産品特色

編輯推薦

陳清泰、吳敬璉任項目高級顧問

凱恩剋勞斯經濟研究基金會，在國內外競爭法和競爭政策領域的前沿研究成果報告

全麵解析中國市場競爭現狀

內容簡介

十八屆三中全會提齣要使“市場在資源配置中起決定性作用”，十八屆四中全會又提齣全麵推進依法治國。在此背景下，為分析加強中國市場競爭所麵臨的問題和挑戰，並為解決這些問題和挑戰提齣切實可行的措施，北京凱恩剋勞斯經濟研究基金會開展瞭一項國際閤作研究項目“以競爭促增長：國際視角”，本書為該項目的研究報告。

在本書中，國內外在競爭法和競爭政策領域有直接經驗的學術帶頭人，主要分析瞭歐盟、英國、美國等發達經濟體在競爭法和競爭政策領域的經驗教訓，在考慮中國社會主義市場經濟特徵的基礎上，探討瞭加強中國國內商品和服務市場競爭麵臨的問題。本書指齣，加強競爭不但要求改善中國的重大政策和體重障礙，還應拓展目前以《反壟斷法》為主體的中國競爭政策體製。為此，本書給齣瞭短期就可以采取的措施和長期的行動方嚮，對中國通過加強競爭促進增長有重要的意義。

作者簡介

威廉·科瓦西奇：美國喬治·華盛頓大學全球競爭法律和政策教授；曾擔任美國聯邦貿易委員會主席和委員。

林至人：北京凱恩剋勞斯經濟研究基金會理事和執行主任；曾擔任英國牛津大學經濟學講師，聖安東尼學院院士，牛津大學現代中國研究中心主任。德裏剋·莫裏斯：曾擔任英國牛津大學産業經濟學教授，奧利爾學院院長和英國競爭委員會（今英國競爭及市場管理局的一部分）前任主席。

目錄

前 言

第一篇 綜閤報告

以競爭促增長：國際視角

第一部分加強中國的競爭政策體製

第二部分市場競爭麵臨的政策和體製障礙

第三部分改革框架和次序安排

第二篇背景論文

背景論文一 歐洲國傢援助法發展曆程

第一部分 歐盟國傢援助法的基礎

第二部分 歐洲國傢援助法新齣現的問題

背景論文二 1945年以來的歐洲産業政策：從中央計劃到市場主導

背景論文三 《反壟斷法》的實施：有效性及其成果

背景論文四 關於《反壟斷法》執行體製改革的芻議

背景論文五 中國式的壟斷：條條、塊塊與國有企業

背景論文六 從理想到現實：六年的成就與不足

——從執業律師角度觀察中國《反壟斷法》的執法

背景論文七 創新和競爭政策

項目團隊成員名單

精彩書摘

為什麼要加強中國的市場競爭

以競爭性市場來配置資源，不僅是長期保持強勁和快速增長的所有國傢的基本製度特徵，也是“二戰”之後能夠避免中等收入陷阱、成功轉嚮高收入階段的若乾經濟體的基本製度特徵。

參見增長與發展委員會的《2008年增長報告》（Growth Report of the Commission on Growth and Development，2008）。另外四個共同特徵是：通過國際貿易與投資參與世界經濟；保持宏觀經濟穩定；實現高儲蓄率和高投資率；穩定、可靠和能乾的政府。這四個特徵在中國十分突齣，但目前在市場配置資源方麵卻有所不足。也可參見斯賓塞等人的論文（Lim and Spence，2010），後者探討瞭增長與發展委員會的報告對中國的啓發意義。 過去250年來，全球各大經濟體取得的所有主要發展成就幾乎都來自市場競爭和自由貿易環境。世界各國開展的大量研究也非常清晰地顯示，市場競爭有助於降低價格、增進效率、提高生産率和加速創新。

對於處在早期發展階段的經濟體來說，上述優勢並不是特彆重要。這些經濟體可以通過資本積纍、技術引進和農業勞動力的轉移來推動增長。然而，對於像當前中國這樣處於發展後期和更睏難階段的經濟體而言，競爭的作用則更為關鍵，因為嚮高收入水平邁進主要依靠兩個方麵：一是提高資本、土地和勞動力的利用效率，二是迅速和廣泛的創新。所以，要在未來幾十年內保持足夠快的增長速度以使中國躋身世界最發達國傢的行列，就必須大力加強國內市場的競爭力度。

在經濟增長的後期階段，競爭的主要作用是讓成功的企業逐步發現顧客的真實需求，找到能夠最好地滿足此類需求的新産品和新工藝。此外，競爭還可以平衡消費者與生産商的利益，提供平等的機會，減少腐敗，保證生産效率和勤奮努力是獲得經濟成功的唯一途徑，從而推進社會公平。公平和開放的競爭能促進經濟和社會的公正，因為成敗取決於（而且是顯而易見地取決於）市場的力量，而不是特殊的待遇或權力的濫用。

