备战新三板：“互联网+”企业融资与法律实务 甘永辉 温贵和 9787113210878 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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甘永辉 温贵和 著

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店铺： 天乐图书专营店

出版社： 中国铁道出版社

ISBN：9787113210878

商品编码：29690805217

包装：平装

出版时间：2016-02-01

基本信息

书名：备战新三板：“互联网+”企业融资与法律实务

定价：55.00元

作者：甘永辉 温贵和

出版社：中国铁道出版社

出版日期：2016-02-01

ISBN：9787113210878

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

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新三板实务操作宝鉴
服务上百家公司的经验汇集与总结
上市之道：融资为基，法律为规

土巴兔CEO 王国彬
国信证券投行业务部执行总经理 黄龄仪
奇虎360公司法务总监 范勇
深圳市软件行业协会副会长兼秘书长 郑飞
深圳版权协会秘书长 陈彦
深圳市大数据产业发展促进会创会副会长兼秘书长 彭向阳
联袂推荐

内容提要

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随着近两年股市的快速上涨，加上各种理财、P2P、PE、VC等企业的迅猛增长、新三板作为A股市场的有效补充，给很多新公司提供了极好的融资渠道。随着新三板扩容至全国，已经成为广大中小微企业及投资者（包括机构投资者及自然人投资者）关注的焦点。什么样的企业适合在新三板挂牌、企业挂牌新三板应该具备什么条件、拟挂牌新三板企业如何进行股份制改制、什么是企业挂牌新三板的主要法律障碍等一系列问题成为中国众多中小微企业及广大投资者所迫切想了解的事情。本书正是基于这样的初衷，加上作者端服务的众多企业，使得其有上百个一手案例向中国众多的中小微企业及投资者全面介绍新三板市场。本书共分为3部分9章，部分简要介绍新三板公司初创期遇到的各种问题，包括融资、合伙人、产品规划等；第2部分成长期分为机构融资、团队组建以及商业模式；第3部分包括上市前期的“互联网 ”企业的发展前景介绍、登陆新三板市场的方法以及一些相关法律问题的全面阐述，以期使广大读者全面、客观、深入地了解新三板。

目录

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**部分 初创期
**章 初次融资 2
1.1 初创资金从哪里来 4
1.2 如何找到你的天使投资人10
1.3 货币资金不够，可以用其他方式出资吗16
1.4 注册资本认缴制对投资人的好处与风险20
1.5 股权众筹受法律保护吗 22
1.6 隐名股东受法律保护吗 26

第二章 找合伙人31
2.1 如何选择联合创始人 32
2.2 签署创始人投资协议应当注意什么问题35
2.3 公司章程有哪些条款可以自由约定38
2.4 股权架构如何设计有助于公司的发展42
2.5 投资与分红比例可以不对应吗44
2.6 创始人之间需要约定保密和竞业限制吗45

第三章 产品规划48
3.1 有创业想法后要先了解行业49
3.2 创意受法律保护吗 51
3.3 先注册公司还是先注册商标 56
3.4 商标注册应当注意哪些问题58
3.5 版权保护要注意哪些问题 60
3.6 申请应当注意哪些问题62
3.7 域名申请应当注意哪些问题67

第二部分 成长期
第四章 找机构融资72
4.1 “互联网 ”企业如何获得发展资金 74
4.2 Term Sheet（风险投资协议）意味着什么78
4.3 专业投资“互联网＋”的机构有哪些81
4.4 互联网企业为何更容易受到境外投资者青睐 84
4.5 签署对赌协议应注意什么问题 87
4.6 ****是如何在融资过程中设计股权与控制权安排的 89
4.7 如何利用股权进行融资 92

第五章 团队组建96
5.1 如何通过猎头公司招揽人才98
5.2 企业为什么要聘请专业顾问101
5.3 如何防范用工风险 103
5.4 薪酬体系建立应当注意什么问题110
5.5 境外人才引进要注意什么问题112
5.6 常见的职务犯罪行为有哪些116

第六章 商业模式 120
6.1 企业的经营信息也是商业秘密吗122
6.2 为什么“互联网 ”企业容易牵涉不正当竞争 125
6.3 免费模式是否涉及不正当竞争 127
6.4 为何互联网企业容易涉及垄断问题129
6.5 特许经营如何防范风险134
6.6 企业设立分公司与子公司有何区别 140
6.7 为何投资者都关注企业的市场份额143
6.8 法律如何保护数据安全与用户隐私144

