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内容介绍

读者对象：

  本书作为一本正式出版的“基金从业资格考试”应试辅导，内容新颖，形式活泼，功能实用，是帮助广大读者轻松通过考试的必备教材。

 

编辑推荐：

权威性强：依据最新考试大纲编写，充分体现教材的要求；

海量题库：每一章节有对应的强化训练题，全面覆盖考点；

解析透彻：对每道考题进行详细解析，知其然更知其所以然；

精选考点：节约考生时间，用30%的时间掌握70%的考点。

 

 内容介绍：

  本书是专为参加“基金从业资格考试”的人士编写的一本应试辅导书，是严格按照最新考试大纲和指定教材编写。

在本书的编写上，突出了权威性、功能性、实用性和及时性。所谓权威性，就是依据指定教材归纳整理的考试要点，旨在帮助考生迅速全面掌握考试内容；所谓实用性，就是将历次考试真题穿插于讲义、各章同步训练题之中，旨在帮助考生巩固所学知识，凸显考试要点；所谓及时性，就是本书的所有练习题都是依据考试真题的特点、难度及形式编写的，旨在帮助考生提升应试能力。

 

目    录

第1章  金融、资产管理与投资基金    1

1.1  金融市场与资产管理行业    1

考点1  金融与居民理财的关系    1

考点2  金融市场的分类与构成要素    2

考点3  金融市场的概念    4

考点4  金融资产与资产管理行业    4

考点5  我国资产管理行业的状况    6

1.2  投资基金    6

考点6  基金的定义和主要类别    6

本章强化训练    8

答案与解析    9

第2章  证券证券投资基金概述    11

2.1  证券投资基金的概念与特点    11

考点1  证券投资基金在各地不同的名称和概念    11

考点2  证券投资基金的基本特点    12

考点3  证券投资基金与其他金融工具的比较    14

2.2  证券投资基金的运作与参与主体    16

考点4  证券投资基金运作具有三大部分    16

考点5  基金行业的主要参与者及其功能和运作关系    16

2.3  证券投资基金的法律形式和运作方式    21

考点6  公司型基金和契约型基金的区别    21

考点7  开放式基金和封闭式基金的区别    23

2.4  证券投资基金的起源与发展    25

考点8  证券投资基金的起源    25

考点9  全球基金业发展的趋势与特点    25

2.5  我国证券投资基金业的发展历程    26

考点10  我国证券投资基金发展的阶段以及每个阶段的特点和标志产品    27

2.6  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用    28

考点11  基金对中小投资者的作用    28

考点12  基金对金融结构和经济的作用    29

考点13  基金对证券市场的作用    29

本章强化训练    30

答案与解析    31

第3章  证券投资基金的类型    34

3.1  证券投资基金分类概述    34

考点1  基金分类的意义    34

考点2  基金的不同分类标准和基本分类    34

3.2  基金的基本类别    37

考点3  股票基金的基本基金类型及其特点    37

考点4  债券基金的基本基金类型及其特点    39

考点5  货币市场基金混合基金的基本基金类型及其特点    40

考点6  混合基金的基本基金类型及其特点    41

考点7  保本基金    42

考点8  交易型开放式指数基金（ETF）    43

考点9  QDII基金    47

考点10  分级基金    50

本章强化训练    53

答案与解析    55

第4章  证券投资基金的监管    57

4.1  基金监管概述    57

考点1  基金监管的概念、体系、原则和目标    57

4.2  基金监管机构和自律组织    63

考点2  中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施    63

考点3  行业自律组织对基金行业的自律管理    66

4.3  对基金机构的监管    68

考点4  对基金管理人的监管内容    68

考点5  对基金托管人的监管内容    76

考点6  对基金服务机构的监管内容    78

考点7  基金服务机构的法定义务    79

4.4  对基金活动的监管    80

考点8  对基金募集和销售活动的监管    80

考点9  对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等）    83

4.5  对非公开募集基金的监管    86

考点10  非公开募集基金管理人登记事宜    86

考点11  对非公开募集基金募集以及运作的监管    87

本章强化训练    92

答案与解析    94

第5章  基金职业道德    96

5.1  道德与职业道德    96

考点1  道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别    96

考点2  道德与法律的联系和区别    99

5.2  基金职业道德规范    101

考点3  基金从业人员职业道德的含义    101

考点4  基金职业道德规范的内容    102

考点5  守法合规的含义和基本要求    103

考点6  诚实守信的含义及基本要求    104

考点7  专业审慎的含义及基本要求    106

考点8  客户至上的含义及基本要求    108

考点9  忠诚尽责的含义及基本要求    109

考点10  保守秘密的含义及基本要求    111

5.3  基金职业道德教育与修养    112

考点11  基金职业道德教育与修养的内容与途径    112

本章强化训练    115

答案与解析    117

第6章  基金的募集、交易与登记    119

6.1  基金的募集与认购    119

考点1  基金募集的概念与程序    119

考点2  基金成立的条件    122

考点3  基金认购的概念    122

6.2  基金的交易、申购和赎回    128

考点4  开放式基金申购与赎回的概念    128

