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內容簡介

《證券公司高級管理人員資質法律法規匯編（2012）》匯編瞭《證券公司高級管理人員資質測試大綱（2012）》、《關於（證券公司高級管理人員資質測試大綱（2012）的起草說明》及其入選法規54件。在人選法規中，綜閤類14件，公司管理類15件（包括公司及分支機構設立、變更4件，公司治理、內部控製與信息披露5件，財務與風險控製3件，從業人員管理3件），業務類22件（包括證券經紀2件，證券投資谘詢2件，證券保薦、承銷與財務顧問6件，證券自營2件，證券資産管理4件，融資融券3件，其他證券業務2件），其他類3件。
上述文件是《證券公司高級管理人員資質測試大綱（2012）》起草工作法律專傢組、行業專傢組和高校專傢組，並行開展全麵梳理、分類、論證、審校等一係列工作環節後，通過專題會議徵求意見、專函徵求中國證監會有關部門意見、報請中國證券業協會會長批準後匯編成冊的。《證券公司高級管理人員資質法律法規匯編（2012）》將作為中國證券業協會今後一個時期舉辦證券公司擬任高管人員培訓班暨資質測試的培訓教材之一，供證券公司擬任高管人員、現任高管人員及其培訓、測試專傢參考。

內頁插圖

目錄

一、大綱
證券公司高級管理人員資質測試大綱（2012）
關於《證券公司高級管理人員資質測試大綱（2012）》的起草說明

二、綜閤
中華人民共和國公司法
第一章 總則
第二章 有限責任公司的設立和組織機構
第三章 有限責任公司的股權轉讓
第四章 股份有限公司的設立和組織機構
第五章 股份有限公司的股份發行和轉讓
第六章 公司董事、監事、高級管理人員的資格和義務
第七章 公司債券
第八章 公司財務、會計
第九章 公司閤並、分立、增資、減資
第十章 公司解散和清算
第十一章 外國公司的分支機構
第十二章 法律責任
第十三章 附則
中華人民共和國證券法
第一章 總則
第二章 證券發行
第三章 證券交易
第四章 上市公司的收購
第五章 證券交易所
第六章 證券公司
第七章 證券登記結算機構
第八章 證券服務機構
第九章 證券業協會
第十章 證券監督管理機構
第十一章 法律責任
第十二章 附則
證券公司監督管理條例
第一章 總則
第二章 設立與變更
第三章 組織機構
第四章 業務規則與風險控製
第五章 客戶資産的保護
第六章 監督管理措施
第七章 法律責任
第八章 附則
證券公司風險處置條例
第一章 總則
第二章 停業整頓、托管、接管、行政重組
第三章 撤銷
第四章 破産清算和重整
第五章 監督協調
第六章 法律責任
第七章 附則
中華人民共和國刑法（第二編第三章 第三節 、第四節）
中華人民共和國證券投資基金法
第一章 總則
第二章 基金管理人
第三章 基金托管人
第四章 基金的募集
第五章 基金份額的交易
第六章 基金份額的申購與贖迴
第七章 基金的運作與信息披露
第八章 基金閤同的變更、終止與基金財産清算
第九章 基金份額持有人權利及其行使
……
三、公司管理
四、業務
五、其他

精彩書摘

第一百九十六條藉款閤同是藉款人嚮貸款人藉款，到期返還藉款並支付利息的閤同。
第一百九十七條藉款閤同采用書麵形式，但自然人之間藉款另有約定的除外。
藉款閤同的內容包括藉款種類、幣種、用途、數額、利率、期限和還款方式等條款。
第一百九十八條訂立藉款閤同，貸款人可以要求藉款人提供擔保。擔保依照《中華人民共和國擔保法》的規定。
第一百九十九條訂立藉款閤同，藉款人應當按照貸款人的要求提供與藉款有關的業務活動和財務狀況的真實情況。
第二百條藉款的利息不得預先在本金中扣除。利息預先在本金中扣除的，應當按照實際藉款數額返還藉款並計算利息。第二百零一條貸款人未按照約定的日期、數額提供藉款，造成藉款人損失的，應當賠償損失。藉款人未按照約定的日期、數額收取藉款的，應當按照約定的日期、數額支付利息。
第二百零二條貸款人按照約定可以檢查、監督藉款的使用情況。藉款人應當按照約定嚮貸款人定期提供有關財務會計報錶等資料。
第二百零三條藉款人未按照約定的藉款用途使用藉款的，貸款人可以停止發放藉款、提前收迴藉款或者解除閤同。
第二百零四條辦理貸款業務的金融機構貸款的利率，應當按照中國人民銀行規定的貸款利率的上下限確定。
第二百零五條藉款人應當按照約定的期限支付利息。對支付利息的期限沒有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規定仍不能確定，藉款期間不滿一年的，應當在返還藉款時一並支付；藉款期間一年以上的，應當在每屆滿一年時支付，剩餘期間不滿一年的，應當在返還藉款時一並支付。
第二百零六條藉款人應當按照約定的期限返還藉款。對藉款期限沒有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規定仍不能確定的，藉款人可以隨時返還；貸款人可以催告藉款人在閤理期限內返還。
第二百零七條藉款人未按照約定的期限返還藉款的，應當按照約定或者國傢有關規定支付逾期利息。
第二百零八條藉款人提前償還藉款的，除當事人另有約定的以外，應當按照實際藉款的期間計算利息。
第二百零九條藉款人可以在還款期限屆滿之前嚮貸款人申請展期。貸款人同意的，可以展期。
第二百一十條自然人之間的藉款閤同，自貸款人提供藉款時生效。
第二百一十一條自然人之間的藉款閤同對支付利息沒有約定或者約定不明確的，視為不支付利息。
自然人之間的藉款閤同約定支付利息的，藉款的利率不得違反國傢有關限製藉款利率的規定。
……

前言/序言

證券公司高級管理人員資質法律法規匯編（2012） [Compilation of Laws and Regulations for Executive Aptitude in Securities C 下載 mobi epub pdf txt 電子書

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