第三部分 上市（挂牌）前期
第七章 “互联网 ”企业与资本市场148
7.1 “互联网 ”企业为什么要上市 149
7.2 “互联网 ”企业的境内上市途径有哪些 153
7.3 为什么新三板可以接受亏损的互联网企业155
7.4 VIE 模式的企业如何在境内上市159
7.5 外商投资企业如何在境内股改上市162
7.6 尽职调查（DD）一般包括哪些问题164
7.7 董事会的表决权如何设计168

第八章 登陆新三板 171
8.1 新三板概述 173
8.2 新三板的定位 177
8.3 挂牌新三板的基本条件有哪些178
8.4 新三板市场的典型特征 182
8.5 新三板与其他资本市场板块的区别何在184
8.6 挂牌新三板有什么意义 189
8.7 新三板欢迎哪些企业 191
8.8 挂牌新三板不可碰触的红线有哪些194
8.9 挂牌新三板是怎样的流程198

第九章 新三板挂牌常见法律问题及解决方案 201
9.1 股东身份 202
9.2 股权代持 205
9.3 股东出资瑕疵 210
9.4 同业竞争 213
9.5 关联交易 216
9.6 业务资质 221
9.7 股权激励 223
后记 230

作者介绍

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甘永辉 律师
现为北京德和衡律师事务所合伙人，担任前海分所管理主任和证券团队负责人。在企业上市、并购与重组、外商投资、劳动法律事务等方面拥有丰富的执业经验。操作企业上市或新三板挂牌、企业改制、企业重组、外商投资、公司诉讼项目或案件多起，为多家上市公司或中外知名企业提供专业法律服务。

温贵和 律师
中南财经政法大学学士，中国人民大学法学硕士，曾于某大型企业主持法务工作，现为北京德和衡律师事务所高级合伙人，担任前海分所主任。在企业股份制改组及证券发行与上市、公司重组与并购、知识产权等法律事务方面拥有丰富的执业经验。为多家上市公司或知名企业提供专业法律服务。

