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俄罗斯经济转型为何失败？

中国经济转型为何成功？

中国和苏联同样走过一段中央计划经济时期，为什么中国表现得比苏联好？

面对南北半球的经济不平衡，如何才能冲出重围，屹立世界财富之林？

21世纪谁将崛起？中东和北非地区的伊斯兰国家和南亚会如波波夫预测的那样成为下一个经济奇迹的起始地吗？

波波夫认为，中国的改革开放应该从1949年算起？

复旦大学经济学院韦森教授审校并撰写中译本序

一本卓越的令人振奋的原创性著作……对于关注世界经济的过去、现在与未来问题的专业学者和非专业人士，都将是一次开卷有益的阅读之旅。

——罗纳德·芬德利，哥伦比亚大学经济学院名誉教授

过去二十年的世界经济，以中国经济成功增长和俄罗斯经济惨败为主要标志。本书从非技术层面开辟了一条能够解释经济发展的全新、有效的路径。

——杰克·A. 戈德斯通，乔治梅森大学公共政策教授

世界上鲜有经济学家能如波波夫教授那样，将经济力量起落的大问题解释得如此清晰透彻。

——布兰科·米兰诺维奇, 《有与无：全球不平等简史》的作者

为何有些国家或地区的经济发展会迎头赶上，而有些国家或地区的经济发展却惨淡落后？这本大胆而伟大的著作为解释这一问题提供了一套完整的理论框架。波波夫教授通过一种让人惊奇和出乎意料的方式为我们展示了不平等、制度、储蓄率等因素是何等的重要。

——丹尼·罗德里克，美国普林斯顿高等研究院

《荣衰互鉴：中国、俄罗斯以及西方的经济史》系格致经济史译丛之一种。作者波波夫通过大量的数据、图表对时下流行的发展中国家应该走西方经济发展模式道路的观点，提出了不同的意见，认为虽然西方通过废除集体主义制度完成了经济转型，但并不代表适用于其他希望经济发展的国家。此前“东亚四小龙”以及当下中国的赶超式发展的成功例子和俄国、各原苏联国家在“休克疗法”后惨痛的失败案例，为这个意见提供了例证。波波夫认为中国成功的关键是其经济转型时没有轻易地放弃其集体主义制度和制度延续性，为经济转型营造了一个强有力的支撑环境。

内容简介

世界各国经济发展的所谓“大分流”与“大趋同”一直吸引着经济学家的浓厚兴趣。本书对西方世界的兴起，以及随后中国、俄罗斯等其他国家的经济发展提出了新的解释。书中将发展中国家分为两组，对这两组中的代表性国家进行了详尽的分析考察。具体来说，作者在书中试图回答下面三个问题：– 西方国家是如何变得富裕的？– 在1500—1950年期间，一些发展中国家（东南亚与中东）并没有出现经济追赶，但是自1950年以来，这些国家却缩小了与西方国家的差距，这是为什么？– 另一些发展中国家，包括拉美国家、南非与俄罗斯，在1500—1950这段时间出现了成功的经济追赶，但是从1950年开始，却经历了经济增长速度的放缓，这又是为什么？

作者简介

弗拉基米尔·波波夫，担任联合国经济与社会事务部顾问和莫斯科新经济学学校荣誉教授。同时，他还担任俄罗斯总统国家经济与公共事务管理研究院国际商务研究生院教授，以及加拿大卡尔顿大学欧洲与俄罗斯研究院助理研究教授。波波夫教授在转型与发展经济学的诸多问题上著述颇丰。目前，已发表专著11部，数篇论文发表在《比较经济学》《比较经济学研究》《世界发展》《后共产主义经济学》《新左翼评论》等学术杂志上，同时他为媒体撰写时评。波波夫教授的很多著作已被翻译成汉语、英语、法语、意大利语、日语、汉语、挪威语、葡萄牙语、俄语、西班牙语、土耳其语等多种语言。

目录

中译本序

前言

第1章 西方富裕之谜：典型事实和文献综述

第2章 为什么西方国家先富起来了？为什么有些发展中国家抓住了赶超的机会，而有些却没有？

第3章 中央计划经济下的中俄经济：结果为何不同？

第4章 改革之后的中俄经济：俄罗斯的转型性衰退与中国的加速性增长

第5章 增长奇迹与失败：对发展经济学的启示

结论

参考文献

译后记

前言/序言

中译本序

从“大分岔”到“小分岔”

