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产品特色

（1）本书是首本从实际运行的角度系统分析美国20年电力市场改革实践的专著，填补了市场空白。本书内容是作者20多年来的理论与实践积累，融入了作者深厚的理论基础与研究成果。（2）作者采用运行人员所熟悉的语言和视角，通过大量的电力市场操作细节的讨论，语言简明，避免大量公式，可使中国电网运行人员尽快掌握本书内容。

（3）本书对美国电力市场运行与监管的剖析，为我国当前推进新一轮电力市场化改革提供了重要参考价值。

编辑推荐

他山之石，可以攻玉。当前我国正着力推进新一轮电力市场改革，需要借鉴世界其他国家电力市场建设运行实践的成果。中美两国同为幅员辽阔的大国，电网规模巨大，资源分布不均衡，电力市场建设既面临相似的挑战，又各自面临复杂的不同国情。美国电力市场化运行已20年，期间积累的经验和教训，是值得我国电力工作者深入研究的“他山之石”，借鉴这些非常宝贵的“过河石头”，可以使我国电力市场建设行稳致远。

内容简介

《美国电力市场运行与监管实例分析》系统总结分析了过去20年美国电力市场运行实践的理论依据、政策法律、历史背景、内在逻辑和实践效果。全书包括12章，从物理网络、市场网络、监管网络和信息网络等维度对输电市场、趸售电力市场、零售电力市场、需求响应、市场监管、可再生能源激励等电力市场主要内容进行了深入分析，并通过大量详实的数据和具体案例剖析其经验和教训。同时，对新能源并网、智能电网、储能技术、信息物理融合系统等新技术对电力市场的新挑战和美国电力市场未来发展趋势做出了预测分析。

作者简介

谢开，英国布鲁奈尔大学博士，教授级高工，电力市场领域资深专家，全球能源互联网研究院副院长、党组成员。我很早开拓电力市场研究的学者之一，具有深厚的电力市场理论基础和丰富国内外电力市场和调度运行的实践经验，在国际一流刊物上发表论文60多篇。

1995年出版我国首本电力市场专著《电力市场》（与于尔铿合著），2000年获得英国Brunel大学电力系统博士学位，期间出版《电力市场优化理论》（英文）、《面向市场的电力系统运行》（英文）等专著。首次提出基于内点法潮流的实时电价计算和分解模型，对节点电价理论的发展有重要作用。

2000~2003年作为ABB系统控制公司技术负责人参与美国加州ISO、PJM、纽约州ISO、我国华东电力市场建设和技术支持系统开发工作。2003~2010年回国到华北电网公司工作，先后担任调度中心处长、副总工程师、副主任，智能电网办公室主任、公司副总工程师等职务。2010~2011年，担任天津市电力公司总工程师。2011~2013年，任公司驻美办主任，对美国电力市场建设进行了深入研究和考察，组织编写了关于美国电力市场监管、可再生能源政策与发展、智能电网与微网、储能技术等几十份深度研究报告。2013年以来，任智能电网研究院副院长、党组成员。

精彩书评

书评人背景：David Sun阿尔斯通公司首席科学家，国际知名电力市场专家，领导开发建设PJM、新英格兰、美国中西部ISO、澳大利亚和新西兰等电力市场技术支持系统。

Review of Dr. Kai Xie’s Book

美国工程院将电气化视为20世纪zui伟大的工业成就。电力工业实现了使社会大众可以轻松尽享可靠、经济的电力服务，而无需去关注其背后复杂互联电力系统实时运行的技术难度。但更大的挑战还不仅如此，而是如何在不影响电力系统的安全稳定运行的条件下，实现以成本管制为基础的传统垂直一体化公用事业组织，向以价值为基础的现代能源服务公司的转型。自上世纪90年代起，市场化大转型已经开始。

与世界上其他许多地区一样，大部分的美国电力系统已经在运行大规模批发电力市场。可再生能源与分布式发电的持续发展还将驱动电力市场进一步演变，不仅对批发侧与输电环节有影响，还将给零售侧与配电环节带来深远的改变。正如谢开博士在本书中所展示的，电力市场改革的经验与教训对21世纪电力工业的转型成功至关重要。