文摘

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序言

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《深耕蓝海：新三板“互联网+”企业上市融资与合规全攻略》 引言 在中国经济转型升级，创新创业浪潮奔涌的时代背景下，新三板（全国中小企业股份转让系统）已成为众多“互联网+”企业走向资本市场、实现跨越式发展的关键跳板。这些企业凭借其独特的商业模式、颠覆性的技术创新和无限的市场潜力，正在重塑传统行业格局，驱动着中国经济的持续增长。然而，在拥抱资本市场的过程中，“互联网+”企业也面临着诸多挑战，尤其是在复杂的融资操作和严苛的法律合规层面。它们需要清晰的指引，专业的知识，以及切实可行的实操经验，来规避风险，抓住机遇，最终实现价值的最大化。 《深耕蓝海：新三板“互联网+”企业上市融资与合规全攻略》正是为应对这一时代需求而生。本书并非仅仅是一本简单的理论堆砌，而是深入剖析了“互联网+”企业在新三板上市过程中所面临的核心痛点与难题，并以高度的实操性和前瞻性，为企业提供了一套系统、详尽、可落地的解决方案。本书凝聚了作者在资本市场、法律服务、企业管理等领域的深厚积累与丰富经验，旨在成为“互联网+”企业在上市融资与合规之路上的贴身顾问，助其稳健前行，成功登陆新三板，驶入发展的快车道。 第一部分：把握时代脉搏，“互联网+”企业的战略定位与资本之路 在信息爆炸、技术飞速迭代的今天，“互联网+”已不再是一个简单的概念，而是渗透到各行各业，成为驱动产业变革的强大引擎。本书首先将带领读者深入理解“互联网+”企业在中国经济中的战略地位，分析其独特的商业逻辑、价值创造模式以及未来发展趋势。我们将探讨如何为“互联网+”企业精准定位，识别其在资本市场中的独特优势，并为其量身定制切实可行的上市融资战略。 “互联网+”的时代浪潮与企业机遇： 详细解读“互联网+”的内涵与外延，分析其在金融、医疗、教育、零售、制造等各个领域的融合与创新。本书将深入剖析不同细分领域的“互联网+”企业所面临的独特机遇与挑战，例如，SaaS服务如何赋能传统企业，共享经济模式的盈利模式与监管挑战，以及大数据、人工智能在驱动业务增长中的作用。 企业价值的评估与梳理： 对于“互联网+”企业而言，其价值往往体现在无形资产、用户数据、平台生态等方面。本书将详细阐述如何对这些非传统资产进行有效的评估，如何梳理企业的商业模式，提炼核心竞争力，使其在资本市场眼中更具吸引力。我们将探讨用户增长模型、网络效应、数据变现能力等关键指标的量化分析方法。 新三板的战略价值与选择： 为什么选择新三板？本书将全面解析新三板作为我国多层次资本市场重要组成部分的战略定位，其挂牌条件、审核流程、交易机制以及对“互联网+”企业的独特吸引力。我们将对比分析新三板与其他资本市场（如A股、创业板）的异同，帮助企业做出最适合自身发展的决策。 上市前的自我诊断与准备： 在启动上市流程之前，充分的准备至关重要。本书将提供一套详尽的上市前自我诊断清单，涵盖公司治理、财务状况、法律合规、股权结构、商业模式的清晰度等多个维度。我们将引导企业发现潜在的风险点，并提前进行整改，为顺利挂牌奠定坚实基础。 第二部分：精益融资：新三板“互联网+”企业融资实务操作详解 融资是企业发展的血液，“互联网+”企业尤其需要充沛的资本来支撑其快速扩张和技术研发。本书将以高度的实操性，详细讲解新三板“互联网+”企业在各个融资阶段的操作要点、注意事项以及成功案例。 股权融资的艺术： 从早期天使轮、A轮融资到新三板的定增，本书将深入剖析每一种股权融资方式的特点、流程、法律要求以及对企业估值的影响。我们将详细讲解如何设计合理的股权结构，如何与投资人进行有效的沟通和谈判，如何规避潜在的股权纠纷。 定增策略与风险控制： 对于挂牌企业而言，定向增发（定增）是重要的融资手段。本书将深入讲解定增的法律法规、操作流程、定价策略、信息披露要求以及关键的风险点。我们将分析不同类型投资人的偏好，以及如何制定有吸引力的定增方案，例如，针对引入战略投资人、产业基金等。 债券融资与混合融资工具： 除了股权融资，本书还将介绍债券融资、可转债、优先股等其他融资工具，并分析其在“互联网+”企业中的适用性。我们将探讨如何根据企业特点选择最合适的融资组合，以优化资本结构，降低融资成本。 投资人尽职调查与沟通： 投资人进行尽职调查是融资过程中的关键环节。本书将详细阐述投资人最关注的方面，包括业务、财务、法律、技术、管理团队等，并指导企业如何高效、真实地配合尽职调查，如何准备详实的尽职调查报告。 估值谈判的策略与技巧： 估值是融资谈判的核心。本书将介绍主流的“互联网+”企业估值方法，如DCF法、可比公司法、用户价值法等，并提供估值谈判中的策略与技巧，帮助企业争取合理的估值，实现共赢。 第三部分：合规为基，“互联网+”企业的法律风险防控与治理优化 “互联网+”企业的快速发展往往伴随着复杂的法律问题。本书将聚焦于“互联网+”企业在新三板挂牌及运营过程中所面临的法律风险，提供一套全面的风险防控体系和治理优化方案。 知识产权保护： 软件著作权、专利、商标、商业秘密是“互联网+”企业的核心资产。本书将深入讲解如何有效地进行知识产权的登记、保护和维权，如何应对知识产权侵权风险，以及跨境知识产权保护的策略。 数据安全与隐私保护： 在大数据时代，数据已成为企业的重要资源，但同时也带来了严峻的数据安全与隐私保护挑战。本书将详细解读《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》等法律法规，指导企业建立完善的数据安全管理体系，合规收集、存储、使用和传输用户数据，防范数据泄露和非法使用风险。 