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保荐代表人胜任能力考试辅导教材编写组 著

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出版社： 中国石化出版社

ISBN：9787511435279

商品编码：29501889234

包装：平装

出版时间：2016-10-01

基本信息

书名：投资银行业务

定价：80.00元

作者：保荐代表人胜任能力考试辅导教材编写组

出版社：中国石化出版社

出版日期：2016-10-01

ISBN：9787511435279

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

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内容提要

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本书是保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》的辅导教材。本书遵循新《保荐代表人胜任能力考试大纲》的章目编排，共分为7章。每章中的每一节均由“大纲要求”和“要点详解”两部分组成：大纲要求部分标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容，要点详解部分则根据考试大纲提供的参考书目及新相关法律、法规和规范性文件等对考试大纲要求的所有要点进行了详解，特别是对一些重点和难点进行了详细的分析和说明。n

目录

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章保荐业务监管（1）n
节资格管理（1）n
第二节主要职责（3）n
第三节工作规程（7）n
第四节执业规范（15）n
第二章财务分析（19）n
节会计总论（21）n
第二节金融资产（24）n
第三节存货（28）n
第四节长期股权投资及合营安排（30）n
第五节固定资产（36）n
第六节无形资产（40）n
第七节投资性房地产（43）n
第八节资产减值（48）n
第九节负债（49）n
第十节所有者权益（57）n
第十一节收入、费用和利润（60）n
第十二节财务报告（67）n
第十三节或有事项（70）n
第十四节非货币性资产交换（74）n
第十五节债务重组（75）n
第十六节补助（78）n
第十七节借款费用（79）n
第十八节股份支付（80）n
第十九节所得税（82）n
第二十节租赁（84）n
第二十一节会计政策、会计估计变更和差错更正（87）n
第二十二节资产负债表日后事项（89）n
第二十三节企业合并（92）n
第二十四节每股收益（96）n
第二十五节审计和资产评估（98）n
第二十六节财务比率分析（107）n
第二十七节本量利分析（115）n
第二十八节纳税情况分析（117）n
第三章股本融资（142）n
节公开发行股票（143）n
第二节上市公司发行新股（176）n
第三节非上市公司股份公开转让（200）n
第四章债务融资（218）n
节债券（218）n
第二节金融债券（221）n
第三节公司债券（228）n
第四节企业债券（246）n
第五节资产证券化（254）n
第五章定价销售（262）n
节股票估值（262）n
第二节债券估值（272）n
第三节股票发行与销售（280）n
第四节债券发行与销售（297）n
第六章财务顾问（300）n
节业务监管（300）n
第二节上市公司（304）n
第三节上市公司重大资产重组（319）n
第四节涉外并购（333）n
第五节非上市公众公司并购（339）n
第七章持续督导（347）n
节法人治理（347）n
第二节规范运作（379）n
第三节信守承诺（402）n
第四节持续信息披露（409）n
第五节法律责任（439）n

作者介绍

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文摘

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序言

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章保荐业务监管（1）n
节资格管理（1）n
第二节主要职责（3）n
第三节工作规程（7）n
第四节执业规范（15）n
第二章财务分析（19）n
节会计总论（21）n
第二节金融资产（24）n
第三节存货（28）n
第四节长期股权投资及合营安排（30）n
第五节固定资产（36）n
第六节无形资产（40）n
第七节投资性房地产（43）n
第八节资产减值（48）n
第九节负债（49）n
第十节所有者权益（57）n
第十一节收入、费用和利润（60）n
第十二节财务报告（67）n
第十三节或有事项（70）n
第十四节非货币性资产交换（74）n
第十五节债务重组（75）n
第十六节补助（78）n
第十七节借款费用（79）n
第十八节股份支付（80）n
第十九节所得税（82）n
第二十节租赁（84）n
第二十一节会计政策、会计估计变更和差错更正（87）n
第二十二节资产负债表日后事项（89）n
第二十三节企业合并（92）n
第二十四节每股收益（96）n
第二十五节审计和资产评估（98）n
第二十六节财务比率分析（107）n
第二十七节本量利分析（115）n
第二十八节纳税情况分析（117）n
第三章股本融资（142）n
节公开发行股票（143）n
第二节上市公司发行新股（176）n
第三节非上市公司股份公开转让（200）n
第四章债务融资（218）n
节债券（218）n
第二节金融债券（221）n
第三节公司债券（228）n
第四节企业债券（246）n
第五节资产证券化（254）n
第五章定价销售（262）n
节股票估值（262）n
第二节债券估值（272）n
第三节股票发行与销售（280）n
第四节债券发行与销售（297）n
第六章财务顾问（300）n
节业务监管（300）n
第二节上市公司（304）n
第三节上市公司重大资产重组（319）n
第四节涉外并购（333）n
第五节非上市公众公司并购（339）n
第七章持续督导（347）n
节法人治理（347）n
第二节规范运作（379）n
第三节信守承诺（402）n
第四节持续信息披露（409）n
第五节法律责任（439）n

