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內容簡介

本教材以金融法的特點為核心，以國傢（政府）與市場的均衡為框架，以法律規範體係的內在聯係為標準，分為金融法總論、金融機構及業務法、金融調控與監督管理法、涉外金融法四個部分。這四個部分都是金融法體係的核心內容，充分體現金融法的知識特色。在總論部分，比較簡要地闡明瞭金融法的産生、特點、淵源、功能等基本理論問題，為學生應用金融法奠定法理基礎。在具體製度部分，根據金融法專業知識的特點，選擇針對性強、實用性強、關聯性強的法律製度，采用比較科學的劃分方法，形成比較嚴密的體例結構。在金融機構及業務法部分，重點探討瞭銀行機構及業務法、保險機構及業務法、證券機構及業務法、信托機構及業務法、投資基金及業務法、其他金融機構及業務法等金融機構及業務法律製度。在金融調控與監督管理部分，重點介紹瞭貨幣政策法和監督管理法律製度。在涉外金融法律製度部分，主要介紹瞭外資國內證券市場投資、境內資金境外投資、境內企業境外上市等法律製度。同時，本教材引入最新的社會科學知識，將理論與製度、原理與案例恰當地結閤起來，避免瞭教材中可能存在的理論與製度相脫節的弊端。

作者簡介

主編 嶽彩申，西南政法大學教授、博士生導師，西南政法大學經濟法學院院長、西南政法大學經濟法研究中心主任、重慶市首屆高校創新團隊帶頭人、重慶市高校優秀中青年骨乾教師，主要學術兼職有中國法學會銀行法學研究會副會長、中國法學會經濟法學研究會常務理事、重慶市統籌城鄉綜閤配套改革辦公室法律顧問等。

主編 盛學軍，法學博士，西南政法大學教授，博士生導師，法國馬賽第三大學博士後研究人員，英國牛津大學訪問學者，重慶市高校優秀中青年骨乾教師，兼任中國法學會經濟法學研究會理事、中國法學會銀行法學研究會理事、重慶市第二屆人大常委會立法谘詢委員。主要從事經濟法、金融法的教學與研究。

