编辑推荐

　　30篇实战文章，全面分析PPP项目落地的合法合规性

　　针对PPP项目运作实务中的核心问题，提供PPP理论指导与操作实务指引

内容简介

　　本书收录30篇实战文章，作者在为PPP项目提供包含法律咨询等服务的过程中，在与政府方、社会资本方、行政管理机关、金融机构、招标代理机构等沟通交流中总结经验与心得，针对PPP项目实施过程中的关键点与核心点，主要从法律法规政策的角度，分析PPP项目的法律风险，指出常见误区，提出应对措施，以使PPP项目满足合法合规性的要求，顺利落地。

作者简介

　　李金升，高级律师，国家注册招标师。主编《政府和社会资本合作模式(PPP)政策法规集成》一书，出版《招标投标重点法律实务1》、《招标投标重点法律实务2》、《房地产一二三级市场法律实务操作与案例精解》等三本专著;为多个省级示范、试点PPP项目提供包含PPP项目实施方案、PPP项目物有所值评价、PPP项目财政承受能力论证、PPP项目合同、特许经营协议、SPV公司章程等文件协议的编制、草拟、讨论、调整、修改、谈判、沟通等咨询服务工作。

目录

第一部分 PPP综合篇

之一：婚姻、帽子、筐：三个比喻助你形象理解PPP

婚姻：PPP不是一场豪华的“婚礼”，而是一场持久的“婚姻”

帽子：PPP是一顶漂亮的“帽子”，很多项目都可以“戴”

筐：PPP是一个“筐”，很多方式都可以往里“装”