在众多关于电力市场的著作中，谢开博士的这本书是非常杰出的。它从大量的实际案例中梳理出了趸售电力市场发展的清晰脉络和内在规律，也对市场设计的关键内容与运行中的重要问题做了深入透彻的分析，让读者不仅知其然，更知其所以然。本人虽然从事电力行业多年，对书中部分领域专题也比较熟悉，但在阅读本书后，我对电力市场的认识得到了进一步的加深，并且更加完整与体系化了。对构成趸售电力市场建设核心的一些基本原则，谢开博士在本书中进行了令人信服的阐述，包括：

系统运行与市场运行之间的紧密协调

技术、商业与政策问题的一体化考虑

长期市场建设分阶段实施的优先次序

本书的写作得益于谢开博士过去20年的工作经历，他个人分三个阶段从三个不同的层面，全程参与、涉足了批发电力市场改革，是为数不多的兼具深厚理论修养和丰富实践经验的电力市场专家：

阶段1：电力市场运行系统的研究开发—非常难得地从理论与实践两个方面，熟悉掌握电力市场设计与运行的内在机理

阶段2：输电网实时运行与调度管理—确保大电网7X 24小时安全、经济运行的一线经验

阶段3：与许多美国电力市场顶ji专家和政策制定者的交流探讨—在诸多业务领域进行观点碰撞，这一经历也较为罕见

作为工程师同行，对于谢博士投入极大的热情与精力写出这样一本杰出的专著，我个人表示由衷的感谢。我向身边所有的朋友和任何对电力市场改革感兴趣的人极力推荐本书。事实上如果本书能够早几年出版，我会毫不犹豫地要求我的每个团队成员，他们在世界上许多国家跟随我从事电力市场研发工作，将本书列入必读书目。

目录

序
前言
1 竞争与监管——美国电力工业主导模式演变
1.1 早期的电力发展与自由竞争
1.2 垄断兼并与监管模式形成
1.3 监管模式失效和市场竞争再引入
1.4 电网开放与趸售电力市场形成
1.5 加州电力危机与美加大停电
1.6 美国电力工业现状与混合模式
1.7 美国能源战略与电力行业发展趋势

2 物理网络——电力系统运行
2.1 电力系统规模
2.2 电网可靠性
2.3 控制区与电力平衡
2.4 电网运行
2.5 电力规划
2.6 信息交换
2.7 输电项目开发
2.8 联邦电力营销局(PMA)
2.9 配电网可靠性

3 美国电力监管体系
3.1 电力监管的六个阶段
3.2 联邦和州监管职能的划分
3.3 联邦能源监管机构
3.4 州公用事业监管机构
3.5 联邦电力监管重要法律法规
3.6 公营电力公司运行与监管

4 监管的核心——电价的制定与调整
4.1 监管定价的目标
4.2 不同业务问的成本分摊
4.3 确定电力公司收入要求
4.4 各类消费者的成本分摊
4.5 各类消费者的价格设计
4.6 电价调节机制
4.7 传统监管的缺陷与修正
4.8 排放成本的监管

5 监管网络新发展——可再生能源激励政策
5.1 国家层面可再生能源激励政策
5.2 各州可再生能源主要支持政策
5.3 美国风电的发展
5.4 美国太阳能光伏行业的发展
5.5 加州可再生能源发展实例分析

6 电力市场的基础——输电网开放
6.1 输电网开放
6.2 市场模式
6.3 交易制度
6.4 输电定价
6.5 输电服务费
6.6 可用输电容量(ATC)与分配
6.7 辅助服务收费
6.8 电网扩展费

7 市场网络的核心——一体化交易模式
7.1 能量市场概述
7.2 节点边际电价(LMP)
7.3 金融输电权(FTR)
7.4 发电计划与日前市场
7.5 实时市场
7.6 调频与备用市场
7.7 长期容量充裕性与容量市场
7.8 市场外调度及上抬费用

8 零售市场
8.1 电力零售市场基本情况
8.2 电力零售市场竞争
8.3 零售价格的构成
8.4 电力零售竞争实施的效果
8.5 零售准入关键问题
8.6 零售市场中的几对关键关系

9 趸售与零售市场的联动——需求响应
9.1 需求响应的发展
9.2 需求响应的分类
9.3 可靠性需求响应
9.4 经济需求响应
9.5 零售侧(不可调度)需求响应
9.6 需求响应实施要素
9.7 需求响应的效果
9.8 需求响应的趋势——价格响应负荷

10 电力市场监管
10.1 ISO治理结构和决策机制
10.2 市场监督部门设置和职责
10.3 市场力的判定与消除
10.4 ISO市场运行绩效评价
10.5 ISO系统运行指标
10.6 ISO组织有效性评价
10.7 FERC电力市场监管与执法