好的，这是一份关于【XH】 投资银行业务以外的图书简介，旨在详细介绍其他领域的专业书籍内容，避免提及您所指定的书名及其主题。 --- 【精选书目导览：跨越领域的深度探索】 本导览精选了数本在各自领域内具有里程碑意义的专业著作，旨在为寻求知识拓展的读者提供一个清晰的阅读路径。这些书籍涵盖了从宏观经济理论、微观市场行为、尖端技术应用到企业战略制定的多个维度，每一部作品都代表了作者在该领域内深厚的积累与独到的见解。 一、 经济学与金融市场分析：理解波动的底层逻辑 1. 《新古典宏观经济学前沿：动态随机一般均衡模型的构建与应用》 本书深入探讨了现代宏观经济学赖以建立的理论基石——动态随机一般均衡（DSGE）模型。它并非一本入门读物，而是面向具备扎实微积分和线性代数基础的研究者和高级政策分析师。 核心内容聚焦： 书中首先详细拆解了理性预期、跨期优化、以及代表性个体（Representative Agent）的设定。随后，作者系统性地引入了金融摩擦（Financial Frictions）和异质性主体（Heterogeneous Agents）的元素，展示了如何将这些更贴近现实的约束纳入标准DSGE框架，以更好地解释金融危机和货币政策传导机制的复杂性。 技术深度： 重点剖析了求解高阶近似模型的数值方法，如摄动法（Perturbation Methods）和投影法（Projection Methods）。对状态空间表示、转移矩阵的计算以及后验模拟的步骤进行了详尽的数学推导和代码实现指导（主要使用MATLAB或Julia语言环境）。 政策含义： 通过对不同政策情景的模拟，评估了财政和货币政策在应对资产泡沫、结构性失业等问题时的有效性和潜在的副作用，为中央银行和财政部门的决策提供了严谨的理论支撑。 2. 《行为金融学：心理偏差与市场异常的量化研究》 摒弃了传统金融学中“理性人”的假设，该书致力于将心理学实验成果转化为可操作的金融模型。 研究视角： 聚焦于投资者心理偏差，如损失厌恶（Loss Aversion）、羊群效应（Herding）、过度自信（Overconfidence）如何系统性地影响资产定价和市场效率。 实证方法： 大量篇幅用于介绍实证检验方法。包括如何构建合适的事件研究窗口来检验特定偏差对股价的影响，如何利用高频交易数据识别微观市场中的非理性交易行为，以及如何利用调查数据（Survey Data）来量化投资者的情绪指标（Sentiment Indicators）。 应用层面： 探讨了基于行为金融学的投资策略构建，例如如何利用市场情绪的极度反转点进行逆向投资，以及如何设计对冲策略来抵御由群体非理性驱动的短期市场错配。 二、 科技与工程管理：驱动未来创新的核心要素 3. 《集成电路制造工艺与良率管理：从硅片到成品率的工程学》 这是一本技术性极强的专著，全面覆盖了现代半导体制造流程的各个关键环节，是设备工程师和制程工程师的必备参考书。 工艺流程详述： 从最基础的硅片准备（晶圆生长、抛光）开始，详细阐述了光刻（Lithography）、刻蚀（Etching）、薄膜沉积（Deposition，包括ALD和CVD）、离子注入（Ion Implantation）等核心工艺的物理化学原理、设备参数控制和关键挑战。 良率工程（Yield Engineering）： 本书的重点之一在于良率的提升与分析。