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内容简介

　　专利信息是专利活动的产物，是当今时代最重要的技术文献和知识宝库。《专利信息采集与分析（第2版）》从专利信息的释义出发，按照专利分析的流程，重点对专利信息采集与分析做系统而深入的论述，尤其是对专利信息的分析，从专利的指标分析、定量分析、定性分析、拟定量分析、图表分析，以及软件分析等视角做了全面和详尽的剖析。《专利信息采集与分析（第2版）》可供高等学校师生教学和参考之用；同时，也可供企业界、情报界、咨询界、教育界的信息分析、竞争情报、信息管理、知识管理、战略管理和软科学研究从业者学习使用。

作者简介

　　陈燕，现任国家知识产权局知识产权发展研究中心副主任，研究员。主要从事知识产权理论研究、专利分析、专利情报和预警研究、产业应用研究、专利价值与风险评估、专利导航产业发展项目实施，主持国家知识产权局专利分析和预警专项实施等工作。主编《专利信息采集与分析》、《专利分析和预警操作实务》、《专利导航产业和区域经济发展实务》、《专利与产业发展系列报告》；主持翻译《技术挖掘与专利分析》（译著），参与撰写论著7部，撰写研究报告120余篇，发表论文40余篇。曾获20余项省部级优秀软课题奖。
　　
　　黄迎燕，现任国家知识产权局专利局文献部研究员，长期从事专利及其信息资源的研究与实践，出版著作《专利竞争情报理论与实践》、《专利信息传播与利用教材》、《专利信息采集与分析》、《科技型中小企业专利信息利用指引》等，发表论文数十篇。
　　
　　方建国，现任国家知识产权局中国专利信息中心软件质量处处长，研究员。出版著作《专利信息采集与分析》、《专利信息传播与利用教材》等，发表论文十余篇。

目录

第1章 专利信息浅说
1.1 专利信息的概念
1.1.1 专利信息的由来
1.1.2 专利信息的内涵
1.1.3 专利信息的外在特征
1.1.4 专利信息的内容特征
1.2 专利文献
1.2.1 专利文献起源
1.2.2 专利文献定义
1.2.3 专利说明书的组成
1.2.4 专利族与同族专利
1.3 专利信息的特点
1.3.1 专利信息的优点
1.3.2 专利信息的价值
1.3.3 专利信息的不足
1.4 专利信息的作用
1.4.1 专利信息的用户需求
1.4.2 专利信息的宏观作用
1.4.3 专利信息的实际应用
1.5 专利文献的标准化
1.5.1 专利文献著录项目的INID代码
1.5.2 专利文献类型标识
1.5.3 对比文献标识
1.5.4 专利文献分类
1.5.5 标准化的专利信息
1.6 专利信息的法律释义
1.6.1 专利权的获得与消亡
1.6.2 专利侵权分析

第2章 专利信息分析导论
2.1 专利信息分析引言
2.1.1 专利信息分析简述
2.1.2 专利技术层次划分
2.2 专利信息分析方法和流程
2.2.1 专利信息分析方法
2.2.2 专利信息分析流程
2.2.3 专利信息分析报告
2.3 专利信息分析的应用和影响因素
2.3.1 专利信息分析的应用范围
2.3.2 专利信息分析的影响因素
2.4 信息分析的基本方法
2.4.1 定量分析的基本方法
2.4.2 定性分析的基本方法
2.4.3 拟定量分析的基本方法

第3章 专利信息源及其检索方法
3.1 专利信息源
3.1.1 文献型信息源
3.1.2 文献型专利信息源
3.2 专利信息检索
3.2.1 专利信息检索的定义
3.2.2 专利信息检索的发展
3.2.3 专利信息检索方式和影响因素
3.2.4 专利信息检索的效果
3.3 专利信息的手工检索
3.3.1 分类检索
3.3.2 人名检索
3.3.3 号码检索
3.4 专利信息的计算机检索
3.4.1 含义和优缺点
3.4.2 检索的基本字段
3.4.3 基本检索方法
3.4.4 综合检索方法
3.4.5 对手跟踪检索
3.4.6 法律信息检索