之二： 《中华人民共和国政府采购法实施条例》对PPP项目

的三大影响

一、前言

二、政府付费和可行性缺口补助PPP项目须执行政府采购法律体系

三、政府向社会公众提供的公共服务PPP项目须遵循更严格的条件

四、PPP项目并不能任意选择政府采购方式予以实施

五、结语

之三：准经营性水利项目采取PPP模式的法律应用分析

一、前言

二、捆绑经营性资源以吸引社会资本参与准经营性的水利PPP项目

三、采取公正性与透明度更高的公开招标方式选择社会资本参与准

经营性的水利PPP项目

四、合理分配准经营性水利PPP项目中政府方与社会资本的风险

五、合理确定与划分准经营性水利PPP项目中政府方与社会资本的

工作边界

六、结语

之四：市政道路采取PPP模式的法律应用分析

一、哪些市政道路项目可采用PPP模式

二、哪种项目运作方式适合市政道路PPP项目

三、如何设计市政道路PPP项目的交易结构

四、如何选择市政道路PPP项目的采购方式

五、如何构建市政道路PPP项目的合同体系

六、结语

之五：土地一级开发PPP模式的法律应用评析

一、土地一级开发可以适用PPP模式

二、可以以公开招标的方式选择土地一级开发PPP模式合作方

三、可以灵活运用具体的PPP项目运作方式实施土地一级开发

四、须巧妙设计土地一级开发PPP模式的交易结构

五、即使复杂也须完善的土地一级开发PPP模式合同体系

六、须详细考虑土地一级开发PPP模式的退出机制

七、结语：乐观审慎对待PPP模式在土地一级开发中的应用

之六：以PPP模式实施保障房项目的法律探讨

一、国家支持以PPP模式实施保障房项目

二、以合同期限较短的委托运营和管理合同方式实施

三、以合同期限较长的建设—运营—移交等四种方式实施

四、以不同的投资回收方式实施各种PPP运作方式

五、结语：具体的保障房项目具体选择PPP运作及投资回收方式

之七：PPP项目物有所值评价需满足的9个重大合规性

要点分析

一、物有所值评价实施主体的合规性

二、委托第三方专业机构方式的合规性

三、物有所值评价开展时间的合规性

四、物有所值评价基础资料的合规性

五、物有所值定性评价指标的合规性

六、物有所值定性评价专家组成的合规性

七、物有所值定性评价程序的合规性

八、物有所值评价报告内容的合规性

九、物有所值评价报告备案与披露的合规性

十、结语

之八：PPP项目财政承受能力论证的10个常见误区

误区之一

误区之二

误区之三

误区之四

误区之五

误区之六

误区之七

误区之八

误区之九

误区之十

结语

之九：PPP项目实施方案编制中的常见法律风险评析

一、PPP项目实施方案中相关主体定位的法律风险评析

二、PPP项目实施方案验证与审核的法律风险评析

三、PPP项目合作期限设置的法律风险评析

四、PPP项目公司(SPV)股权设置的法律风险评析

五、PPP项目社会资本方回报机制设置的法律风险评析

六、结语

之十：特许经营项目落地九步法

第一步 提出特许经营项目建议

第二步 确定特许经营项目实施机构

第三步 编制特许经营项目实施方案

第四步 开展特许经营可行性评估

第五步 开展可行性缺口补助或者物有所值评价相关工作

第六步 特许经营项目实施方案的审查

第七步 特许经营项目实施方案的审定

第八步 选择特许经营者

第九步 签订特许经营协议

结语 ......

精彩书摘

　　之一：婚姻、帽子、筐：三个比喻助你形象理解PPP

　　PPP（Public-Private Partnership），如同“互联网金融”一样，不仅是2014年的热词，在2015年、2016年，PPP继续发酵、发热、发光。但对于何为PPP，如何理解PPP，当人们在面对国务院、财政部、发展和改革委员会等接二连三发布的文件时，大多都在犯着迷糊……不信？请看下表中的文件，你能“懂”多少？暂且不说仅财政部发布的《PPP项目合同指南（试行）》就长达139页。

　　在为委托人提供法律服务时，以及在提供PPP的法律咨询、交流、讲座、培训、论坛、模式设计等时，经常提到三个比喻（不一定完全正确）。其对于形象理解PPP大有裨益，分享如下：

　　婚姻：PPP不是一场豪华的“婚礼”，而是一场持久的“婚姻”

　　婚礼、开工典礼、签字仪式等，可以豪华，可以轰动，但其性质，不可能持续很长。在PPP项目中，可能有开工典礼，可能有签字仪式，但PPP项目合同的签订，也仅仅意味着政府和社会资本合作的“婚礼”举行完毕，后续PPP的实施，是一场以年为计算单位的“婚姻”。此种婚姻，需要持久经营。

　　以市政公用事业和收费公路为例，根据《市政公用事业特许经营管理办法》（原建设部令第126号）第十二条的规定，特许经营的期限应当根据行业特点、规模、经营方式等因素确定，最长可达三十年。根据《收费公路管理条例》（国务院令第417号）第十四条的规定，经营性公路的收费期限，按照收回投资并有合理回报的原则确定，最长可达二十五年。国家确定的中西部省、自治区、直辖市的经营性公路收费期限，最长可达三十年。

　　同时，根据财政部发布的《PPP项目合同指南（试行）》第二章第三节规定，PPP项目的合作期限，根据项目运作方式和付费机制的不同，常见的合作期限规定方式包括以下两种：（1）自合同生效之日起一个固定的期限（如25年）；（2）分别设置独立的设计建设期间和运营期间，并规定运营期间为自项目开始运营之日起的一个固定期限。而建设—运营—移交（Build-Operate-Transfer，BOT）、转让—运营—移交（Transfer-Operate-Transfer，TOT）、改建—运营—移交（Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT）等，合同期限一般均长达20—30年。

　　因此，在如此长时间的“婚姻”中，需要政府与社会资本方的通力合作，彼此协调配合，它不仅仅考验社会资本的经营、管理能力，也考验政府的行政、监督能力，而且这种考验是长时间的考验。从以下政府和社会资本合作项目操作流程图中可见一斑。