它讲解了缺陷的分类、对电路性能的影响模型，以及如何使用统计过程控制（SPC）工具来实时监控和优化数十道工序中的参数波动。特别是对“大面积缺陷”和“随机缺陷”的识别和归因方法进行了深入论述。 先进节点挑战： 专门辟章讨论了进入7纳米及以下节点后面临的物理极限，如量子隧穿效应、光刻分辨率的极限，以及EUV（极紫外光刻）技术带来的新工艺难题和解决方案。 4. 《敏捷开发与DevOps实践：构建高韧性软件交付管道》 本书聚焦于软件工程领域，系统性地介绍了如何将敏捷思想与持续集成/持续交付（CI/CD）实践相结合，以实现快速、可靠的软件发布。 敏捷理论深化： 不仅停留在Scrum或Kanban的基本框架介绍，而是深入剖析了规模化敏捷框架（如SAFe或LeSS）在大型企业中的落地挑战，以及如何在高监管环境中平衡速度与合规性。 DevOps工具链与自动化： 详尽描述了构建端到端自动化流水线的步骤，包括基础设施即代码（IaC，使用Terraform/Ansible）、容器化技术（Docker/Kubernetes）的应用、自动化测试金字塔的构建，以及AIOps在监控和故障预警中的集成。 文化与组织变革： 作者强调，DevOps的成功更多依赖于组织文化的转型。书中提供了大量的案例研究，说明如何打破开发、测试、运维之间的壁垒，建立跨职能团队，并通过反馈循环机制实现持续改进。 三、 战略管理与组织行为学：塑造未来领导力 5. 《竞争战略的动态演化：资源基础观（RBV）到动态能力理论（DCT）的跨越》 本书旨在为战略管理者提供一个理解企业竞争优势如何产生、维持乃至瓦解的理论框架。 理论演进： 首先回顾了迈克尔·波特的行业结构分析，随后将重点转向内部资源。详细阐述了资源基础观（RBV）中“有价值、稀有、难以模仿、不可替代”（VRIN）的资源认定标准。 动态能力构建： 核心论点在于面对快速变化的环境，静态的资源优势难以持久。本书着重介绍了动态能力理论（Dynamic Capabilities Theory），包括企业的“感知（Sensing）”、“抓住（Seizing）”和“重构（Reconfiguring）”外部和内部能力的过程。 战略案例剖析： 通过对多家科技巨头和传统行业转型案例的深入分析，展示了企业如何通过战略性的学习、投资和退出机制来维持其核心竞争力，避免陷入“能力陷阱”。 6. 《组织行为学：驱动高绩效团队的非理性激励机制》 这本书聚焦于组织内部的人类因素，探讨如何设计激励和管理系统以最大化员工的效能和承诺感。 动机理论的整合： 融合了目标设置理论、自我决定理论以及公平理论，并重点分析了现代知识工作者面对的内在动机与外在奖励之间的复杂权衡。 领导力风格的适应性： 探讨了情境领导理论，强调没有一种“万能”的领导风格。书中提供了量化的工具来评估团队成熟度，并据此调整授权程度和指导频率，以优化绩效产出。 冲突管理与群体动力学： 详细分析了任务冲突与关系冲突的差异，以及如何通过结构性设计（如跨部门项目小组）来促进建设性的冲突，同时避免破坏性的团队内耗。书中也包含了关于组织文化对创新行为影响的实证研究。 --- 这些推荐的书籍在各自的专业领域内代表了前沿的理论模型、严谨的实证方法或深度的实践指导，为读者提供了扎实的知识储备，以便在复杂的现代商业与技术环境中做出更明智的决策。