第4章 网络专利信息源及其检索方法
4.1　中国专利信息检索
4.1.1　国家知识产权局网站专利信息检索
4.1.2 中国专利检索服务
4.2 美国专利信息检索
4.2.1 数据库收录范围
4.2.2 美国专利文献分类法
4.2.3 美国专利信息检索
4.3 欧洲专利信息与检索
4.3.1 esp@cenet简述
4.3.2 欧洲专利分类
4.3.3 欧洲专利检索方法
4.4 日本专利信息与检索
4.4.1 各种检索数据库
4.4.2 日本专利分类
4.4.3 日本网络专利信息资源检索
4.5 WIPO专利信息PCT检索
4.5.1 检索方式
4.5.2 简单检索
4.5.3 高级检索
4.5.4 结构化检索
4.5.5 检索结果显示

第5章 专利信息分析方法的应用
5.1 专利指标分析
5.1.1 专利指标简述
5.1.2 专利指标类型
5.1.3 专利指标的优点及应用中的问题
5.2 专利定量分析
5.2.1 专利定量分析简述
5.2.2 技术生命周期分析法
5.2.3 统计频次排序法
5.2.4 布拉福德定律应用法
5.2.5 时间序列法
5.3 专利定性分析
5.3.1 专利定性分析简述
5.3.2 专利技术的定性描述
5.3.3 专利文献的对比研究
5.4 专利拟定量分析
5.4.1 专利引文分析
5.4.2 专利数据挖掘
5.5 专利图表分析
5.5.1 专利定性分析图表
5.5.2 专利定量分析图表
5.6 专利分析软件
5.6.1 Au
5.6.2 VantageP
5.6.3 汤姆森集团的专利分析产品
5.6.4 Focust and PatentLab-Ⅱ
5.6.5 其他分析软件和网站

第6章 专利信息分析案例
6.1　案例1——太阳能光伏专利分析报告
6.1.1 全球情况
6.1.2 中国情况
6.2 案例2——高端光刻机专利分析报告
6.2.1 全球情况
6.2.2 中国情况

