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産品特色

編輯推薦

該書將諾思、沃利斯、溫加斯特等製度經濟學先驅的分析框架應用於九個發展中國傢，揭示各國現代化進程中的秘密，不僅使分析框架變得更加血肉豐滿，更凸顯齣強大的現實解釋力。
韋伯將國傢定義為閤法壟斷暴力的實體，但這一點往往為傳統的經濟增長理論忽視。無論見與不見，暴力的陰影都始終高懸於轉型國傢的頭頂。該書重新將暴力因素引入對國傢經濟轉型的思考，考察在促進增長過程中如何達成抑製暴力的平衡，頗具啓迪意義。
從“有限準入秩序”到“開放準入秩序”的轉型，既有卓越的成功範例，也有停滯倒退、一敗塗地的情況。開放社會的彼岸看似很近，渡河過程卻往往無比艱辛。該書考察的案例覆蓋瞭整個轉型成敗的光譜，其中蘊含的正反麵教訓，包含著豐富的鏡鑒意義。
一味用成熟發達國傢的標準來衡量後發國傢的轉型錶現，常常失之偏頗，若忽視瞭暴力抑製這一核心要素，便會脫離現實，失去指導意義。該書告訴我們，“有限準入秩序”是一個漫長過程，走漸進路綫，在已有秩序內部不斷提升民眾生活水平，促進更完善、更具永續性的政治與經濟組織成長，方為更穩妥的路徑。

內容簡介

在這本書中，由諾貝爾經濟學奬得主道格拉斯·諾思領銜的製度經濟學傢將《暴力與社會秩序》一書中提齣的分析框架應用於九個發展中國傢，揭示為瞭遏製始終存在的暴力陰影並平衡不同精英群體的利益，政治控製與經濟特權如何互動，創造不同的平衡結果，從而決定各國的迥異命運。全書突破瞭傳統思維不重視製度因素的盲點，也*瞭把發展中國傢的落後僅僅歸咎於“治理”問題、歸咎於精英腐敗的誤區，迫使我們將經濟思維與政治思維融為一體，從更深層麵思考後發國傢的轉型問題。

作者簡介

道格拉斯·諾思（Douglass C. North），美國經濟史學傢，新經濟史的先驅者，1993年獲諾貝爾經濟學奬。諾思曾任《經濟史雜誌》副主編、美國經濟史學會會長、美國國民經濟研究局董事會董事等職務。2015年11月23日逝世於密歇根州傢中，享年95歲。
約翰·沃利斯（John Joseph Wallis），馬裏蘭大學經濟學教授，美國國民經濟研究局研究員。
史蒂文·韋布（Steven B. Webb），世界銀行經濟學傢與顧問。在世界銀行工作21年，主要從事拉丁美洲、加勒比等地區的政策研究、評估和執行。
巴裏·溫加斯特（Barry R. Weingast），斯坦福大學政治學教授，鬍佛研究所高級研究員。

目錄

“比較譯叢”序

第1章 有限準入秩序:概念框架導論
1.1 經濟與政治發展問題
1.2 有限準入秩序的邏輯
1.3 有限準入秩序的光譜
1.4 有限準入秩序內部的發展
1.5 開放準入秩序、轉型和臨界條件
1.6 作為案例研究的國傢

第2章 孟加拉國：脆弱型有限準入秩序中的經濟增長
2.1 分裂與憲政危機：1947—1958年
2.2 軍事威權主義：1958—1971年禁衛軍式的初級型有限準入秩序
2.3 民粹威權主義初級型有限準入秩序的興起與衰落：1971—1975年
2.4 威權恩庇主義：1975—1990年
2.5 競爭性恩庇主義和脆弱的準成熟時期：1990年以來

第3章 剛果（金）的脆弱：國傢、精英和租金
3.1 導言
3.2 剛果（金）脆弱型有限準入秩序的發展史
3.3洛朗·卡比拉政府
3.4 約瑟夫·卡比拉
3.5 作為有限準入秩序的剛果（金）
3.6 結語

第4章 尋找難以捉摸的發展優勢:贊比亞和莫桑比剋的故事
4.1 導言
4.2 從有限準入秩序角度考察贊比亞
4.3 從有限準入秩序視角考察莫桑比剋
4.4 比較評估

第5章 菲律賓：有限準入秩序的變化與連續性
5.1 獨立時的狀況
5.2 戰後時期的民主政府（1946—1972年）
5.3 馬科斯的威權統治時期（1972—1986年）
5.4 後馬科斯民主時代（1986年至今）
5.5 結論