评分☆☆☆☆☆

在阅读这本书的过程中，我最想看到的是它对风险管理部分的深入剖析。投资银行业务，尤其是涉及大型并购、债券发行、衍生品交易等，无疑伴随着巨大的风险。我希望这本书能够不仅仅停留在介绍业务流程，而是能够详细阐述在这些业务中，潜在的风险点有哪些，以及投资银行是如何识别、评估和控制这些风险的。例如，在承销过程中，市场波动、承销商的信誉风险，甚至是发行公司的信息披露风险，这些都是需要仔细考量的。又比如，在复杂的衍生品交易中，信用风险、市场风险、操作风险等等，如何通过精密的模型和严格的合规程序来规避，这是我非常想了解的。书中是否会给出一些具体的风险管理案例，让我们看到在实际操作中，投行是如何应对突发状况，又是如何通过各种对冲工具来降低风险敞口的？此外，随着金融监管的日益严格，合规性也变得至关重要。我希望这本书能够就此展开讨论，解释合规在投行业务中的地位，以及投行内部的合规体系是如何构建的。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我的第一印象是它似乎能够帮助我构建一个完整的投资银行业务的知识体系。我一直对金融行业充满了好奇，而投资银行无疑是这个行业中最具代表性的一个分支。我希望这本书能够像一个“四梁八柱”，为我打下坚实的基础。我期待它能够从宏观层面，介绍投资银行业务在整个金融体系中的定位和作用，然后逐步深入到微观层面，详细讲解其主要的业务板块，比如证券承销、并购咨询、资产证券化、交易与经纪等等。我希望书中能够清晰地勾勒出每一个业务板块的核心流程、关键参与者、以及它们是如何协同运作的。对于那些我相对陌生的概念，比如“项目融资”、“夹层融资”，我希望这本书能够用清晰的语言和直观的图表来解释，让我能够快速理解其本质和应用。如果书中还能提及一些投资银行业的经典成功案例和失败案例，并从中提炼出一些可供借鉴的经验教训，那将是非常有价值的。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名“【XH】 投资银行业务”给我一种沉甸甸的专业感。我平时关注的是一些宏观经济走势和行业发展报告，对于投资银行的具体操作，一直停留在“听说过”的层面。我希望这本书能够像一位资深的行业导师，为我揭开投资银行的神秘面纱。我期待它能够详细介绍投资银行的核心竞争力，比如其深厚的行业研究能力、强大的客户关系网络、以及卓越的交易执行能力。特别想了解，在项目谈判过程中，投行家们是如何运用信息优势和专业知识来为客户争取最大利益的。另外，我也好奇，在当今这个日新月异的时代，投资银行业务是如何 adapting to change 的。书中是否会探讨金融科技对投行业务带来的挑战和机遇？例如，智能投顾、自动化交易、数据分析等技术，是如何改变传统的投行业务模式？我希望这本书能够给我提供一个更广阔的视角，让我看到投资银行业务在未来发展中的方向和潜力。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书脊上有个【XH】的标志，当我第一次看到它的时候，我以为这可能是一个新兴的咨询公司或者研究机构推出的内部培训材料，也许是某个针对性很强的市场分析报告。它看起来很专业，封面上“投资银行业务”这几个字，立刻把我拉到了一个充满高净值客户、复杂交易和巨额资金的世界。我平时的工作会接触到一些金融领域的动态，但对于投资银行具体是如何运作的，其内部流程、风险控制、以及那些令人眼花缭乱的金融工具，一直有些模糊。这本书的出现，在我看来，是填补了这方面的知识空白，我期待它能像一位经验丰富的导师，用浅显易懂的语言，把我带入这个高大上的领域。我想了解它是否会像一部精彩的商业纪录片，细致地剖析几个经典的并购案例，让我们看到投行家们是如何在谈判桌上运筹帷幄，如何评估一家公司的价值，如何为客户设计最有利的融资方案。我也好奇，在当今这个快速变化的金融市场，投资银行业务是否也面临着颠覆性的变革，比如科技的力量，大数据分析，甚至是区块链技术，是如何渗透到这个传统行业中，又会带来怎样的影响。这本书，我希望它能让我看到投资银行业务的“前世今生”，它的核心竞争力在哪里，它的发展趋势又将走向何方。

评分☆☆☆☆☆

拿到这本书的时候，我并没有抱有多大的期待，以为它可能只是市面上那些泛泛而谈的金融教材之一，内容空洞，理论大于实践。但当我翻开第一页，就被它严谨的逻辑和丰富的案例所吸引。作者并没有止步于理论的讲解，而是通过一个个生动的例子，将抽象的金融概念具象化。我特别关注书中关于IPO（首次公开募股）的部分，因为这是我一直以来都觉得十分神秘的领域。我想知道，一家公司是如何从一个普通的商业实体，摇身一变成为上市公司？投行在其中扮演了怎样的角色？是仅仅作为“媒人”牵线搭桥，还是深入到公司的每一个角落，帮助其规范治理，提升价值？书中是否会详细介绍承销协议的每一个条款，以及过程中可能遇到的各种风险和挑战？我还对杠杆收购（LBO）的部分非常感兴趣，那简直是金融界的“魔术”，如何利用债务来收购一家公司，并从中获利，听起来就充满了智慧和风险。我希望这本书能够深入浅出地讲解这些复杂的交易结构，让我理解其中的精髓，而不是被一堆晦涩的术语淹没。如果书中还能分享一些投行家们在处理这些交易时的一些“独门秘籍”或者“行业潜规则”，那我会觉得这本书的价值就更加非凡了。