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内容简介

科学基金制是各国普遍采用的一种科技资源配置和管理方式，它是各国政府资助基础研究的主要途径，对于推动本国科技进步、促进经济发展、培养和吸引大批优秀研究人才具有重要作用。本书系统介绍了美国、日本、德国、加拿大、英国、俄罗斯、法国及中国的科学基金组织的资助战略，包括战略目标、资助领域、项目评审、管理模式等。通过对比研究国内外科学基金资助战略的基本情况，深入分析它们的战略目标、基本任务、资助格局、资助项目类型及相应的管理模式，发现并总结它们的一些成功经验及对我国科学基金的启示，为我国科学基金资助战略与管理模式的调整和完善提供借鉴。
本书可供高等院校师生、科研机构研究人员、科技管理人员及关注中国科学基金发展的工作人员阅读。

作者简介

王珏，女，1978年出生，博士，中国科学院数学与系统科学研究院副研究员，2005年获西安电子科技大学博士学位，2006～2008年在中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究，主要研究方向包括智能计算、决策分析、经济分析与预测。在国内外重要期刊发表50余篇学术论文，出版专著2本。曾获金融计算与商务智能格林奖（Green Group Award of Computational Finance and Business Intelligence）、许国志博士后奖等奖励。兼任多种国内外学术期刊的编委。
郑永和，男，1964年出生，国家自然科学基金委员会计划局副局长，研究员。1988年获哈尔滨电工学院控制论专业硕士学位，毕业后曾在北京理工大学自动控制系从事教学与科研工作。1996年起在国家自然科学基金委员会工作，2002～2005年被派往驻旧金山总领事馆任科技领事，2006～2008年被派往科学技术部基础司“973”计划联合办公室工作。发表论文10余篇，编著一本、专著2本。
汪寿阳，男，1958年出生，中国科学院数学与系统科学研究院研究员。1986年获中国科学院系统科学研究所博士学位，1996年入选中国科学院“百人计划”。现任中国科学院数学与系统科学研究院副院长，中国科学院预测科学研究中心主任，中国科学院管理、决策与信息系统重点实验室主任。曾获管理学杰出贡献奖、中国科学院青年科学奖、中国青年科技奖、中国科学院自然科学奖一等奖、北京市科技进步奖一等奖，以及国家杰出青年基金、荷兰皇家科学院研究奖等奖励。兼任16种国内外学术期刊的主编、领域主编、副主编或编委；同时兼任中国运筹学会副理事长、国务院学位委员会学科评议组成员、人事部博士后专家委员会委员和国家自然科学基金委员会管理科学专家咨询委员会委员；曾任国家自然科学基金委员会“管理科学与工程”学科评审组组长等。

内页插图

目录

总序
序
前言
第1章 美国国家科学基金会
1.1 NSF组织结构与管理特点
1.2 NSF的战略目标
1.3 NSF资助经费及分配
1.4 NSF优先资助领域
1.5 NSF资助情况与评审方式
第2章 日本学术振兴会
2.1 JSPS组织结构
2.2 JSPS资助经费
2.3 JSPS资助体系
2.4 JSPS资助领域及趋势分析
2.5 JSPS项目申请与评审
第3章 德意志研究联合会
3.1 DFG组织结构与管理特点
3.2 DFG资助体系
3.3 DFG资助领域
3.4 DFG发展趋势
第4章 其他国家科学基金组织
4.1 加拿大自然科学与工程研究理事会
4.2 英国研究理事会
4.3 俄罗斯基础研究基金会
4.4 法国国家科学研究中心
第5章 国家自然科学基金委员会
5.1 NSFC组织结构
5.2 NSFC的优先发展领域
5.3 NSFC资助计划与资助格局
5.4 NSFC资助方式与评审方式
5.5 NSFC资源配置
5.6 NSFC管理特点
第6章 国内外科学基金比较研究
6.1 基本任务
6.2 资助领域
6.3 资助规模
6.4 资助体系
6.5 管理特点
第7章 国外科学基金的成功经验及对我国的启示
7.1 关注青年科研人员的培养
7.2 鼓励变革性创新
7.3 支持科学仪器设备
7.4 重视国际合作与交流
7.5 重视绩效管理
7.6 有效保持稳定申请量与适当资助率
参考文献
附录 国内外重要科学基金组织