附录A 《标准3 用双字母代码表示国家（地区）、其他实体及政府间组织的推荐标准》
附录B 中国（专利）省市代码
附录C 欧洲专利局世界专利数据库相关数据起始年代

参考文献

精彩书摘

　　《专利信息采集与分析（第2版）》：
　　（2）确定专利保护范围。专利权人所依据的专利虽然是有效的，但其保护范围是否涵盖了被控侵权的技术方案？这需要首先明确该专利的保护范围，而这正是整个侵权判定过程中最复杂和令人头痛的问题之一。
　　①确定权利要求中的必要技术特征。一般在独立权利要求中出现的技术特征都被认为是必要技术特征。以往在司法中将法院所认定的非必要技术特征，不作为对保护范围限制的“多余指定原则”，因为缺少法律依据而遭到越来越多的质疑，有可能会被抛弃。
　　②解释权利要求。新术语和用词的解释。由于专利所保护的都是新的技术方案，其中有些开创性的发明中的术语和用词等是前所未有的，或者虽然是已用文字，但表达了新的意思；也有的各人理解不同，造成所认定的保护范围不同。那么谁说了算呢？谁的解释具有权威性呢？美国法院认为权利要求范围的确定，或者权利要求的解释是一个法律问题，因而应该由法院来进行。但是，法官普遍没有技术背景，或者不是本专业人员，所以往往需要听取专家的意见，该程序被称为Markman听证。当某一特征的解释出现争议时，首先使用内部证据，包括说明书和案卷进行解释。说明书排在第一位，如果说明书仍然解释不了，就使用案卷中的其他文件，如申请人在意见陈述中给出的解释等。如果内部证据无法解释，可以引入外部证据，包括专业文献和专家证言等。除此之外，常常采用词典中最常用的意思进行解释。至于词典属于内部证据还是外部证据尚有争议，但没有争议的是词典在解释权利要求时发挥着越来越重要的作用。
　　对专利权利要求所提及的技术术语和概念的解释，应当以说明书及附图为主要依据。说明书对背景技术、发明目的、技术方案和有益效果的描述，以及具体实施方式包括实施例，均有助于解释技术术语和概念的特定含义。申请人已用文字或者其他明示的方式排除或者放弃的含义应当予以排除。申请人自创的技术概念，应当结合说明书中对该概念所赋予的特定含义，并以所属领域的技术人员通过阅读权利要求书和说明书及附图可以明确理解的含义做出解释。不能直接通过说明书及附图做出具体解释的技术术语和概念，应当根据所属领域的技术人员所理解的通常含义来解释。有关技术术语和概念存在两种或者两种以上的解释时，字典、百科全书、技术工具书和己公开发表的论文的解释视为所属领域的技术人员所理解的通常含义。存在多种通常含义的，结合专利档案的记录，采纳与该专利发明创造主题有关的全部通常含义。
　　采用前述方式仍不能确定有关术语和概念的含义的，参考专家证人的证言等予以解释。专利说明书及附图可以用于把与必要技术特征等同的特征解释到专利保护范围，或者用于澄清权利要求中记载的技术特征的含糊不清之处。也可以用于将现有技术排除出专利保护范围和禁止专利权人反悔。
　　权利要求书所提到的上位概念在说明书中仅得到了部分下位具体概念的支持，则应当以说明书中提到的具体概念和所属领域的技术人员通过阅读权利要求书和说明书及附图不经过创造性劳动就可以联想到的具体概念来解释该上位概念。说明书中的实施例可以用于解释权利要求，但不得作为确定专利权保护范围的依据。仅反映在说明书及附图中，而未记载在权利要求书中的技术特征或者技术方案，在解释权利要求时不得被纳入专利保护范围。专利权利要求书记载的技术内容与说明书中的描述或者体现不相同或者不完全相同的，应当以权利要求书记载的内容为准。
　　专利保护范围不受说明书中公开的实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式及其中的实施例的限制，但这些具体实施方式及其中的实施例可以用于解释权利要求。专利权利要求中引用了附图标记的，附图中所反映出的具体结构不能用于限定专利权利要求中的技术特征。专利从属权利要求可以用于澄清独立权利要求中记载的技术特征的含糊不清之处，但不得用该从属权利要求所述的附加技术特征限定专利的保护范围。专利说明书和在专利授权和维持程序中所形成的所有文件和记录可以作为解释权利要求的参考文件。
　　根据专利法实施细则第22条第二款的规定，组合物发明专利的权利要求采用开放式或者半开放式表述方式，但在说明书中并未描述权利要求中指出的组分以外的组分的，法院应当按照封闭式表述的权利要求对待，将要求保护的组合物解释为仅由已在权利要求中指出的组分组成，没有其他组分，但可以带有以通常含量存在的杂质。其中，所谓开放式，是指组合物中并不排除权利要求中未指出的组分；所谓封闭式是指组合物中仅包括所指出的组分而排除所有其他的组分：所谓半开放式，是指组合物中并不排除对权利要求所指出的组分的基本特性或者新的特性没有实质影响的未指出的组分。
　　专利权利要求存在以功能或者效果限定的技术特征的，法院应当根据说明书中对该特征的具体描述，以所述领域的技术人员通过阅读权利要求书和说明书可以明了和不经过创造性劳动即可联想到的实施方式为限，合理确定保护范围。说明书仅描述了实现技术方案的一种具体实施方式时，应当将该功能或者效果限定的特征解释为仅覆盖了这一具体实施方式及其等同替代方式。说明书描述了实现技术方案的多种具体实施方式，而且权利要求书所述的功能或者效果特征正是对这些具体实施方式所共有的功能或者效果的适当概括时，应当将该功能或者效果特征解释为覆盖了所有能够实现该功能或者效果的实施方式。
　　专利权利要求书和说明书及附图中出现的所属领域的技术人员能够识别的明显的语法错误、文字符号错误和打印错误，应当予以修正解释，但这种修正解释应当是所属领域的技术人员综合分析权利要求书和说明书及附图所能够得出的唯一正确答案。此外，专利授权和维持程序中形成的档案可以用于修正专利文件中的印刷错误。专利文件中的印刷错误影响到专利保护范围确定的，应当以有关档案中的原始文件为准。
　　（3）将被指控的技术与专利对比。在确定了专利的保护范围之后，下一步需要进行的是将被指控侵权的技术进行分解，找出其所含的技术特征，再与权利要求的特征进行对比，看看被指控侵权的技术方案是否包含权利要求中所有的技术特征。如果一项开放式权利要求中所有的技术特征都被包括，则可以确认字面侵权的存在。反之，如果没有包含权利要求中的一项或几项必要技术特征，则字面侵权不成立。
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前言/序言

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