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内容简介

《现行证券期货法规汇编》(2016年修订版)由中国证券监督管理委员会编辑，在2011年《现行证券期货法规汇编》（修订版）的基础上修订而成。
全书收录了截至2016年3月31日、现行有效的法规文件850件。其中，法律49件、行政法规和法规性文件140件、司法解释97件，按公司证券类、银行保险类、行政类、民商类、刑事类等分类编排。证券期货规章和规范性文件564件，按综合类、股票发行类、上市公司类、债券类、信息披露规范类、非上市公众公司类、外资股类、市场交易类、证券公司类、证券服务机构类、基金类、期货及其他衍生品类分类编排，各类别依次按其调整事项归类排列。

目录

目录
第一部分法律、行政法规和司法解释
公司证券类
中华人民共和国证券法
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）
全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》有关规定的决定
（2015年12月27日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过）
股票发行与交易管理暂行条例
（1993年4月22日国务院令第112号）
企业债券管理条例
（1993年8月2日国务院令第121号根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订）
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定
（1994年8月4日国务院令第160号）
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
（1995年12月25日国务院令第189号）
国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知
（1997年6月20日国发〔1997〕21号）
证券、期货投资咨询管理暂行办法
（1997年12月25日经国务院批准证券委发布证委发〔1997〕96号）
境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引
（1999年9月21日经国务院批准证监会发布证监发行字〔1999〕126号）
证券交易所风险基金管理暂行办法
（2000年4月4日经国务院批准证监会、财政部发布根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第一次修订根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第二次修订）
证券公司监督管理条例
（2008年4月23日国务院令第522号根据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订）
证券公司风险处置条例
（2008年4月23日国务院令第523号根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订）
国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知
（1997年5月21日国发〔1997〕16号）
国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知
（2001年8月31日国办发〔2001〕64号）
国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知
（2005年7月29日国办发〔2005〕43号）
国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知
（2005年10月19日国发〔2005〕34号）
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
（2006年12月12日国办发〔2006〕99号）
国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知
（2007年7月25日国办发明电〔2007〕34号）
国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见
（2008年12月8日国办发〔2008〕126号）
国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见（摘录）
（2009年9月19日国发〔2009〕36号）
国务院关于促进企业兼并重组的意见
（2010年8月28日国发〔2010〕27号）
国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定（摘录）
（2010年10月10日国发〔2010〕32号）
国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知
（2010年11月16日国办发〔2010〕55号）
国务院办公厅转发银监会发展改革委等部门关于促进融资性担保行业规范发展意见的通知
（2011年6月21日国办发〔2011〕30号）
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
（2011年11月11日国发〔2011〕38号）
国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复
（2012年1月10日国函〔2012〕3号）
国务院关于进一步支持小型微型企业健康发展的意见（摘录）
（2012年4月19日国发〔2012〕14号）
国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快培育国际合作和竞争新优势指导意见的通知（摘录）
（2012年5月24日国办发〔2012〕32号）
国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见
（2012年7月12日国办发〔2012〕37号）
国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见（摘录）
（2013年7月1日国办发〔2013〕67号）
国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见（摘录）
（2013年8月8日国办发〔2013〕87号）
国务院关于同意建立金融监管协调部际联席会议制度的批复
（2013年8月15日国函〔2013〕91号）
国务院关于开展优先股试点的指导意见
（2013年11月30日国发〔2013〕46号）
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定
（2013年12月13日国发〔2013〕49号）
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
（2013年12月25日国办发〔2013〕110号）
国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知
（2014年2月7日国发〔2014〕7号）
国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见
（2014年3月7日国发〔2014〕14号）
国务院办公厅关于金融服务“三农”发展的若干意见（摘录）
（2014年4月20日国办发〔2014〕17号）