考点5  开放式基金申购与赎回的费用结构    128

考点6  开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等    129

考点7  巨额赎回处理    130

6.3  基金的登记    132

考点8  基金份额登记的概念    132

考点9  登记机构职责    132

考点10  登记业务流程    133

本章强化训练    134

答案与解析    135

第7章 基金的信息披露    138

7.1  基金信息披露概述    138

考点1  基金信息披露的作用与原则    138

考点2  我国基金信息披露体系及XBRL的应用    140

7.2  基金主要当事人的信息披露义务    141

考点3  基金管理人信息披露的主要内容    141

考点4  基金托管人信息披露的主要内容    142

7.3  基金募集信息披露    143

考点5  基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容    144

考点6  招募说明书的重要内容    145

7.4  基金运作信息披露    147

考点7  基金净值公告的种类及披露时效性要求    148

考点8  基金定期公告的相关规定    149

考点9  基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定    153

7.5  特殊基金品种的信息披露    153

考点10  QDII信息披露的特殊规定及要求    153

考点11  ETF信息披露的特殊规定及要求    154

本章强化训练    155

答案与解析    157

第8章  基金客户和销售机构    160

8.1  基金客户的分类    160

考点1  基金投资人类型    160

考点2  基金客户构成现状    162

考点3  目标客户选择    163

8.2  基金销售机构    165

考点4  基金销售机构的主要类型    165

考点5  各类机构的现状和发展趋势    166

考点6  基金销售机构准入条件    166

考点7  基金销售机构职责规范    167

8.3  基金销售机构的销售理论、方式与策略    169

考点8  基金管理人及代销机构销售方式    169

考点9  基金市场营销的特殊性    172

本章强化训练    174

答案与解析    175

第9章  基金销售行为规范及信息管理    178

9.1  基金销售机构人员行为规范    178

考点1  基金销售人员的资格管理、人员管理和培训    178

考点2  基金销售人员行为规范    180

9.2  基金宣传推介材料规范    182

考点3  宣传推介材料的范围和报备流程    182

考点4  宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定    184

考点5  宣传推介材料业绩登载规范和其他规范    185

9.3  基金销售费用规范    187

考点6  销售费用内容（原则性规范、费用结构和费率水平）    187

考点7  销售费用原则性规范和其他规范    188

9.4  基金销售适用性    190

考点8  基金销售适用性的指导原则    190

考点9  基金销售适用性渠道审慎调查的要求    191

考点10  基金销售适用性产品风险评价的要求    191

本章强化训练    192

答案与解析    194

第10章  基金客户服务    197

10.1  客户服务概述    197

考点1  基金客户服务的特点    197

考点2  基金客户服务的原则    198

考点3  基金客户服务的内容    199

10.2  客户服务流程    199

考点4  基金客户服务宣传与推介    200

考点5  基金投资咨询与互动交流    201

考点6  基金客户投诉处理    201

考点7  基金投资跟踪与评价    202

考点8  基金客户档案管理与保密    202

考点9  基金客户服务提供方式    203

考点10  基金客户个性化服务    204

10.3  投资者教育工作    205

考点11  投资者教育工作的概念和意义    205

考点12  投资者教育工作的基本原则    205

考点13  投资者教育工作的内容    206

本章强化训练    207

答案与解析    209

第11章  基金管理人的内部控制    211

11.1  内部控制的目标和原则    211

考点1  基金公司内部控制的重要性    211

考点2  基金公司内部控制的基本概念    212

考点3  基金公司内部控制的目标    213

考点4  基金公司内部控制的原则    215

11.2  内部控制机制    216

考点5  基金公司内控机制的四个层次    217

考点6  基金公司内部控制的基本要素    218

11.3  内部控制的主要内容    219

考点7  基金公司前、中、后台控制的主要内容    219

考点8  基金公司信息披露控制的主要内容    220

考点9  基金公司信息技术控制的主要内容    220

本章强化训练    221

答案与解析    223

第12章  基金管理人的合规管理    225

12.1  合规管理概述    225

考点1  合规管理的基本概念    225

考点2  合规管理的目标    226

考点3  合规管理的基本原则    226

12.2  合规管理机构设置    227

考点4  合规管理涉及的相关部门设置    227

考点5  合规管理相关部门的合规责任    228

12.3  合规管理的主要内容    234

考点6  合规管理的主要活动    234

12.4  合规风险    238

考点7  合规风险的含义、种类和主要管理措施    239

案例12-1  某基金管理有限公司ETF换购事件    240

案例12-2  第三方销售机构违规宣传推荐被处罚    241

本章强化训练    243

答案与解析    244

 