精彩书摘

第1 章 美国国家科学基金会
美国国家科学基金会（National Science Foundation，NSF） 是美国一个独立的联邦机构， 成立于1950 年。NSF 的主要任务是通过对基础研究计划的资助，改进科学教育， 发展科学信息和增进国际科学合作等办法促进美国科学的发展。NSF2010 财年（2009 年10 月1 日至2010 年9 月30 日） 的预算约为69 亿美元，占联邦政府支持基础研究经费的20%。NSF 是联邦政府支持数学、计算机科学和社会科学等多个领域研究经费的重要来源。
1.1 NSF 组织结构与管理特点
1.1.1 NSF 的组织结构
根据1950 年美国《国家科学基金会法案》的规定， NSF 的决策层由美国国家科学委员会（National Science Board，NSB） 和基金会主任组成， 其中NSB 由24 位委员组成， 他们均由总统任命， 参议院批准。NSF 主任是NSB 的委员， 参加NSB 的各种会议。NSF 主任和NSB 成员的任期都是6 年。NSB 的委员都是来自工业界和大学的杰出人士， 其专业背景分布十分广泛， 既有工程技术和基础研究领域的著名科学家， 也有公共事务、教育和社会科学领域的专家学者。NSF主任主要负责管理、计划、预算和基金会的日常运作， 如组织项目申请和评审等， 而NSB 是NSF 的决策部门。NSB 与NSF 主任密切合作， 实现NSF 的目标和职能， 促进美国科学与工程领域的研究和教育工作。
NSB 履行职能主要通过会议形式， 每年举行3～5 次全体委员会议。会议主要讨论涉及NSF 发展战略的重要问题， 对部分问题讨论成熟后形成最终决议。会议的主要任务包括： 听取审议NSF 关于战略计划制订、预算请求、大型项目管理等报告； 听取审议总检察长办公室（ Office of Inspector General，OIG） 关于审计和调查工作的报告； 审议NSF 关于政策制定或修订的报告； 批准通过上次会议纪要等。会议还时常安排听取一些受NSF 资助的科学家关于重要项目研究进展的报告， 每次会议历时2～3 天。根据美国政府“阳光法案” 的要求， 会议的绝大部分议程对所有NSF 员工甚至公众开放， 届时与会者可听取NSB 对有关政策和问题的讨论并提出有关意见和建议。
NSF 设有6 个学部、2 个项目管理办公室和1 个极地办公室（图1.1），共同负责申请受理、项目评议和资助管理。另设主任办公室， 下辖若干职能办公室（如平等就业、任务协调、国际合作、法律与公共事务、综合政策办公室等） 。每个学部或办公室下设处， 各处下设科。总监察长办公室向国家科学理事会和国会负责。目前， NSF 有1700 位工作人员， 其中包括1200 名工作人员、150 名来自研究机构的科学家、200 名兼职人员以及NSB 成员和监督委员会办公室成员。
1.1.2 NSF 的管理特点
NSF 的管理具有较强灵活性和公正性。近年来， NSF 通过提高自身电子化水平、改进绩效管理来提高NSF 的管理水平。
首先， 招聘流动工作人员担任项目官员是NSF 人力资源管理的一大特色。流动项目官（non-permanent employees ） 占NSF 全体职员的10%、项目官员的50%以上。2008 财年， NSF 有520 位项目官员， 其中215 位（占项目官总人数的41%） 为永久职位人员， 另外305 人（占项目官总人数的59%） 为流动项目官， 其中“借聘” 的访问科学家、工程师、教育工作者（ visiting scientists ，engineers & educators，VSEE） 有47 位（占项目官总人数的9%），通过政府人事法（Intergovernmental Personnel Act，IPA） 兼聘的人员有212 位（占41%） ，其他临时人员有46 位（占9%） 。流动项目官主要来自科研与教育第一线， 为NSF 不断引入新观念和新视野， 可以在一定程度上维持整个基金组织的学术敏感性， 在一定程度上增强整个基金组织的创新活力。