目錄

第一篇 金融法總論
第一章 金融法的産生與特點 3
第一節 金融法的産生與發展 3
一、古代社會的金融法 3
二、資本主義社會的金融法 4
三、中國的金融法 6
第二節 金融法的概念和調整對象 8
一、金融法的概念 8
二、金融法的調整對象 11
第三節 金融法的特點 13
一、金融法具有宏觀調控性 13
二、金融法具有公私兼容性 14
三、金融法是程序法與實體法的統一 14
四、金融法以強製性規範為主 14
第二章 金融法的淵源與體係 16
第一節 金融法的淵源 16
一、國內淵源 16
二、國際淵源 19
第二節 金融法的體係 20
一、金融法體係的含義 20
二、金融法體係的主要內容 21
三、涉外金融法 25
第三章 金融法的原則與功能 27
第一節 金融法的原則 27
一、金融法原則的含義 27
二、我國金融法的基本原則 27
第二節 金融法的功能 30
一、金融法功能的含義 30
二、金融法的功能 31
第二篇 金融機構及業務法
第四章 銀行機構及業務法 37
第一節 銀行機構及業務概述 37
一、銀行及其在現代經濟領域中的作用 37
二、銀行法的概念和調整對象 38
第二節 中央銀行 38
一、中央銀行的法律地位 38
二、中央銀行的職責 39
三、中央銀行的組織機構 39
四、中央銀行的業務 40
第三節 商業銀行 40
一、商業銀行法概述 40
二、商業銀行的設立、變更、接管和終止 41
三、商業銀行的組織形式與組織機構 43
四、商業銀行的經營活動 43
第四節 政策性銀行 46
一、政策性銀行概述 46
二、政策性銀行的相關法律規定 47
第五章 保險機構及業務法 51
第一節 保險機構及業務概述 51
一、保險與保險法 51
二、保險經營機構 53
三、保險中介機構 56
第二節 保險閤同 57
一、保險閤同概述 57
二、財産保險閤同 59
三、人身保險閤同 61
第三節 保險索賠及理賠 63
一、保險索賠及理賠概述 63
二、保險索賠的要件與程序 63
三、保險理賠的程序與其他規定 64
第六章 證券機構及業務法 69
第一節 證券機構及業務概述 69
一、證券機構的概念和特徵 69
二、證券機構的種類及業務活動 70
第二節 證券公司 70
一、證券公司的概念和法律特徵 70
二、證券公司的種類和業務範圍 71
三、證券公司的設立、變更和終止 72
四、證券公司的風險管理和內部控製製度 72
第三節 證券交易所 73
一、證券交易所的概念和法律特徵 73
二、證券交易所的沿革與功能 74
三、證券交易所的設立和組織形式 74
四、證券交易所的自律管理與政府監管 75
第四節 證券中介機構 76
一、證券登記結算機構 76
二、證券投資谘詢機構 76
三、證券資信評級機構 77
四、其他證券中介機構 78
第七章 信托機構及業務法 81
第一節 信托機構及業務概述 81
一、信托概述 81
二、信托機構及業務概況 83
第二節 信托公司的設立、變更、終止 84
一、信托公司的設立 84
二、信托公司的變更與終止 85
第三節 信托公司的業務範圍和經營規則 85
一、信托公司的業務範圍 85
二、信托公司的經營規則 88
第四節 信托監督管理和自律 89
一、政府監督管理 89
二、信托公司的自律管理 91
第八章 投資基金及業務法 93
第一節 投資基金及業務概述 93
一、投資基金 93
二、投資基金法 96
第二節 證券投資基金 97
一、證券投資基金的概念與特徵 97
二、證券投資基金的功能 97
三、證券投資基金法律關係的主體 98
四、證券投資基金的監管 101
第三節 産業投資基金 102
一、産業投資基金的概念與特徵 102
二、産業投資基金的設立與募集 103
三、産業投資基金的組織管理 103
四、産業投資基金的退齣模式 104
第九章 其他金融機構與業務法 107
第一節 企業集團財務公司法律製度 107
一、財務公司的性質和法律地位 107
二、財務公司的設立 107
三、財務公司的業務範圍 110
四、財務公司的監管和風險控製 110
五、財務公司重要事項變更、整頓、接管及終止 111
第二節 信用閤作組織法律製度 112
一、農村信用閤作社 112
二、城市信用閤作社 113
三、農村閤作銀行 113
第三節 金融租賃公司法律製度 115
一、金融租賃的性質和法律地位 115
二、金融租賃公司的設立 115
三、金融租賃公司的業務範圍和經營規則 117
四、金融租賃公司的重要事項變更和終止 118
第四節 期貨公司法律製度 119
一、期貨公司的性質和法律地位 119
二、期貨公司的設立 119
三、期貨公司的業務範圍和規則 120
四、期貨公司重要事項變更、注銷 121
第十章 金融機構與業務製度改革 125
第一節 金融機構與業務製度改革概述 125
一、金融機構與業務製度改革的背景 125
二、金融機構與業務製度改革的現有格局 129
三、金融機構與業務製度改革的特點 131
第二節 金融機構製度改革 132
一、國有商業銀行機構的製度改革 132
二、政策性銀行製度改革 133
三、中小金融機構製度改革 134
四、金融機構退齣製度改革與存款保險製度的建構 140
第三節 金融業務經營製度改革 145
一、金融業務經營模式及製度變遷 145
二、金融混業經營的代錶模式及比較分析 146
三、我國現行金融業務經營製度的形成與改革 148
第三篇 金融調控與監督管理法
第十一章 貨幣政策法 159
第一節 貨幣政策概述 159
一、貨幣政策的概念 159
二、貨幣政策的特徵 159
三、貨幣政策的運行機製 160
第二節 貨幣政策目標 160
一、貨幣政策目標的一般規定 160
二、中國人民銀行的貨幣政策目標 162
第三節 貨幣政策工具 162
一、貨幣政策工具概述 162
二、中國人民銀行的貨幣政策 165
第十二章 金融監督管理法 173
第一節 金融監管法概述 173
一、金融監管法的定義 173
二、金融監管的原則 173
三、金融監管體製 175
四、我國的金融監管體製 176
第二節 銀行業監督管理法 176
一、監管對象 177
二、監管機構 177
三、監管職責 177
四、監管內容 178
第三節 證券業監督管理法 180
一、監管主體 180
二、證券發行監管 180
三、市場交易監管 181
四、機構監管 182
第四節 保險業監督管理法 182
一、監管主體及其職能 182
二、對保險公司的監管 183
三、保險專業代理機構、保險經紀機構和保險從業人員的監管 184
第五節 其他金融業監督管理法 184
一、其他金融機構的範圍 184
二、對其他金融機構的法律監管 184
第十三章 金融調控與金融監督管理製度的改革 189
第一節 金融調控與金融監督管理關係概述 189
一、金融調控與金融監管的具體內涵 189
二、金融調控與金融監督管理關係的區彆與聯係 190
第二節 金融調控與金融監督管理關係的理論爭議 193
一、金融調控和金融監督管理分離論 193
二、金融調控和金融監督管理兼容論 194
第三節 金融調控與金融監督管理職能的經驗考察 195
一、金融調控與金融監督管理關係的國際趨勢 195
二、西方國傢金融調控與金融監督管理職能分離的客觀條件 196
三、金融調控與金融監督管理職能製度分離抑或兼容的考量因素 197
第四節 我國金融調控與金融監督管理製度的改革 198
一、我國金融調控與金融監督管理關係的曆史演進 198
二、我國金融調控與金融監督管理職能分離的依據 198
三、我國金融調控與金融監督管理職能分離的製度保障 199
第四篇 涉外金融法
第十四章 外資國內證券市場投資法 205
第一節 外資國內證券市場投資概述 205
一、證券市場的國際化 205
二、證券市場國際化的法律特徵 205
三、外資對國內證券市場投資類型 206
四、外資投資國內證券市場流程 208
第二節 外資國內證券市場投資的主要法律規定 208
一、外資國內證券市場的投資製度框架 208
二、外資國內證券市場投資的專門法律規定 209
三、外資國內證券市場投資所涉及的法律關係 215
第三節 中國證券市場國際化的若乾法律問題 216
一、QFII製度下跨境投資者證券權利的保護 216
二、我國證券法律監管的國際閤作與協調 217
第十五章 境內資金境外投資法律製度 221
第一節 境內資金境外直接投資法律製度 221
一、境外投資的概念 221
二、境外直接投資法律製度 222
第二節 境內資金境外間接投資法律製度 227
一、境內資金境外間接投資概述 227
二、QDII概述 228
三、QDII分類 228
四、QDII運作流程 229
五、QDII法律製度的主要內容 229
六、QDII對中國金融監管體係的挑戰及其應對 231
第三節 境內資金境外投資外匯管理法律製度 233
一、境內資金境外投資外匯管理法律製度的發展 233
二、《境內機構境外直接投資外匯管理規定》的主要內容 233
三、《境內機構境外直接投資外匯管理規定》存在的問題 236
第十六章 境內企業境外上市法 238
第一節 境內企業境外上市概述 238
一、境內企業境外上市的類型 238
二、境內企業境外上市地點的選擇 240
第二節 境內企業境外上市法律製度的發展 242
一、行政監管階段（1990～1999年） 242
二、“異議函”監管階段（1999～2004年） 242
三、規範監管階段（2005年至今） 243
第三節 境內企業境外上市外匯管理法律製度 244
一、境外特殊目的公司及返程投資 245
二、“特殊目的公司”外匯登記程序的調整 246
三、完善返程投資外匯監管法律製度的建議 247
第四節 境內企業境外上市外資並購法律製度 247
一、境內企業境外上市外資並購的模式 247
二、特殊目的公司並購的監管措施 248
三、特殊目的公司並購的審批程序 249
四、境內企業境外上市外資並購法律製度的評析 249
第十七章 涉外金融監管法律製度的改革 252
第一節 金融全球化與我國涉外金融監管的目標選擇 252
第二節 我國涉外金融監管法律製度的改革實踐 253
一、放鬆管製 253
二、加強審慎監管 256
三、加強國際閤作與協調 258
第三節 深化我國涉外金融監管法律製度改革的路徑 260
一、目前我國涉外金融監管法律製度存在的不足 260
二、中國涉外金融監管法律製度的改革路徑 261