作者介绍
基金从业资格考试命题研究中心是一支由国内专业的基金考试专家及老师组成的团队。编委会结合最新考试大纲和最新真考试题，为考生精心编写教材和整理真题试卷，帮助考生厘清考试重点难点，从而顺利通过考试。

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目 录 第1章 金融、资产管理与投资基金 1 1.1 金融市场与资产管理行业 1 考点1 金融与居民理财的关系 1 考点2 金融市场的分类与构成要素 2 考点3 金融市场的概念 4 考点4 金融资产与资产管理行业 4 考点5 我国资产管理行业的状况 6 1.2 投资基金 6 考点6 基金的定义和主要类别 6 本章强化训练 8 答案与解析 9 第2章 证券证券投资基金概述 11 2.1 证券投资基金的概念与特点 11 考点1 证券投资基金在各地不同的名称和概念 11 考点2 证券投资基金的基本特点 12 考点3 证券投资基金与其他金融工具的比较 14 2.2 证券投资基金的运作与参与主体 16 考点4 证券投资基金运作具有三大部分 16 考点5 基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 16 2.3 证券投资基金的法律形式和运作方式 21 考点6 公司型基金和契约型基金的区别 21 考点7 开放式基金和封闭式基金的区别 23 2.4 证券投资基金的起源与发展 25 考点8 证券投资基金的起源 25 考点9 全球基金业发展的趋势与特点 25 2.5 我国证券投资基金业的发展历程 26 考点10 我国证券投资基金发展的阶段以及每个阶段的特点和标志产品 27 2.6 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 28 考点11 基金对中小投资者的作用 28 考点12 基金对金融结构和经济的作用 29 考点13 基金对证券市场的作用 29 本章强化训练 30 答案与解析 31 第3章 证券投资基金的类型 34 3.1 证券投资基金分类概述 34 考点1 基金分类的意义 34 考点2 基金的不同分类标准和基本分类 34 3.2 基金的基本类别 37 考点3 股票基金的基本基金类型及其特点 37 考点4 债券基金的基本基金类型及其特点 39 考点5 货币市场基金混合基金的基本基金类型及其特点 40 考点6 混合基金的基本基金类型及其特点 41 考点7 保本基金 42 考点8 交易型开放式指数基金（ETF） 43 考点9 QDII基金 47 考点10 分级基金 50 本章强化训练 53 答案与解析 55 第4章 证券投资基金的监管 57 4.1 基金监管概述 57 考点1 基金监管的概念、体系、原则和目标 57 4.2 基金监管机构和自律组织 63 考点2 中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 63 考点3 行业自律组织对基金行业的自律管理 66 4.3 对基金机构的监管 68 考点4 对基金管理人的监管内容 68 考点5 对基金托管人的监管内容 76 考点6 对基金服务机构的监管内容 78 考点7 基金服务机构的法定义务 79 4.4 对基金活动的监管 80 考点8 对基金募集和销售活动的监管 80 考点9 对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等） 83 4.5 对非公开募集基金的监管 86 考点10 非公开募集基金管理人登记事宜 86 考点11 对非公开募集基金募集以及运作的监管 87 本章强化训练 92 答案与解析 94 第5章 基金职业道德 96 5.1 道德与职业道德 96 考点1 道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别 96 考点2 道德与法律的联系和区别 99 5.2 基金职业道德规范 101 考点3 基金从业人员职业道德的含义 101 考点4 基金职业道德规范的内容 102 考点5 守法合规的含义和基本要求 103 考点6 诚实守信的含义及基本要求 104 考点7 专业审慎的含义及基本要求 106 考点8 客户至上的含义及基本要求 108 考点9 忠诚尽责的含义及基本要求 109 考点10 保守秘密的含义及基本要求 111 5.3 基金职业道德教育与修养 112 考点11 基金职业道德教育与修养的内容与途径 112 本章强化训练 115 答案与解析 117 第6章 基金的募集、交易与登记 119 6.1 基金的募集与认购 119 考点1 基金募集的概念与程序 119 考点2 基金成立的条件 122 考点3 基金认购的概念 122 6.2 基金的交易、申购和赎回 128 考点4 开放式基金申购与赎回的概念 128 考点5 开放式基金申购与赎回的费用结构 128 考点6 开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等 129 考点7 巨额赎回处理 130 6.3 基金的登记 132 基金法律法规、职业道德与业务规范：考点精讲与实战演练 电子书 下载 mobi epub pdf txt

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