韦森

人类社会经济发展的秘密和机制到底是什么？这一问题曾被称作为经济学中的“卢卡斯之问”。罗伯特·E.卢卡斯本人还曾说过：“一旦一个人开始思考这些问题，他就很难再去思考其他问题了。”（Robert E. Lucas, Jr.，1980：5）。我们身处当代世界各国的经济发展和制度变迁的过程中，但世界各国的经济与社会制度与经济增长的内在关系是什么，仍然是一个极其复杂和难以回答的问题。这本由英国牛津大学出版社2014年出版的《荣衰互鉴：中国、俄罗斯以及西方的经济史》，是俄罗斯经济学家弗拉基米尔·波波夫在当代大范围的经济和制度史的比较中解释世界各国社会经济发展的秘密和机制的一本著作。这本书一出版，就受到美国著名经济学家、普林斯顿高等研究院的赫希曼讲座教授丹尼·罗德里克（Dani Rodrik）的赞扬和推荐，说这本书在解释为什么有些国家和地区的经济发展了而另一些国家和地区的经济却一直停滞和落后的原因方面，提供了一套完整的理论框架。另外，哥伦比亚大学经济学家罗纳德·芬德利（Ronald Findlay）教授也高度称赞这本著作，说波波夫提出了一个极具原创性的分析框架，以用来解释不同国家和地区——尤其是关于近代和当代西方、俄罗斯和中国——的不同的经济增长和制度变迁过程。

纵观世界近现代经济史，我们实际上可以看到两个“大分岔”（the Great Divergences）：第一个是世界各国在进入近现代社会后，在工业革命的强大推动下，西欧诸国及其衍生国家（美国、加拿大、澳大利亚和新西兰）的经济出现了快速增长，人均GDP不断提高，人们的生活水平和生存条件也不断提高和改善。而自19世纪以来，在亚洲、非洲、拉美和世界上的其他许多国家和地区，则在传统社会的制度内卷（institutional involution）中经济增长缓慢乃至停滞。按照荷兰经济学家麦迪森（Angus Maddison）在《世界经济千年史》一书中的历史估算，在1820年，西欧12国的GDP总量还只有1454亿国际元（以下简称元），占当时全球GDP总量的20.9%；而到1913年，西欧12国的GDP总量就增长到了8407亿元，占到全球GDP总量的31.1%。西欧12国的平均人均GDP也从1820年的796元，提高到1913年的3688元。美国、加拿大、澳大利亚、新西兰这四个西方衍生国的GDP，则从1820年的135亿元提高到1913年的5856亿元，占全球的21.7%；这四个国家的人均GDP也从1820年的1201元提高到5257元。相比之下，1820年及清朝道光年间，中国的GDP总量约为2286亿元，占世界总量的32.9%，比当时西欧12国的总量还多。但是，到1913年辛亥革命后，中国的GDP总量也只是略微增长到2413亿元，占全球的份额则下降到了8.9%。中国的人均GDP也从1820年的600元下降到1913年的552元。在1820年，印度的GDP总量为1114亿元，占全球的16%；到1913年，印度的GDP为2042亿元，占全球的总量的份额则滑落到7.6%。印度的人均GDP则从1820年的565元稍微增加到1913年的673元。从以上的历史估算数字中可以看出，在第一次和第二次工业革命出现后，西方世界的经济崛起和世界上其他国家和地区的经济停滞和衰退的大分岔，是非常明显的。