用户协议与隐私政策的合规性： “互联网+”企业与用户的互动高度依赖于各类协议和政策。本书将指导企业如何起草、审查和优化用户协议、隐私政策，确保其合法合规，充分保护用户权益，同时明确双方权利义务，降低法律风险。 平台治理与用户关系管理： 平台运营中涉及大量的用户纠纷、内容审核、平台规则等问题。本书将探讨平台治理的最佳实践，如何建立有效的 Dispute Resolution 机制，如何管理用户关系，防范平台风险。 公司治理的完善： 良好的公司治理是企业持续健康发展的基石。本书将详细讲解“互联网+”企业在新三板挂牌前的公司治理要求，包括股东会、董事会、监事会的设立与运作，信息披露制度，关联交易规范等，帮助企业建立规范、高效的现代企业制度。 合同风险防范： “互联网+”企业与合作伙伴、供应商、客户之间的合同关系错综复杂。本书将深入分析常见的合同风险，如服务协议、合作协议、采购协议、用户服务协议等，并提供合同审查、起草与管理的关键要点，以及应对合同纠纷的策略。 劳动用工合规： 尤其对于技术驱动型的“互联网+”企业，人才的吸引与稳定至关重要。本书将聚焦于劳动合同、股权激励、知识产权归属、竞业限制协议等劳动用工的合规问题，帮助企业构建稳定、高效的用工体系。 第四部分：上市流程与关键节点：一步步走向资本市场 从准备材料到挂牌成功，新三板的上市流程包含一系列严谨的步骤。本书将以时间轴的方式，清晰梳理整个流程，并突出关键节点和注意事项。 股改与尽职调查： 股份制改造是上市的第一步。本书将详细讲解股改的目的、流程、注意事项，以及会计师、律师、保荐机构等中介机构的尽职调查工作。 申报材料的准备与提交： 申报材料的质量直接影响审核进度。本书将详细列举挂牌所需各类文件，并提供撰写申报材料的实用技巧，如何确保材料的真实、准确、完整。 审核与问询： 审核过程是企业与监管机构的沟通。本书将分析监管机构可能关注的重点问题，以及企业如何有效地回答问询，应对反馈意见。 挂牌与后续监管： 成功挂牌并非终点，而是新的起点。本书将简述挂牌后的信息披露要求、交易规则、持续督导等，帮助企业理解并遵守新三板的各项监管规定。 退出机制的设计与探讨： 资本市场的最终目的是实现价值退出。本书将对新三板的转板、并购、IPO等退出机制进行分析，并为企业提供关于退出策略的初步思考。 结语 《深耕蓝海：新三板“互联网+”企业上市融资与合规全攻略》是一部为“互联网+”企业量身打造的权威指南。本书以其深刻的行业洞察、严谨的法律分析、丰富的实操经验，为企业在瞬息万变的资本市场中提供了坚实的理论支撑和可操作的实践路径。我们相信，通过对本书内容的深入学习和应用，每一家志存高远的“互联网+”企业，都将能够更清晰地认识自身优势，更有效地规避风险，更从容地驾驭资本，最终在资本市场的浪潮中，乘风破浪，实现跨越式发展，成就企业的辉煌未来。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是为我量身打造的！作为一名在“互联网+”领域创业不久的菜鸟，我对公司的融资渠道和相关的法律风险一直感到头疼。之前也零星看过一些融资类的书籍，但总觉得不够系统，也缺乏实操性。甘永辉和温贵和老师的这本书，从书名就透露出一种“实操”和“落地”的气息，让我眼前一亮。我尤其期待书中关于“新三板”的详细介绍，毕竟这是很多初创企业走向规范化、吸引投资的重要平台。书中会如何解析新三板的挂牌流程、财务要求、信息披露等关键环节？对于“互联网+”这种轻资产、高增长的业态，新三板又有哪些特殊的考量和优势？这些都是我迫切想知道的。而且，书名中“融资与法律实务”的组合，也让我看到了解决我核心痛点的希望。融资不只是拉投资，更重要的是要合规，避免踩坑。这本书能否提供一套完整的融资策略，并详细讲解涉及到的股权设计、合同拟定、尽职调查等法律细节？比如，在天使轮、A轮融资时，投资者通常关注哪些方面？如何与投资方谈判？股权稀释该如何控制？最关键的是，书中会不会列举一些真实的案例，通过分析成功和失败的经验，来帮助我们规避风险？我非常希望这本书能像一位经验丰富的导师，一步步地引导我走出融资的迷雾，为公司的长远发展打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我一开始是被这本书的书名吸引的。我们公司是做在线教育的，属于典型的“互联网+”范畴，目前正处于一个需要快速扩张但资金又有些吃紧的阶段。对于“新三板”，我们一直有所耳闻，也考虑过，但对整个流程和其中的门道知之甚少，总觉得门槛很高，而且涉及到很多法律方面的东西，让人望而却步。这本书的出现，就像在黑暗中点亮了一盏灯。我特别希望能从书中了解到，对于“互联网+”企业来说，挂牌新三板到底有哪些优势和劣势？有哪些类型的企业更容易在新三板获得成功？书中会不会深入浅出地讲解新三板的挂牌条件、审核流程、以及上市后的监管要求？我希望它能提供一份清晰的指南，让我们这些对新三板不甚了解的创业者，能够有一个大致的了解和判断。同时，书名中的“融资与法律实务”也让我看到了希望。我希望能从中学习到如何进行有效的融资，比如如何吸引战略投资者，如何进行估值谈判，如何设计合理的股权激励方案等等。更重要的是，我希望书中能够详细阐述在融资过程中需要注意的法律风险，例如合同陷阱、知识产权保护、以及数据安全等问题。有没有一些经典的案例分析，能够让我们从别人的经验中吸取教训？我希望这本书能够为我们提供一套行之有效的融资和法律保障方案，让我们在创业的道路上更加自信和从容。