其次， NSF 高度重视同行评议的公正性问题。在规范评议专家行为方面，每位评议人在收到评议材料时， 同时收到NSF 的评议须知和“利益冲突与保密声明”，对评议人的评议公正性提出具体而严格的要求。为了保证评议的公正性和有效性， 进而确保资助的择优性与竞争性， NSF 设计了一套对价值评议过程本身进行监督与评估的机制。在NSF 价值评议工作完成之后， 每个申请人都会收到通知其申请书评议结果的信函， 附有每个评议人的具体评议意见。未获资助的申请人可以要求计划官员对资助决定做进一步的解释， 如果解释仍不能让申请人满意， 申请人还可向NSF 分管各科学部或办公室的助理主任提出正式重审的要求。如果助理主任维持已有的资助决定， 申请人可以通过其所在机构， 向NSF副主任提出第二次要求重审的要求。
再次， NSF 高质量的电子通信和处理系统是NSF 高效运作的支撑， 也是其实现组织卓越的重要保证。NSF 积极应用信息和网络技术， 落实PMA（President摧s Management Agenda，PMA） 推进电子政务的要求， 以提高其信息服务的效率。NSF 早在1994 就建立了FastLane 系统， FastLane 是NSF 的网上资助处理系统， 它使得NSF 能够对该机构每年收到的所有申请书进行电子化处理， 1999 年开始NSF 全面实施FastLane 系统， 实现了申请、受理和评审的电子化。2002 年， 美国政府建立了一个跨部门、跨机构的公共财政资助申请站点Grants.gov，旨在推进申请和资助信息在同一平台上的共享和集成。作为GrantS.gov 的积极参与者， NSF 与国立卫生研究院（ NIH） 、能源部（IEA） 等机构共同制定了一套申请资助的数据标准。2005 年NSF 完成了FastLane 与GrantS.gov 之间的界面衔接， 其所有资助信息都在GrantS.gov 上公布。同时，NSF 从2000 年开始应用的电子公文系统（E-Jacket），为NSF 职员提供了一个基于互联网的应用平台， 其为实现项目申请、受理、评审管理（从提交申请书到做出决定的整个过程） 的电子化提供了有力支撑。
最后， NSF 不断改进绩效管理， 提升其绩效管理水平。美国国会于1993 年1 月通过了《政府绩效与成果法案》（ Government Per f ormance and Results A ct ，GPRA） 。该法案是美国科技项目及政府部门绩效评价的重要法律依据。按照GPRA 的规定， NSF 在编制预算、提出支出要求时， 必须制定5 年战略规划，设定项目年度目标， 制定出一套能反映部门业绩、便于考评的绩效指标， 并定期提供长期战略规划、年度绩效规划以及年度绩效评估报告等三种报告。自GPAR实施以来， NSF 重新整合和规范了评估工作， 并在规定的时间内提交了GPRA报告： 1997 年9 月提交了第一份5 年战略规划， 即《1997～2003 财年战略规划》， 在此基础上修订形成2000～2005 财年战略规划， 而后又修订为《2001～2006 财年战略规划》； 1998 年春提交了第一份年度绩效规划， 即《1999 财年绩效规划》； 2000 年3 月提交了第一份绩效评估报告， 即《1999 财年绩效报告》，此后每年提交新的年度规划与绩效报告。在绩效评估报告中， 不是对单个资助项目的结果进行评估， 而是对项目中的一类项目乃至对实现本机构某一方面特定任务的诸多项目开展综合考评， 以展示其整体绩效水平。
1.2 NSF 的战略目标
1950 年美国《国家科学基金会法案》明确了NSF 的三大战略任务是： 推动科学的进步； 促进国家的健康发展、繁荣和福利； 保证国家安全。NSF 主要任务就是发掘并支持优秀的科学构想， 培养有能力的研究人才， 以此保证科学家对新知识， 新发现和创新的不断追求。美国国家科学基金会以基金项目合同和合作协议等形式对美国的2000 多所大学、学院及12 年制中小学非正规科学教育机构等进行资助， 在联邦政府对基础研究的投入份额中约占20%。NSF 的使命、愿景和目标就是保持和加强美国科学与工程事业的生命力。