然而，经过第一次和第二次工业革命，到第一次世界大战之前，世界历史上各国经济增长所出现的巨大差异，只是世界经济增长轨迹大分岔的第一波，而真正拉开各国经济发展水平差距的，是在第一次世界大战后到1973年这一段时间。在这一时期，西方世界各国经济高速增长，西欧12国的人均GDP从1913年的3688元提高到1973年的12159元，美国和其他西方衍生国的人均GDP则从1913年的5257元提高1973年的16172元。同一时期，中国的人均GDP从1913年的552元仅提高到1973年的839元，印度同一时期也只上升到853元，而全世界的人均GDP从1913年的1510元提高到1973年的4104元。1973年，非洲各国的人均GDP平均只有1365元；而不包括日本、中国和印度的其他亚洲国家在1973年的GDP平均也只有1231元。麦迪森所提供这些历史估计数据充分表明，世界经济增长轨迹的大分岔，更多地是发生在当代，尤其是发生在第二次世界大战后的20多年间。值得注意的是，俄罗斯帝国在1820年的人均GDP是689元，到1913年十月革命前略微增长到1488元，到1973年苏联计划经济时期，则提高到6058元。但是，经过了1989年苏联解体和独联体的制度转型，到1998年，俄罗斯的人均GDP则下降到了3893元。在东亚，中国则在1978年的市场化改革和对外开放的大潮中经济迅速起飞。于是，这就牵涉到当代世界经济历史上的各国经济增长轨迹上的第二次小分岔：东亚“四小龙”自20世纪60年代后的经济快速成长，1978年中国市场化改革后经济迅速起飞；相对而言，独联体国家转制后经济相对衰退和停滞，而西方国家则保持了“大缓和”之后的相对平稳增长，世界上其他第三世界国家包括印度经济增长仍然相对缓慢。

面对近200年来世界各国经济增长轨迹中的两次分岔，我们今天自然会问这样一系列问题：为什么西方各国的经济在近代和当代兴起了？为什么世界上许多其他国家和地区到今天仍然没有出现快速的经济增长和人民生活水平的迅速提高和改善？为什么同样从中央计划经济转型为市场经济，中国孕生了近40年的高速经济增长，而俄罗斯却在1989年的转制后先是经历了巨大的经济衰退，到1998年之后又经历了平均不到2%的缓慢经济增长？直到2016年，具有广袤领土、丰富矿产、石油、煤炭、森林、钻石和耕地资源且具有1.43亿人口的大国俄罗斯，只有1.23万亿美元的GDP，比中国的广东省只稍微高一点。俄罗斯的人均GDP到2016年也只有8748美元，只比中国稍微高一点，而比中国的广东省甚至山东省还低。这一巨大的经济增长的分岔是如何发生的？其中的原因是什么？尤其是从本书第3章的几张图表中，我们可以清楚地发现，在1820年，俄罗斯的人均GDP相当于欧洲平均水平的60%，在1948年左右反超了欧洲平均水平，但在苏联解体后，随着俄罗斯的经济迅速衰退（尽管后来有一些经济复苏），到21世纪初，俄罗斯的人均GDP还不到欧洲平均水平的30%，也只有美国平均水平的20%多一点。这一巨大的反差和分岔究竟是如何发生的？背后的原因是什么？波波夫在这本书中给出了自己的解释，并把这一新近分岔解释为市场化改革后“俄罗斯的转型性衰退”和“中国的加速型增长”（见图1）。

在解释市场化改革后“俄罗斯的转型性衰退”和“中国的加速增长”这一巨大反差方面，实际上这些年国际上已经有了许多著作和论文。正如本书第84页所提到的，剑桥大学的经济学家彼特·诺兰（Peter Nolan）教授早在1995年就出版了《中国的崛起，俄国的衰落》一书，把俄罗斯经济的衰退归结为俄罗斯激进式改革的“休克疗法”，而把中国的经济成功归结为渐进性的市场化过渡。一些中国经济学家则把中国经济的成功归结为有为政府以及政府采取了符合中国经济要素禀赋结构的合宜的发展战略。譬如，林毅夫曾认为，一国的经济增长速度主要取决于以下三个因素：（1）各种生产要素的增加；（2）生产结构从低附加值向高附加值的产业升级；（3）技术进步。根据这一点，林毅夫认为，中国经济之所以能取得这么快的高速增长，首先因为这些年中国经济保持了一个较高的积累率；其次是产业升级为经济快速增长提供了有利支持；最后，中国在政府因势利导的合宜的产业政策下充分利用了中国经济技术进步的后发优势。这三个因素加上渐进性地市场化改革改进了制度效率，再加上大国优势，促使中国经济产生了过去35年的奇迹（林毅夫、蔡昉、李周，2014； 林毅夫，2014：第1章）。著名华人经济学家张五常（2009）则把中国经济过去30多年的成功归结为地方政府的竞争。而与之相仿，复旦大学的史正富（2013）教授则认为，过去30多年经济的高速增长，主要得益于中国在改革开放后所形成的非同于西方国家的由一个战略性中央政府、竞争性地方政府和竞争性企业系统所构成的独特的中国“三维市场体制”。另一方面，吴敬琏（2012）、张维迎（2012）、周其仁（2010）、许成钢（2014）和笔者（韦森，2017）则把中国过去30多年经济奇迹的根本原因归结为1978年中国改革开放后市场化机制的引入、产权制度的变革以及民营经济的自发成长和崛起。然而，对于从苏联到俄罗斯和独联体国家转制后的经济衰退以及之后的缓慢经济增长的原因，国内的研究实际上并不多。