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
（2014年5月8日国发〔2014〕17号）
国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见
（2014年6月4日国发〔2014〕20号）
国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见（摘录）
（2014年8月10日国发〔2014〕29号）
国务院关于加强地方政府性债务管理的意见
（2014年9月21日国发〔2014〕43号）
国务院关于扶持小型微型企业健康发展的意见（摘录）
（2014年10月31日国发〔2014〕52号）
国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（摘录）
（2014年11月16日国发〔2014〕60号）
国务院关于清理规范税收等优惠政策的通知
（2014年11月27日国发〔2014〕62号）
国务院办公厅关于发展众创空间推进大众创新创业的指导意见（摘录）
（2015年3月2日国办发〔2015〕9号）
国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见（摘录）
（2015年6月11日国发〔2015〕32号）
国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见
（2015年6月24日国办发〔2015〕51号）
国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知
（2015年7月29日国办发〔2015〕58号）
国务院关于印发《基本养老保险基金投资管理办法》的通知
（2015年8月17日国发〔2015〕48号）
国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见
（2015年10月13日国发〔2015〕62号）
国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见
（2015年10月19日国发〔2015〕59号）
国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见
（2015年11月4日国办发〔2015〕81号）
国务院办公厅关于印发国务院部门权力和责任清单编制试点方案的通知
（2015年12月28日国办发〔2015〕92号）
最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知
（1997年12月2日法发〔1997〕27号）
最高人民法院关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知
（1998年7月22日法明传〔1998〕213号）
最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知
（2004年11月9日法〔2004〕239号）
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知
（2008年1月10日法发〔2008〕4号）
关于印发《公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施有关规定》的通知
（2013年9月1日最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、国土资源部、住房和城乡建设部、交通运输部、农业部、人民银行、林业局、银监会、证监会、保监会、民航局公通字〔2013〕30号）
最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知
（2002年1月15日法明传〔2001〕43号）
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定
（2003年1月9日法释〔2003〕2号）
最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定
（2005年1月25日法释〔2005〕1号）
最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定
（2007年6月11日法释〔2007〕12号）
最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知
（2007年6月20日法〔2007〕177号）
最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知
（2009年5月26日法发〔2009〕35号）
最高人民法院印发《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》的通知
（2011年7月13日法〔2011〕225号）
最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释
（2012年6月1日法释〔2012〕6号）
最高人民法院印发《关于为维护国家金融安全和经济全面协调可持续发展提供司法保障和法律服务的若干意见》的通知
（2008年12月3日法发〔2008〕38号）
最高人民法院关于应对国际金融危机做好当前执行工作的若干意见
（2009年5月25日法发〔2009〕34号）
最高人民法院关于印发《关于当前形势下做好行政审判工作的若干意见》的通知
（2009年6月26日法发〔2009〕38号）
关于印发《关于建立和完善执行联动机制若干问题的意见》的通知
（2010年7月7日中纪委、中组部、中宣部、中央社会治安综合治理委员会办公室、最高人民法院、最高人民检察院、发改委、公安部、监察部、民政部、司法部、国土资源部、住房和城乡建设部、人民银行、税务总局、工商总局、法制办、银监会、证监会法发〔2010〕15号）
最高人民法院印发《关于人民法院为防范化解金融风险和推进金融改革发展提供司法保障的指导意见》的通知
（2012年2月10日法发〔2012〕3号）
最高人民法院印发《关于充分发挥审判职能作用为深化科技体制改革和加快国家创新体系建设提供司法保障的意见》的通知
（2012年7月19日法发〔2012〕15号）
最高人民法院关于人民法院为企业兼并重组提供司法保障的指导意见
（2014年6月3日法发〔2014〕7号）

前言/序言

编辑说明
一、《现行证券期货法规汇编》(2016年修订版)由中国证券监督管理委员会编辑，在2011年《现行证券期货法规汇编》（修订版）的基础上修订而成。
二、全书收录了截至2016年3月31日有效的法规文件850件。其中，法律49件、行政法规和法规性文件140件、司法解释97件，按公司证券类、银行保险类、行政类、民商类、刑事类等分类编排。证券期货规章和规范性文件564件，按综合类、股票发行类、上市公司类、债券类、信息披露规范类、非上市公众公司类、外资股类、市场交易类、证券公司类、证券服务机构类、基金类、期货及其他衍生品类分类编排，各类别依次按其调整事项归类排列。
三、中国证监会法律部承担了具体的编辑工作，系统各单位和会内各部门积极配合，提供了许多宝贵的建议和意见。此外，本书的编辑工作还得到了中国证监会福建监管局、四川监管局的大力支持和帮助。在此一并表示衷心感谢。
四、为方便读者查阅，配套发行全文检索光盘一张。

中国证券监督管理委员会
2016年7月1日
现行证券期货法规汇编 电子书 下载 mobi epub pdf txt

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