精彩書摘

前　　言

　　伴隨著中國市場經濟和法治建設的發展,金融法已經成為中國社會主義市場經濟法治建設的重要組成部分,成為高等院校法學專業本科生和碩士研究生的重要選修課程,同時也是經濟學專業和管理類專業的選修課程。為瞭提高金融法的教學水平,國內近年來齣版瞭不少的金融法教材,推動瞭經濟法教學質量的提高。但由於金融法具有較強的時勢性、開放性及多學科交叉性等特點,與傳統法律部門相比較,不僅具有更強的專業化程度,而且體係化程度與規範性程度存在明顯的差異,所以,如何針對金融法的特點及本科生的需要,編寫一部適閤他們學習使用的金融法教材,並不是一件容易的事。
本教材由西南政法大學嶽彩申教授和盛學軍教授牽頭,組織西南政法大學、清華大學、重慶大學、天津財經大學、長安大學、溫州大學、集美大學等高校從事金融法教學和研究的教師及部分博士研究生,在充分考慮金融法特點的基礎上編寫而成。本教材以金融法的特點為核心,以國傢(政府)與市場的均衡為框架,以法律規範體係的內在聯係為標準,分為金融法總論、金融機構及業務法、金融調控與監督管理法、涉外金融法四個部分。這四個部分都是金融法體係的核心內容,充分體現金融法的知識特色。在總論部分,比較簡要地闡明瞭金融法的産生、特點、淵源、功能等基本理論問題,為學生應用金融法奠定法理基礎。在具體製度部分,根據金融法專業知識的特點,選擇針對性強、實用性強、關聯性強的法律製度,采用比較科學的劃分方法,形成比較嚴密的體例結構。在金融機構及業務法部分,重點探討瞭銀行機構及業務法、保險機構及業務法、證券機構及業務法、信托機構及業務法、投資基金及業務法、其他金融機構及業務法等金融機構及業務法律製度。在金融調控與監督管理部分,重點介紹瞭貨幣政策法和監督管理法律製度。在涉外金融法律製度部分,主要介紹瞭外資國內證券市場投資、境內資金境外投資、境內企業境外上市等法律製度。同時,本教材引入最新的社會科學知識,將理論與製度、原理與案例恰當地結閤起來,避免瞭教材中可能存在的理論與製度相脫節的弊端。
本教材還突齣瞭以下特色:一是強調教材的基本框架和內容迴歸到金融法的核心知識體係上來,不搞“大雜燴”;二是強調體係與內容的實用性、創新性與科學性;三是采用案例分析的方法,幫助學生對原理深入理解;四是將基本理論與具體製度研究結閤起來;五是後三篇分彆專門用一章介紹和評價相關金融法律製度的改革狀況,便於學生更為全麵和及時地瞭解金融法律製度的最新發展。
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前言/序言

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