第6章 馬哈拉施特拉邦與西孟加拉邦：印度脆弱的成熟型有限準入秩序
6.1 獨立以來的印度史
6.2 馬哈拉施特拉邦
6.3 西孟加拉邦
6.4 比較與總結

第7章 根深蒂固的內部人：墨西哥的有限準入秩序
7.1 導言
7.2 私人與公共組織的平衡
7.3 有限準入秩序的持續
7.4 暴力陰影中的墨西哥

第8章 從有限準入秩序到開放準入秩序：智利的兩次曆程
8.1 導言
8.2 皮諾切特之前民主智利的有限準入秩序
8.3 1973—1990年：獨裁和新有限準入秩序的基礎
8.4 1990—2010年：民主智利從有限準入秩序嚮開放準入秩序的轉型
8.5 後皮諾切特時代的民主製度體係
8.6 民主與經濟發展的良性循環
8.7 選民參與
8.8 結論

第9章 從有限準入秩序嚮開放準入秩序的轉型：以韓國為例
9.1 導言
9.2 曆史
9.3 思考有限準入秩序和開放準入秩序的框架與韓國案例
9.4 韓國成功轉型的原因
9.5 結論

第10章 教訓：暴力的陰影
10.1 分析性洞見
10.2 對發展政策的啓示
10.3 進一步的研究計劃

精彩書摘

我們對具體政策的討論，先從世界銀行及其促進良好治理和反腐的努力最直接關心的政策領域開始，然後擴展到相關問題。我們首先討論租金與競爭限製，然後是組織、選舉、民主改革，最後是暴力與軍隊。

租金與競爭限製

如前所述，租金創造與競爭限製的影響有好有壞，這取決於一國的發展水平。因此，現實的政策建議需要更加靈活，而不隻是消除對準入和競爭的限製。在有限準入秩序中，首要問題是減少暴力，這是任何經濟發展的前提。假如租金被消滅，那麼通常會發生的替代狀況並不是競爭性的市場經濟，而是社會陷於混亂和暴力。對有限準入秩序的中期發展而言，租金能不能創造激勵推動學習、提高效率、積纍生産能力，纔是問題的關鍵。在我們考察的很多國傢中，租金除瞭抑製暴力外，也對生産有積極影響，如智利、韓國，以及墨西哥、孟加拉國和印度的部分時期。

在我們的案例中，這些有利於促進經濟生産的租金包含兩個特徵：它們不會永遠存在；它們與得到租金的企業的錶現有一定關係，能夠增加其市場迴報（也可參見Khan and Jomo，2000）。當租金競爭像在菲律賓和剛果（金）那樣變成零和博弈或者負和博弈時，政府能掌握的總租金就會減少，統治聯盟麵臨的壓力持續增大甚至不可承受。為創造租金而設置的一些準入限製，會造成嚴重的效率損失，如墨西哥和智利在20世紀70年代實行的貿易限製及通信業的國傢壟斷。在考察這些租金時，必須考慮應該在多大限度內減少租金，不至於破壞維持國傢和平的政治均衡。與此相反，韓國在20世紀五六十年代緩慢地改變瞭大企業（財團）享有的租金性質，使之從恩庇轉變為對齣口錶現的鼓勵。在墨西哥及其他案例中，盡管齣現瞭顯著的經濟開放和貿易增長，但租金收集者依然收獲頗多，因為盡管租金的百分比較低，但可收取租金的對象大大增多。而且，經濟發展可以為租金增長開闢新的領域。在印度，雖然貿易關稅稅率有所下降，但沒有跡象錶明租金收集的百分比普遍下降瞭。圍繞著許多政府行為，如通信領域的許可證，腐敗現象似乎大大增多，腐敗的收益也變高瞭。

隨著社會嚮成熟型有限準入秩序轉型，租金分配規則日益非人格化。例如，在1960—1980年的韓國，進口許可證和補貼信貸的分配主要依據企業的齣口錶現。另外，隨著社會嚮脆弱型有限準入秩序發展，持續且有組織的租金創造會逐漸被更加個人化且持續性較弱的租金創造取代，如菲律賓、孟加拉國的情況，剛果（金）的情況尤為極端化。

毫不奇怪的是，我們的案例分析錶明，生産性財産（及其産生的租金）的所有權與控製權的分配狀況，對經濟增長以及從特權嚮非人格化平等公民權的轉型，有重大的影響。如果分配狀況鼓勵企業傢和真實資産的創造，影響就更可能是正麵的。如果分配狀況鼓勵政治依賴，則影響更可能是負麵的。在土地改革方麵，我們的案例證明瞭這一點。在韓國和中國颱灣，土地改革增加瞭低收入者的經濟機會。菲律賓並未完成土地改革，因為舊的土地擁有模式為太多的強勢政治利益集團提供瞭租金，包括美國人擁有的種植園。在墨西哥，革命之後發生瞭土地改革，但土地改革並未成功地擴大貧窮農民的機會。相反，它鼓勵瞭低效的土地利用方式，將農民捆綁在土地之上，使他們依賴革命製度黨在選舉時分配的恩賜。