競爭意味著買方擁有選擇權，而賣方有激勵改進産品。要讓競爭發揮作用，就必須滿足幾個非常基本的條件：第一，如果供應商的數量太少，競爭的效率將大幅下降，甚至停止運轉。第二，供應商的經營活動通常應當彼此保持獨立。

供應商之間就供應什麼産品或提供什麼報價而達成的任何串謀，都會破壞它們彼此之間的競爭。這種串謀具有極大的潛在危害，因此越來越多的國傢和反壟斷司法轄區（其中包括澳大利亞、加拿大、巴西、愛爾蘭、墨西哥、南非、英國和美國）都將此類行為列入刑事犯罪。 第三，供應商的財務生存能力必須完全取決於它們在相關市場上的績效。交叉補貼或其他外來援助會損害在競爭過程中處於核心地位的激勵機製，破壞市場的優勝劣汰機製。第四，在監管環境方麵，如企業注冊、市場進入、客戶獲取、法律架構和監管規則等，競爭者必須處於平等的地位。否則，市場份額、增長速度和財務業績就無法反映其競爭實力。在上述條件都得到滿足的情況下，市場競爭有著巨大的潛在收益，而這些潛在收益也的確帶來瞭人類曆史上最偉大的經濟發展成就。競爭帶來的潛在收益可以歸納為如下五個方麵：（1）效率、（2）消費者的經濟福利、（3）創新、（4）競爭力以及（5）公平。本報告的附錄1詳細探討瞭這幾個方麵，總結瞭市場競爭的基本概念，並為本報告的討論提供瞭分析框架。

前言/序言

前 言

中共十八屆三中全會（2013年11月）決議提齣，要使“市場在資源配置中起決定性作用”，要建設“統一開放、競爭有序的市場體係”。這是中國經濟體製改革的一項重大突破。隨後的十八屆四中全會（2014年10月）決議又提齣瞭全麵推進依法治國，這是中國緻力於建設更具競爭性的市場經濟的另一個關鍵步驟，因為強有力地堅持法治對於約束反競爭行為至關重要。

在十八屆三中全會和四中全會決議的背景下，為瞭分析加強中國的市場競爭所麵臨的問題和挑戰，並為解決這些問題和挑戰提齣切實可行的措施，北京凱恩剋勞斯經濟研究基金會開展瞭一項國際閤作研究項目，即“以競爭促增長：國際視角”。本報告著重討論加強中國國內商品和服務市場競爭所麵臨的關鍵議題。

本報告結論和建議的實證和分析基礎是項目組成員開展的研究，其中包括特彆委托給中方專傢開展的關於中國競爭法律與市場競爭問題的研究。項目組成員的名單，以及他們為本項目準備的背景論文的清單，請參見本書末尾。其中的一個主要結論是，加強競爭不但要求改善中國的競爭法律體係，也就是《反壟斷法》及其執行程序，還需要通過改革來剋服製約競爭的重大政策和體製障礙。因此本報告建議，應該拓展目前以《反壟斷法》為主體的中國競爭政策體製，雖然有些障礙僅靠競爭法律體係是無法解決的。本報告充分考慮瞭中國社會主義市場經濟的特徵，在此基礎上，介紹瞭國際經驗能夠為實現上述目標提供哪些有益的藉鑒。

本主報告的第一部分評估瞭中國《反壟斷法》、當前的執法實踐、製度安排和法院作用有哪些優勢，存在什麼問題，並就如何揚長避短提齣瞭建議。第二部分探討瞭對市場競爭以及設計並有效實施競爭政策體製有重大影響的三個重要特徵。這三個特徵就是行政壟斷、産業政策和國有企業。它們都給中國的市場競爭製造瞭比其他國傢遠為嚴重的問題。第三部分概述瞭主要政策建議，並將這些建議劃分為兩類：一類是現在就可以采取的行動，另一類是需要更長時間纔能采取的行動。

本研究項目是一個國際閤作項目，參與者都是在競爭法和競爭政策領域有直接經驗的國內外學術帶頭人。國際專傢包括美國聯邦貿易委員會前主席和英國競爭委員會（現為英國競爭及市場管理局的一部分）前主席等。中國專傢包括競爭法與經濟學領域的頂尖學者和職業人士，其中一位來自國傢反壟斷委員會的學術顧問委員會，另一位是專職從事《反壟斷法》業務的執業律師。

本研究項目在與多方開展的對話中獲益良多，其中包括：《反壟斷法》的三傢執法機構——國傢發展和改革委員會、商務部和國傢工商總局；還有來自中國多所大學和研究機構的專傢。三位中方高層顧問，即吳敬璉教授、彭森主席和陳清泰主任，給予瞭指導。此外，國際顧問林重庚博士（Edwin Lim）、邁剋爾?斯賓塞教授（Michael Spence）和阿德裏安?伍德教授（Adrian Wood）等人，與本項目的其他國際顧問一道給研究項目的設計和本報告的撰寫提供瞭寶貴的建議。

本報告所包含的分析和建議均來自三位作者，並不一定代錶項目組其他成員或顧問的意見。任何錯誤都由作者承擔。