在一个宏大的国际比较的视野中，本书作者波波夫则从“制度能力”（institutional capacity）和政府合宜的产业政策的对比，来解释中国经济的加速增长与俄罗斯经济的转型性衰退上的大分岔。他认为，过去近40年中国经济的成功得益于：（1）1979年中国市场化改革后经济的迅速发展，并不仅仅依赖于经济的自由化，而在于强大的国家“制度能力”（即政府执行法律法规的能力，参见本书第79页）；（2）强大的国家制度和有效且有为的政府，完善的基础设施，以及人力资本的增加；（3）渐进性的改革，而不是采取“大爆炸式”的“休克疗法”；（4）与世界其他国家自愿和不自愿地移植西方国家的制度不同，中国放弃了短暂的（从1840年到1949年）西化追求，因而从未偏离其维持较低收入和财富不平等的集体主义制度（参见本书第140页）。

相反，波波夫认为，俄罗斯之所以在其市场化改革后出现了“转型性停滞”，其主要原因是国家的制度能力下降，他还强调这要为俄罗斯和独联体国家的经济不景气负主要责任。波波夫说：“快速增长是一个复杂的过程，需要大量的关键投入——基础设施、人力资本，甚至是农业国家的土地分配、强大的国家机构、经济刺激，等等。一旦这些重要的成分有一个缺失，经济就不能飞速增长。……发现这些约束的任务是‘增长诊断’。在某些情况下，这些约束与缺乏市场自由化有关，另一些情况下，与缺乏国家能力、人力资本或基础设施有关。”（见本书第104页）

应该说波波夫这些见解有些是不无道理的。除此之外，这本书也不乏其他方面的洞识。然而，这本书显然也有其不确当的地方，譬如，在第3章，波波夫就认为，尽管经历了“大跃进”（1958-1962年）和“文化大革命”（1966-1976年）两次“重大的失败”，但“中国在1949年到1979年期间也比世界上大多数国家发展得好，这种发展为今后的改革开放奠定了基础” （参见本书第75页）。他甚至认为，“就在1979年改革之前，中国的发展好像比以前任何社会主义时期都要好”参见第56页）。这显然不符合当代中国的历史史实。经历过“大跃进”和“文化大革命”两次巨大历史灾难的国人都知道，在1978年改革开放前，中国国民经济实际上是处于崩溃的边缘。中国人均GDP在20世纪70年代末低于非洲的平均水平，人民生活水平极其困苦，甚至许多国人连吃饱肚子都难。按照中国国家统计局的《中华人民共和国统计年鉴》的官方数字，到1978年，一个具有9.6亿人口（当时占世界总人口的1/4）的大国，中国的GDP总量只有3769亿元人民币，人均GDP也只有315元。中国GDP占世界GDP总量的份额，在1913年的民国初期占全球的8.9%，甚至经历了民国时期的军阀混战、抗日战争和解放战争，到1952年，中国的GDP占全球份额的5.2%。但是，经过28年左右的社会主义经济改造和计划经济实验，到1978年，中国的GDP占全球GDP的份额则下降到2.3%。根据这些中国计划经济时期经济表现上铁的事实，作者的观点是值得商榷的。事实上，如果不是经历了“大跃进”和“文化大革命”，中国国民经济几乎到了崩溃的边缘，也不会发生1978年之后的中国市场化改革了，从而也不会有市场化改革后中国经济的快速增长和起飞。