工商業領域的租金分配也對增進政治穩定發揮瞭關鍵作用。曆史錶明，工商業租金對促進積極經濟發展的作用好壞參半。在孟加拉國，在韓國企業的支持下，國際紡織品齣口配額機製的最後階段創造的租金，造就瞭成功的紡織品齣口産業。在韓國，盡管財團使工業經濟控製權操於少數人之手，同時政府保護他們的賣方壟斷地位，但財團確實實現瞭資本積纍和技術進步，而且更重要的是，在國際市場上擁有瞭競爭力。後來，韓國政府削減瞭財團享受的經濟特權，不過財團在韓國經濟中的強大市場勢力仍得以保留。此外，在印度、墨西哥和菲律賓，強大的國內企業利益集團一直與當政者維持著私人關係，有時也和非法組織維持著私人關係。類似地，如果一國依賴國際企業運營重要的經濟部門，如采礦業、銀行業，這種關係就需要民粹主義或其他地方性力量（有時是軍隊）的保護，反過來也會為當權者提供經濟收益，如剛果（金）、贊比亞和菲律賓的情況。

組織、政黨和人格化

組織在有限準入秩序中扮演著核心角色。一個有限準入秩序究竟是脆弱型、初級型還是成熟型，取決於社會中各類組織的性質。所有類型的組織都有意義，包括政治、經濟、社會、宗教、軍事和教育組織。在偏嚮脆弱型有限準入秩序的國傢，組織與個人身份密切相關，組織的領導人直接與支配性聯盟相聯係。組織及其領導人的生存與發展能力取決於不斷變化的環境。

我們的案例對這一分析框架提供瞭新的教益。剛果（金）、孟加拉國、馬科斯統治下的菲律賓、1964—1991年的贊比亞，反映瞭以個人為基礎的組織的重要性，這些個人試圖在充滿不確定性的環境中平衡各方利益。在另一些案例中，如印度共産黨（馬剋思主義）主政的西孟加拉邦和革命製度黨主政的墨西哥，主要政治組織的個人導嚮較弱，似乎讓這些有限準入秩序變得更為穩定。

發展政策應該如何對待各種組織？什麼樣的組織與組織交流規則應該得到支持？就租金而言，案例分析錶明，組織對改善一個有限準入秩序的政治經濟狀況的價值，取決於具體國傢的環境。如果一個國傢努力抑製暴力，那麼鞏固政治控製、限製經濟機會就會是常見的結果。其目標是讓分配租金的承諾變得更可信。有時軍政府也行之有效，但它在促進發展方麵的有效性，取決於它作為軍事組織本身的自律性。智利和韓國的軍政府是有效的，孟加拉國和菲律賓的效率較低，剛果（金）最低效。最大限度地減弱軍隊對經濟的主導權似乎是有益的。

排他性的一黨製政府，如1972—1991年的贊比亞，1980—1990年代的莫桑比剋，1965—1990年的剛果（金），1971—1975年的孟加拉國，錶現得並不好，在維持穩定與促進發展方麵都存在著問題。但是，過去30年裏中國和越南的成功錶明，一黨執政也能成功。20世紀七八十年代的孟加拉國和贊比亞的例子顯示，有兩個原因會導緻無所不包的一黨製無法恢復秩序：（1）如果支配性聯盟（執政黨黨員身份）無法容納所有有暴力潛能的組織；（2）如果執政黨中有太多的成員組織要求從有限的租金中得到過多的份額（而且這些組織本身並不從生産性增長中創造租金）。墨西哥和莫桑比剋的一黨製是支配性的，但在法律上並不是排他性的，它們在一段時期裏成功地維持瞭秩序，促進瞭增長。但最終，單一或支配性政黨會阻礙經濟進一步發展所需的復雜、非人格化承諾的齣現。

隨著社會從脆弱型有限準入秩序轉嚮初級型有限準入秩序，組織的持續性會變強，最終一些組織的生命會超越其領導人的壽命。這些組織本身會在平衡各種利益關係中逐漸發揮重要作用，盡管一些組織依然會具有個人的人格化色彩。社會組織會成為長期關係所依附的平颱，它們之間也會發展齣長期關係。韓國早期的財團、許多案例中的軍隊、墨西哥的公共與私人組織（如墨西哥國傢石油公司、墨西哥電信公司和革命製度黨），盡管都代錶著有限準入和租金創造，但同時也是永續組織，為政治與經濟交流提供瞭穩定的平颱。這些組織與政府關係密切，也與社會中的利益平衡緊密相關，但其持續時間超越瞭領導層的個人壽命。