2000 年9 月， NSF 出台了《2001～2006 财年战略规划》， 制定了NSF 的未来发展框架， 提出了NSF 人才（people） 、思想（idea） 、工具（tool） 三大目标，形成了更全面的目标体系。2002 年以来， NSF 为了贯彻总统管理议程（ PMA）制订了“行政与项目管理战略计划” 。在此基础上， 于2003 年9 月发布了《NSF2003～2008 财年战略规划》， 正式提出NSF 继人才、思想、工具三大战略目标之后的第四个战略目标――组织卓越（organizational excellence） 。
2006 年10 月， NSF 在《投资美国的未来： 2006～2011 财年战略规划》公布美国未来五年的战略规划， 其战略目标是： 保持美国国家的竞争实力。美国国家科学基金会在《2006～2011 年战略规划》一书前言中指出， 美国国家科学基金会支持的基础性研究已经激发许多重要的改革， 在刺激经济成长， 改善人们生活质量和健康的水平方面起到了至关重要的作用。美国国家科学基金会的《2006～2011 年战略规划》即是规划出美国在未来几年的研究方向， 保证美国在新的科学研究领域的持续领先的地位。
在《2006～2011 财年战略计划》中， 对NSF 的愿景和战略目标作了调整。NSF 新的愿景是： 促进前沿知识的发现、创新和教育， 加强未来一代在科学与工程事业中力量的培育， 较之以前的通过发现、学习和创新赋予国家未来， 更突出了前沿知识和对科研后备人才的关注（图1.2） 。NSF 新的战略目标为： 发现-学习-研究设施-管理， 即促进推动知识前沿的研究、培养科学和工程的工作力量并提高全民科学文化素养、通过对先进仪器和设备的重大投资来建立和提升国家的研究能力、通过有能力和快速反应的组织来支持卓越的科学和工程研究与教育。这四个战略目标关系密切， 是一个综合的整体， 它可以使新的知识在各个领域内得到传播， 满足国家的重大战略需求， 实现NSF 的使命。这四个新的战略目标不但在一定程度上承袭了NSF 2003～2008 年的战略目标（人才-思想-工具-组织卓越），其前三个战略目标与2005 年12 月在《美国国家科学理事会对美国国家科学基金会2020 年的愿景》（ National Science Boar d 2020 Visionf or the N ational Science Foundation） 中提出的三个战略重点保持一致， 并增加了管理这一重要目标。
1.3 NSF 资助经费及分配
1.3.1 NSF 资助经费
近年来， NSF 经国会批准的经费每年大约为60 亿美元， 约占联邦政府投资大学基础研究的21%， 如果除去国立卫生研究院（National Institutes of Health ，NIH） 的资助， NSF 对基础研究的资助占联邦政府对基础研究资助的比重达到了61%， 特别是在数学、计算机科学和社会科学等领域， NSF 是联邦资助的最主要来源。图1.3 为NSF 对各学科基础研究的资助占联邦总资助的百分比。
NSF 向国会提交的2011 财年预算请求为74.24 亿美元， 比2010 财年（估计值） 增加5.51 亿美元， 增长8.0%。图1.4 为2001～2011 财年NSF 经费总额和增长率的变化情况。从图中可以看到， 除2005 财年NSF 经费总额相对上一年有所下降外， 其他各年的经费均比上年有所增加。就经费增长幅度来看， 2006～2010 财年NSF 的经费增长率基本保持在2 %～6%。国际金融危机爆发后， 美国

前言/序言

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