其次，对苏联时期的经济表现，波波夫的“历史的论证”也显然有很大问题。譬如，

在第5章，波波夫曾提出：“苏联的经济模式在20世纪70年代以前在赶超型经济发展国

家中是非常成功的。”（第12页）并且他认为：“苏联经济和社会模型在20世纪60年代中期以前是非常有竞争力的。尽管人们普遍认为苏联经济增长失败了，但苏联在1928—1970年中发展速度仅次于日本位居世界第二位。尽管彼时苏联的帮助很小，在某些方面也已低于西方的帮助，但世界许多发展中国家仍在努力模仿苏联20世纪五六十年代的发展模型。其吸引力不亚于今天在发展中国家中的中国发展模型。”（第51页）由此他也认为，个人自由和自由的企业家并不是经济发展的必要条件：“苏联在20世纪50年代成功的技术进步和高速的经济增长率（包括劳动生产率和全要素生产率）都和这种观点不一致，即个人自由和自由的企业家精神是成功增长的前提。在苏联，20世纪60年代到80年代比50年代更加自由，但没有50年代增长速度快。在20世纪90年代，个人自由、企业家精神和思想的流动非常兴盛，但是这段时期经济发展下增反降，处于技术衰退和研发崩塌的时期。”（第141-142页）按照这个逻辑，如果苏联的斯大林计划经济模式是非常成功的，如果没有市场化机制和自由的私人企业家的苏联经济仍表现如此之好，那么无疑也就不会有后来的苏联的市场化改革、制度转型和苏联的解体了。

波波夫之所以对中国和苏联的计划经济时代的经济表现产生一定程度的误判，可能主要是因为波波夫还是依照计划经济时代官方的经济增长数字来做他的理论推论。另一个原因是，中央计划经济时期苏联政府和中国政府使用的是靠工业的国有化企业和快速工业化而采取的高积累、高投资和牺牲人民生活和福利的经济发展政策。苏联解体和俄罗斯制度转型后人均GDP的急速下降，不过是这种计划经济时代的虚假经济增长的一个自然释放。不然，这无法解释为什么苏联从20世纪70年代之前世界上的两个超级大国之一，却在转制后迅速衰落为当今世界上的一个普通发展中国家这一巨大历史反差了。

当然，作为联合国经济与社会事务部顾问以及在俄罗斯和国际上许多大学教书和做研究的经济学教授，波波夫通过大量地研究世界经济史，并且通过阅读发展经济学理论前沿文献，他本人还是意识到了斯大林计划经济模式的种种弊端的，正如他在本书中提出：“从纯经济角度看，中央计划经济的种种缺陷将成为未来经济增长的约束。”（第53页）；“在缺乏工作轮换和下层管理者控制的情况下，中央计划经济无法激活有效的实际资本存量，改善机构的官僚化、设备和组织结构的老化，这些都导致了发展缓慢。”（第54页）。因而，波波夫得出结论说：“中央计划经济仅仅能够存续25到30年，原因之一在于中央计划经济能够创造新的投资但却不能有效代替老旧的固定资本存量，另一个原因则是无民主制制约的政府领导缺乏自下而上的管控。一旦实物资本和人力资本开始萎缩，问题就会随即出现，经济活力也会马上消失。”（前言第4页）这都是一些非常深刻的理论洞见，也符合历史史实。

尽管有上述问题，这本有大量数据的比较经济史的专著还是值得阅读的。尤其是反观中国经济社会的发展道路，确实有许多问题仍需去厘清和解答。在1978年经济的市场化改革之后，尽管中国并没有采取西方的民主制度，中国的法治建设还在前行，中国的国有经济仍然占据国民经济的一大部分，尤其是政府仍然在经济增长中起到统御性的作用，但中国经济在过去40年中却保持了高速增长，以致到目前中国经济已经成长为世界第二大经济体。这确实是人类社会历史上的一个伟大奇迹。毫无疑问，当代中国也确实正在走着自己独特的经济社会发展道路。中国经济高速增长奇迹背后的制度原因是什么？中国从一个极其贫穷落后的第三世界国家进入中等收入国家后，未来经济能否继续保持高速增长？未来俄罗斯的经济增长前景如何？这些都是今天有待回答的世界性问题。从历史的、现实的和世界大范围的比较中探讨和解释这些问题，不仅仅在于理解当下世界经济的格局，实际上也直接牵涉未来中国经济社会发展道路该如何走。

是为中译本序。

韦森

2017年冬至日谨识于复旦