　　帽子：PPP是一顶漂亮的“帽子”，很多项目都可以“戴”

　　PPP模式并不是仅限于某一类项目才能适用，而是很多项目都可以适用。例如：根据《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）的规定，对于具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等城市基础设施及公共服务领域项目，均适宜采用政府和社会资本合作模式的项目，并要求各级财政部门要重点关注，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目。

　　在财政部印发的《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》第六条规定，投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，均适宜采用政府和社会资本合作模式。并规定财政部门（政府和社会资本合作中心）应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。

　　对于究竟哪些项目可以“戴”PPP帽子，从《财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金〔2014〕112号）发布的30个政府和社会资本合作示范项目名单中，可窥究竟。

　　序号项目名称省份类型行业领域

　　1新能源汽车公共充电设施网络项目天津新建新能源汽车

　　2张家口市桥西区集中供热项目河北存量供暖

　　3石家庄正定新区综合管廊项目存量地下综合管廊

　　4抚顺市三宝屯污水处理厂项目辽宁存量污水处理

　　5吉林市第六供水厂建设工程（一期）吉林存量供水

　　6国电吉林热电厂热源改造工程存量供暖

　　7嘉定南翔污水处理厂一期工程上海新建污水处理

　　8昆山市现代有轨电车项目江苏新建轨道交通

　　9徐州市骆马湖水源地及原水管线项目存量供水

　　10南京市城东污水处理厂和仙林污水处理厂项目存量污水处理

　　11宿迁生态化工科技产业园污水处理项目存量污水处理

　　12如皋市城市污水处理一、二期提标改造和三期扩建工程存量污水处理

　　13南京市垃圾处理设施项目存量垃圾处理

　　14徐州市城市轨道交通1号线一期工程项目存量轨道交通

　　15苏州市轨道交通1号线工程项目存量轨道交通

　　16如东县中医院整体迁建项目存量医疗

　　17杭州市地铁5号线一期工程、6号线一期工程项目浙江存量轨道交通

　　18杭州—海宁城市轻轨工程项目存量轨道交通

　　19池州市污水处理及市政排水设施购买服务安徽新建污水处理

　　20马鞍山市东部污水处理厂存量污水处理

　　21安庆市城市污水处理项目存量污水处理

　　22合肥市轨道交通2号线存量轨道交通

　　23东山海岛县引水工程（第二水源）福建存量供水

　　24九江市柘林湖湖泊生态环境保护项目江西新建环境综合治理

　　25胶州湾海底隧道一期项目青岛存量交通

　　26青岛体育中心项目存量体育

　　27湘潭经济技术开发区污水处理一期工程湖南新建污水处理

　　28重庆市轨道交通三号线（含一期工程、二期工程、南延伸段工程）重庆存量轨道交通

　　29南明河水环境综合整治二期项目贵州新建环境综合治理

　　30渭南市主城区城市集中供热项目陕西新建供暖

　　筐：PPP是一个“筐”，很多方式都可以往里“装”

　　早在1995年，原对外经济贸易部发布的《关于以BOT方式吸收外商投资有关问题的通知》中，就已经提出BOT方式，而BOT方式，是PPP这一个“筐”中的众多方式之一。

　　按照《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》第十一条的规定，PPP项目运作方式，主要包括委托运营（Operations & Maintenance，O&M;）、管理合同（Management Contract，MC）、建设—运营—移交、建设—拥有—运营（Build-Own-Operate，BOO）、转让—运营—移交和改建—运营—移交等。而具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。

　　因此，在PPP这一个“筐”中，装有O&M;、MC、BOT、BOO、TOT、ROT等众多方式。这些方式均可以从PPP这一个“筐”中，根据众多项目的特点，将PPP这一个“帽子”“戴”到合适的项目头上，完成政府与社会资本合作项目合同签订的“婚礼”，并走完整个PPP项目的婚姻。

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