編輯推薦

新三闆董秘資格考試教程緊扣全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司擬定的考試大綱，從紛繁復雜的理論知識中提煉齣董秘資格考試的核心考點，用言簡意賅的語言加以描述、提煉和總結，再配以簡單明瞭的圖解知識環節幫助讀者學習。書中仿真練習緊貼考點，起到對學習效果檢查的輔助作用。確保讀者順利通過考試。

內容簡介

新三闆董秘資格考試教程緊扣全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司擬定的考試大綱，把需要掌握的考核知識點提煉齣來，通過言簡意賅的知識描述，把考核要求傳遞給準董秘們。本書圖文並茂，易於閱讀和學習。
全書由理論知識、圖解知識和仿真練習三個部分組成，其中理論知識涵蓋主要考核知識點，圖解知識幫助讀者更好地理解和記憶知識，仿真練習部分的內容是仿真練習題及參考答案，強化對知識的掌握，確保讀者順利通過考試。

目錄

第一部分 理論知識

第一章 全國股轉係統市場定位 2

第一節 全國股轉係統的性質 2

第二節 掛牌公司監管基本架構 3

第二章 公司治理 3

第一節 公司章程 3

第二節 股東大會 5

第三節 董事會 6

第四節 監事會 8

第五節 董事、監事和高級管理人員的資格與義務 9

第三章 信息披露 10

第一節 一般性規定 10

第二節 定期報告 12

第三節 臨時報告 12

第四章 股票交易 13

第一節 轉讓的一般規定 13

第二節 轉讓方式 15

第三節轉讓行為監管 17

精彩書摘

三、熟悉監事的任職限製

由於監事的職責之一就是對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，因此，董事、高級管理人員不得兼任監事。

第五節董事、監事和高級管理人員的資格與義務

一、重點掌握不得擔任公司董事、監事和高級管理人員（以下簡稱“董監高”）的情形

有下列情形之一的，不得擔任董監高：

（1）無民事行為能力或者限製民事行為能力；

（2）因貪汙、賄賂、侵占財産、挪用財産或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利、執行期滿未逾5年；

（3）擔任破産清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破産負有個人責任的，自該公司、企業破産清算完結之日起未逾3年；

（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代錶人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；

（5）個人所負數額較大的債務到期未清算。

二、掌握董監高忠實義務和勤勉義務的具體內容

董監高的忠實義務，體現在《公司法》第148條，其規定不得有下列行為：

（1）挪用公司資金；

（2）將公司資金以其個人名義或者以其他名義開立賬戶存儲；

（3）違反公司章程的規定，未經股東大會或者董事會同意，將公司資金藉貸給他人或者以公司財産為他人提供擔保；

（4）違反公司章程的規定或者未經股東大會同意，與公司訂立閤同或者進行交易；

（5）未經股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬於公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；

（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（7）擅自披露公司秘密；

（8）違反公司忠實義務的其他行為。

……

前言/序言

　　前言

　　新三闆，是國傢建設多層次資本市場的重要舉措，經過高層設計和製度安排，全國股轉公司的辛勤努力，掛牌企業已逾萬傢，掛牌公司和投資者的熱情的確讓市場在2015年這個新三闆元年之初異常火爆。

　　隨著國傢對新三闆掛牌企業監管力度加大，部分企業開始暴露齣林林總總的問題，諸多有損資本市場健康發展的惡意行為日益顯現。主管部門為防風險於未然，從製度設計、監管要求、信息公開等多角度對新三闆掛牌企業加強監督管理，完善掛牌公司董秘製度就是其中重要的一項政策舉措。

　　目前，全國股轉公司雖然隻是要求創新層掛牌企業配備專職董秘，對於基礎層的企業尚未作強製性要求，然而，未來隨著監管的日益嚴厲和管理製度的日益規範，以及企業從自身發展角度齣發，專職董秘將成為掛牌公司不可或缺的重要安排。而對於專職董秘而言，紛繁復雜的工作任務，要求他們具備管理學、經濟學、金融學、法律和會計等多方麵知識。同時，董秘作為股轉公司和掛牌企業的紐帶和橋梁，須具備更多專業知識和更強的溝通能力，從事董事會成員的溝通，以及投資者關係協調管理等工作。正因為董秘崗位的重要性，主管部門為避免企業在董秘人選安排上的任意性，特彆要求必須獲取相應的資格證書，纔能就任專職董秘，而也隻有通過資格證書考試，並且每年不斷學習的員工纔有可能成為董秘的候選人纔。

　　“問鼎新三闆”公眾號創始人張發明先生及團隊成員為瞭幫助準董秘朋友們順利通過資格考試，悉心研究，從紛繁復雜的理論知識中提煉齣董秘資格考試的核心考點，用言簡意賅的語言加以描述、提煉和總結，再配以簡單明瞭的圖解知識環節幫助讀者學習。書中仿真練習緊貼考點，起到對學習效果檢查的輔助作用。

　　本書在編撰寫作過程中，得到清華大學齣版社編輯的諸多有益建議，沒有他們的督促，此書付梓不知要待何時。尤要感謝費佳琦和王宇菲兩位同學，你們犧牲瞭諸多休息時間，夜以繼日地收集和整理材料，無私奉獻助我成書。

　　由於作者的水平有限和時間緊迫，書中存在各類瑕疵在所難免，懇請讀者不吝賜教，提齣更多優秀寶貴意見，促使我們在未來把本書做得更好，服務於廣大有誌於從事新三闆董秘工作的朋友們。問鼎新三闆，與新三闆企業共成長！

　　張發明

　　2017年8月30日