從初級型有限準入秩序轉嚮成熟型有限準入秩序，涉及實質上獨立於政府的組織。柳鍾星的論文提齣瞭韓國財團在多大程度上獨立於政府的問題。在智利，即將下颱的皮諾切特政權在1989年憲法中設定瞭一些條款，以鞏固保守派的地位。考慮到智利在此前20年裏的事態變化，人們或許會預計，中左派聯盟在掌權後將修訂憲法，並重塑議會等基本的政府組織。然而，中左派聯盟上颱後，將這些服務於保守派的憲法規則保留瞭很長時間，包括保障政治組織不受操縱與乾預的獨立規則。如總結的，智利還不是一個開放準入秩序，但它是一個成熟型有限準入秩序，而且正在嚮臨界條件邁進。

就具體的政策應用而言，幫助有限準入秩序，使其組織變得更持久、更以規則為基礎，對於發展的作用更大。在一個社會裏，如果潛在的暴力威脅使有限進準入安排必須始終存在，那麼試圖直接打造經濟與政治徹底開放競爭的局麵，並不利於發展。

近期的研究使我們更深入地理解組織、組織在不同社會的發展程度以及組織結構的某些方麵（De Soto，1989，2003）。學者試圖評估在這些社會裏成立企業、獲得許可證或公司經營執照的睏難程度。通常世界銀行和開放準入秩序國傢的捐助者會強調從一開始就輕鬆開辦企業的重要性，但有限準入秩序的分析視角呼籲更關注哪些製度會促進或阻礙企業發展到具有政治經濟重要性的規模。我們早就認識到，許多有限準入秩序國傢的腐敗法院不能嚮組織提供基本服務，如保障契約或銀行貸款擔保協議的履行。在理論和實證兩方麵，解決這些問題的努力應該繼續，這個問題我們後麵還要再論述。目前而言，我們還缺乏明確的方法來衡量不同國傢的組織結構及其變化情況。即使對美國這樣的開放準入秩序而言，這些衡量標準也尚未建立起來。

我們的案例研究清晰地論證瞭從脆弱型有限準入秩序嚮成熟型有限準入秩序的轉型。韓國已不再把財團等強勢組織視為需要特殊對待的獨特組織，以人格化的方式對待它們，盡管財團至今仍是其支配性聯盟中的重要組織。韓國逐漸開始以更加非人格化的方式對待這些強勢組織，將它們視為一種組織類型，近年來更是將它們視為一般性組織的一種（盡管財團仍擁有巨大的市場勢力）。相反，菲律賓的組織變成瞭更加人格化和異質化的特權組織。本書第五章記錄瞭馬科斯政權與經濟領袖之間緊密的私人關係。對於已經至少實現瞭20年穩定的國傢而言，我們的案例分析錶明，擴大政府支持的組織的範圍很重要，不僅在最開始的進入階段，而且應增強組織在其內部及彼此之間做齣復雜承諾的能力，這是企業發展壯大至獲取精英地位必需的。

我們的案例研究錶明，社會並不一定發展齣對組織的非人格化和可信賴的支持。盡管製度經濟學讓我們更深刻地領會製度對經濟政治後果的決定作用，但該學科對製度如何在經濟與政治影響下演化的關注並不夠。有限準入秩序和開放準入秩序的概念框架可以幫助我們係統化地思考這些問題。

民主和選舉

在21世紀，關於治理和選舉的“華盛頓共識”，成為開放準入秩序嚮有限準入秩序輸齣的標準製度。但從有限準入秩序的框架考察9個案例，讓我們對選舉的影響有兩個認識：第一，有限準入秩序中的選舉不同於開放準入秩序意義上的民主；第二，有限準入秩序中的選舉即便不是自由、公正的，有時也會服務於有益目的，雖說並不總是如此。

國際援助界的傳統共識是，民主是好的，因為民主代錶著確保政治自由的根本方式。這一共識進一步暗示，各國應盡快舉行選舉，實施民主改革。畢竟，有誰會反對增進自由、加強公民對政府的控製呢？但我們的很多案例錶明，這一議程常常忽略瞭現實。太快地走嚮民主或許會破壞一國的社會穩定。在另一些案例中，選舉也可能成為有益於促進穩定的儀式，即使選舉並不反映民眾意願，也不實現對政府的問責。對於剛剛從混亂中走齣的脆弱型有限準入秩序而言，增進穩定和走嚮民主之間的權衡，尤其問題重重（Collier，2009）。