评分☆☆☆☆☆

我是一名专注于互联网行业的股权投资人，平时需要接触大量的初创企业，了解他们的融资需求和商业模式。很多“互联网+”项目在融资过程中，往往会遇到一些共性的问题，尤其是在法律合规和估值定价方面。因此，我一直想找一本能够系统梳理这些问题的专业书籍。“备战新三板：‘互联网+’企业融资与法律实务”这个书名，恰好击中了我的痛点。我非常期待书中能够对“互联网+”企业的商业模式进行深入的剖析，并在此基础上，提供一套适合这类企业在新三板挂牌的财务规划和估值模型。例如，如何在新三板市场上评估一家高科技、轻资产的互联网公司的内在价值？书中会不会探讨一些创新的估值方法，而不是仅仅依赖传统的盈利能力指标？此外，“法律实务”这部分内容也让我十分感兴趣。我希望书中能够详细解析在“互联网+”企业融资过程中，常见的法律风险点，比如数据隐私保护、知识产权侵权、平台合规性审查等。书中是否会提供标准化的融资协议范本，并对其中的关键条款进行解读，例如股东权利、退出机制、以及争议解决方式等？如果书中能够提供一些对监管机构审核趋势的分析，以及如何有效应对尽职调查，那将对我从事的投行业务有着极大的帮助。我希望这本书能够成为我判断和指导“互联网+”企业融资的一个重要参考工具。

评分☆☆☆☆☆

对于我们这样一家刚刚起步的“互联网+”科技公司来说，融资和规范运营是当下最紧迫也是最棘手的问题。我们团队的技术实力很强，产品也很有市场潜力，但对于如何有效地引入外部资金，以及如何规避潜在的法律风险，我们几乎是零基础。市面上关于创业融资的书籍不少，但很少有能够将“新三板”这一特定融资平台，与“互联网+”企业的特点相结合，并深入到“法律实务”层面的。这本书的书名让我眼前一亮，感觉终于找到了一本能够真正解决我们实际问题的指南。我迫切希望书中能够详细解释“新三板”这个融资渠道对我们这类公司到底意味着什么？挂牌新三板需要满足哪些基本条件？整个流程是怎样的？有没有可能为我们提供一个清晰的挂牌时间表和资源对接建议？更重要的是，关于“融资”的部分，我希望书中能提供实操性的建议，比如如何准备融资路演PPT，如何与VC/PE打交道，如何进行合理的股权分配，如何设置员工期权池等等。我尤其关注“法律实务”，因为我们害怕因为不懂法而犯错。书中是否会详细讲解在融资过程中，需要签订的各种合同，比如增资协议、股东协议、借款协议等，并指导我们如何解读这些合同中的关键条款？如果书中能包含一些因法律风险导致融资失败的案例分析，那将是我们学习避免踩坑的最好教材。

评分☆☆☆☆☆

作为一名长期关注资本市场动态的财经媒体记者，我一直在寻找能够深入剖析“新三板”市场，特别是针对“互联网+”这类新兴业态的专业读物。“备战新三板：‘互联网+’企业融资与法律实务”这个书名，让我看到了深度和广度的结合。我非常期待书中能够对当前“新三板”市场的现状、发展趋势以及政策走向进行前瞻性的解读，特别是对于“互联网+”企业在新三板挂牌所面临的独特挑战和机遇，例如估值波动、盈利模式的可持续性、以及信息披露的合规性等。我希望书中能够提供一些数据支撑和案例分析，来佐证这些观点。在“融资”方面，我期望书中能够超越泛泛而谈的融资技巧，而是深入到“互联网+”企业在不同发展阶段（如天使轮、A轮、B轮等）的融资策略和融资工具的选择。比如，对于这类企业，哪些融资方式更为高效和可行？如何利用资本市场进行品牌推广和价值提升？而在“法律实务”层面，我希望本书能够成为一本“百科全书”。书中是否会详细梳理“互联网+”企业在新三板挂牌过程中涉及到的所有法律法规，以及可能遇到的法律风险？比如，关于数据合规、网络安全、知识产权保护、以及与监管机构的沟通等问题，是否能提供清晰的操作指引和解决方案？我期待这本书能够为我提供一个深入理解“互联网+”企业在新三板融资的专业视角，并为我撰写相关报道提供坚实的素材和背景支持。