要性。本书还详述了如何通过内部激励机制（如股权激励、奖金制度）固化员工的创新成果，以及面对外部侵权时的取证、证据保全和快速维权流程，旨在帮助企业构建坚固的知识产权护城河。 五、数据合规与信息安全的高阶要求 随着《网络安全法》、《数据安全法》和《个人信息保护法》的深入实施，数据合规已成为企业运营的“硬性门槛”。本书详细解读了企业收集、存储、使用和跨境传输个人信息所需履行的告知同意、最小化原则和安全保护义务。内容包括：如何构建数据分类分级保护体系；如何应对数据安全事件的应急响应机制；以及开展个人信息保护影响评估（PIA）的具体流程。本书强调了数据合规与业务创新的平衡，指导企业在利用大数据分析的同时，严格遵守法律红线。 六、反不正当竞争与市场行为规范 本书对企业在市场竞争中必须恪守的行为规范进行了细致梳理。重点解析了《反不正当竞争法》中对商业诋毁、虚假宣传、混淆行为的界定，尤其关注了当前互联网领域中常见的流量劫持、屏蔽、算法推荐歧视等新型不正当竞争行为。此外，还涵盖了价格垄断、地域限制等横向与纵向的经济法合规要点，确保企业的市场活动在合法、公平的框架内展开。 七、争议解决与危机管理预案 最后的篇章聚焦于争议解决机制的选择与危机管理。我们不侧重于刑事追责的细节，而是着重于通过民事诉讼、仲裁、调解等多元化解途径，最大程度降低企业资源耗损。内容包括：如何建立高效的内部调查机制以应对潜在的商业纠纷；如何选择最有利的争议解决地点和程序；以及如何在面临重大负面舆情或行政监管介入时，启动跨部门的法律危机响应预案，实现风险隔离与声誉维护。 总结 《风控护航：现代企业合规与法律实务手册》是一本面向未来、注重实践、强调体系化建设的法律工具书。它不针对单一的法律风险点进行深入挖掘，而是提供一个涵盖企业全业务流程的法律风险“雷达图”和“导航系统”，帮助管理者构建起全方位、立体化的企业法律风险防御体系，确保企业行稳致远。

评分☆☆☆☆☆

这本书就像一本揭示商业迷雾的灯塔，虽然我还没来得及细读，但仅仅从它散发出的专业气息就能感受到其价值。作者似乎非常敏锐地捕捉到了当下商业环境中隐藏的那些“看不见的陷阱”，那些稍有不慎就可能让企业跌入万丈深渊的法律雷区。我猜想，书中一定涵盖了从最基础的公司法、合同法，到更具操作性的税务筹划、知识产权保护，甚至可能涉及劳动关系、环境保护等方方面面。而且，我特别期待书中能有对那些已经发生的、影响恶劣的商业犯罪案例的剖析，通过真实的案例来警示读者，这是最直接有效的学习方式。如果这本书能像一本“商业GPS”一样，提前告知我们前方可能出现的“交通管制”、“事故多发地段”，并提供“绕行方案”或“安全驾驶指南”，那将是多么令人安心的事情。我深信，对于任何一位身处商海的管理者来说，拥有一本这样的“避险手册”，绝对是明智之举，它不仅能保护企业，更能保护管理者本人的职业生涯。

评分☆☆☆☆☆

我最近刚拿到这本《商界警示：企业管理人员不可不知的88种刑事法律风险》，迫不及待地翻阅了一下，虽然我还在消化前面的内容，但整体感觉就是——“透彻”。作者似乎并非停留在理论层面，而是真正深入到了企业运营的每一个角落，去发掘那些容易被忽视的法律风险点。我特别欣赏作者那种“防患于未然”的思维方式，不像很多书那样只讲“如果出了事怎么办”，而是着重于“如何避免出事”。我猜想，书中对“合规经营”的论述会非常详尽，比如在合同签订、财务报告、员工招聘、市场营销等环节，都有哪些具体的法律要求和潜在的违规风险。我甚至在想，作者会不会还涉及一些比较前沿的领域，例如数据安全、网络犯罪相关的法律风险，毕竟现在科技发展太快，很多新的风险形式层出不穷。如果这本书能像一本“企业体检报告”一样，帮助我们全面扫描身上的“法律病灶”，并给出“治疗方案”，那就太有价值了。

评分☆☆☆☆☆

这本书的标题就足够吸引人了，尤其是在当前法律法规日益完善、监管力度不断加强的商业环境下，《商界警示：企业管理人员不可不知的88种刑事法律风险》听起来就是一本“救命稻草”。我还没有完全读完，但从目录和序言来看，作者显然花了很多心思去梳理和归纳。我非常期待书中能够详细阐述那些“高风险”的经营行为，比如一些常见的商业贿赂、内幕交易、侵犯知识产权的行为，甚至是虚假宣传、非法集资等。我尤其想知道，这些风险点在实际操作中是如何发生的，有哪些“惯用伎俩”，以及管理者应该如何识别和规避。如果书中能够提供一些具体的“风险提示”和“防范措施”，就像一份详细的“安全须知”，能够指导我们在日常工作中做到心中有数，规避潜在的法律麻烦，那这本书的价值就难以估量了。

评分☆☆☆☆☆

从这本书的标题就能感受到一股“未雨绸缪”的气息，《商界警示：企业管理人员不可不知的88种刑事法律风险》这本书，我才刚开始涉猎，但已经能感受到作者的用心良苦。我猜想，这本书一定会涵盖从公司设立、运营到对外合作、市场竞争等各个环节可能遇到的法律风险。我特别期待书中能够针对一些常见的“灰色地带”行为进行深入剖析，比如在税务筹划、股权激励、并购重组等过程中，有哪些容易触碰法律红线的行为。而且，作为一本“警示”读物，我更希望它能用生动的案例来讲解，而不是枯燥的法律条文。如果书中能够通过一个个鲜活的商业案例，告诉我们“为什么会出错”，以及“如何避免犯同样的错误”，那这本书的阅读体验一定会非常深刻。我相信，拥有一本这样的“风险预警手册”，对于任何一个有责任心的企业管理者来说，都是一份不可或缺的“保险”。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直就是为那些在商海中搏击的管理人员量身定做的“导航仪”。我还没来得及深入研读，但光是看到这个书名，我就能想象到它包含了多少宝贵的经验和深刻的洞见。我猜测，作者一定对不同行业的特点以及各行业特有的法律风险有着深入的了解。比如，对于制造业，可能涉及环保法规、安全生产方面的风险；对于互联网公司，则可能关注数据隐私、不正当竞争等。而且，我特别希望书中能够包含一些关于“刑事责任”的具体内容，毕竟“刑事”两个字的分量很重，一旦触碰，后果不堪设想。如果这本书能够清晰地列举出可能导致刑事责任的行为，并给出相应的规避建议，那它就不仅仅是一本书，而是一位经验丰富的“法律顾问”，能够帮助我们避免走上歧途，确保企业和管理者都能行稳致远。