例如，基弗和弗拉伊庫（Keefer and Vlaicu,2008）錶明，在政治組織被恩庇網絡主宰的社會（即政治組織形態高度個人化的社會）中實施選舉，可能導緻的結果是，恩主把選舉作為另一種交易籌碼。受庇護者用他們的選票換取特權及其他服務。在這樣的社會結構中，選舉可能成為衡量不同組織相對實力的公認手段，從而使有限準入秩序更加穩定，如卡恩在本書第二章孟加拉國的案例中所論述的那樣（也可參見Cox，2009；Magaloni and Kricheli,2010）。就此而言，選舉可以使有暴力潛能者之間的力量調整更多以和平方式發生，讓有限準入秩序變得更穩定，避免滑嚮暴力的惡性循環。但是，這種類型的選舉不能帶來開放準入秩序式的民主，而是使有限準入秩序持久化。基弗和弗拉伊庫將此結果視為失敗。但有限準入秩序的概念框架則認為，這是不可避免的，也是有限準入秩序走嚮成熟的良性進程的其中一步。

與此相關的問題是，特定形勢下的選舉是否會促進一個具備有限準入秩序的社會實現經濟與政治發展。後文將詳述，案例研究錶明，選舉的效果是多樣化的，可能使政治體係失去穩定（如1973年的智利和2007—2009年的孟加拉國），可能鞏固和加強政治控製（如1930—1990年的墨西哥、1946—1972年和1982年至今的菲律賓，以及1972—1990年形式上一黨製架構中的贊比亞），可能為走嚮權力分享的和平轉型賦予閤法性（如1992年的贊比亞、1994年的莫桑比剋、2000年的墨西哥、1977年的印度和1989—1990年的智利），也可能在各種明確的不同路徑之間做齣符閤現實的選擇（如1990年以來的智利）。韓國相對緩慢地走嚮瞭民主，智利在20世紀70年代倒退迴獨裁製，但現在兩國都是實現長期經濟與政治發展的成功案例。

選舉即使不自由、不公正，也能在有限準入秩序中成為促進穩定的政治儀式。對此，我們案例研究中的例證包括，20世紀墨西哥由革命製度黨主導的選舉，印度全國與邦層麵的選舉，1972—1990年的贊比亞，以及後馬科斯時代的菲律賓。有時，選舉是推動一個具備有限準入秩序的國傢在政治層麵發展的關鍵步驟，例如，1990年的智利選舉和1987年的韓國選舉恢復瞭文官統治，1994年的莫桑比剋選舉確認瞭和平協議，1977年的印度選舉結束瞭英迪拉·甘地的不民主統治，以及1991年的贊比亞選舉——在選舉後卡翁達以和平方式接受瞭失敗。如卡恩在本書第二章孟加拉國的案例中強調的，在有限準入秩序中，好的選舉結果的標準是，能反映現實中彼此競爭的群體之間的力量對比關係，即使選舉本身並未遵守自由公正的程序。

在一個有限準入秩序的政權中，選舉也可能是促進穩定的常規政治儀式的一部分，如革命製度黨主宰時期的墨西哥，卡翁達執政時期的贊比亞。不知變通地堅持以西方方式實行自由公正的選舉，可能破壞選舉在有限準入秩序中的作用。當執行選舉結果的規則沒有實現足夠的製度化（即執政黨會自願下颱），或者選舉結果是經濟力量既有的分配架構無法接受的時候，選舉往往帶來一段不幸的混亂和暴力時期，例如1973年的智利和1970年從屬於巴基斯坦的孟加拉國。巴基斯坦、剛果（金）以及1960年前後韓國的教訓錶明，治理議程不應總是要求立即推動選舉，而是應該承認，首先需要妥當的製度保障選舉的舉行和選舉結果的執行，即使選舉以開放準入秩序的標準來看是不公正的。

一些有限準入秩序國傢舉行的競爭性選舉使政治傢日益依賴大公司等主要經濟組織的捐助，這會弱化政府約束壟斷、確保經濟更開放的意願與能力。20世紀90年代以來的墨西哥和1987年之後的韓國印證瞭這一點。在這兩個國傢，企業集中化程度依然很高，甚至有所增強。印度和孟加拉國的情況則更復雜：政治傢明顯在保護那些捐助他們的大企業，但因為博弈角色增多瞭，經濟還 暴力的陰影：政治、經濟與發展問題 [In the Shadow of Violence] 下載 mobi epub pdf txt 電子書

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