11 新技术的挑战——智能电网与电力市场
11.1 美国智能电网的发展
11.2 需求响应促进可再生能源并网
11.3 可再生能源参与电力市场
11.4 储能技术与电力市场
11.5 微电网与电力市场

12 美国电力市场五大发展趋势
12.1 电力市场规模扩大
12.2 监管电力公司演化新的商业模式
12.3 电网运行灵活性需要与之适应的市场设计
12.4 电力市场需要更强大的优化引擎
12.5 信息物理融合推动能源互联网发展
参考文献

前言/序言

“他山之石，可以攻玉”，当前中国正着力推进新一轮电力市场改革，需要借鉴世界其他国家电力市场建设运行实践的成果。中美两国同为幅员辽阔的大国，电网规模巨大，资源分布不均衡，电力市场建设既面临相似的挑战，又各自面临复杂的不同国情。美国电力市场化运行从1996 年的888/889 号令算起，迄今已20年，期间积累的经验和教训，是值得中国电力工作者深入研究的“他山之石”。

借鉴的前提是准确全面的理解，不仅要“知其然”，更要“知其所以然”。对成功经验，总结其遵循的普遍规律；对失败教训，分析其受到的约束条件，探究我们是否有条件可以做得更好。作者早年曾参与美国电力市场实践，之后由于工作关系与美国电力界又有较长时间近距离接触，切身体会到理解美国电力工业体制有“一多一少”两个障碍：

“一多”是政策法规和术语多，建立全局观比较难。美国电力工业体制演变的过程中出台了大量法律和监管政策，相互关联又不断修正和发展。由于美国目前的混合电力体制，不同时期引入的术语仍然在不同场景下使用，即使在美国电力界也常常引起混淆，对外界来说就更容易产生“盲人摸象”的问题。建立市场的过程是困难曲折的，在美国能源政策的历史上，也不乏政策效果不佳甚至事与愿违的案例，例如美国早期的过网交易模式，本意是减少市场改革的难度，却对后来集中趸售市场的建立造成了困扰甚至阻碍；标准市场设计这样最优化的市场方案，却未达到政策设计的初衷；加州最初的市场设计本意是讨好各利益相关方，却因违背了电力市场的一些基本原则，最终导致了加州能源危机。所以，弄清楚这些问题有特殊的借鉴意义。

“一少”是从电力系统运行角度总结分析美国市场经验的材料少，理解其具体运作机制比较难。电力实时平衡等运行特性使电力市场有别于普通商品市场，因此电力市场设计的核心是认识电力系统的关键工程特性，建立与这些特性一致的价格和激励机制，促进系统效率的提升。美国20 年电力改革一个最主要的经验是电力市场与电网运行的紧密结合，这些宝贵经验往往体现在市场规则之中。但是美国电网运行管理体制复杂，各种市场具体规则众多，不同市场之间又差异很大，从浩如烟海的细节中总结出普遍做法和一般性规律十分不易。此外系统性分析和介绍美国电力市场的著作往往由经济学家和法律专家撰写，而缺少了我们迫切需要了解的电力系统运行人员的观点。

针对这两个障碍，本书试图对美国电力市场运行的理论和政策依据、历史背景、内在逻辑和实践效果做全面的梳理和分析，并通过对实际运行数据和具体案例的剖析来加深理解。作者也希望能够提供一个中国电网运行人员对美国电力市场的观察心得，采用运行人员所熟悉的语言和视角来阐述美国电力市场。这部分内容包括1～2 章和6～9 章，以第6、7 章为核心。

市场经济的历史是探索市场与政府关系的历史，就电力而言，美国电力政策一直在市场竞争和政府监管之间寻找平衡。监管的理论与实践是美国电力工业的重要经验，走过了一条从传统基于成本的价格监管—基于边际费用的激励监管—电力市场竞争监管的轨迹，监管实践一直伴随着电力市场的发展，可以说不了解电力监管就不能真正理解电力市场。当前美国电力政策目标是绿色低碳、提高能效和用户参与，原有的监管模式已无法适应，其激励指向甚至与政策目标相悖，客观上要求新的监管模式发育成长。本书对传统电力监管和市场环境下的电力监管的讨论包括第3～5 章和第10 章。

作者认为电力市场是物理网络、市场网络和监管网络相互作用和影响而构成的一个有机整体，本书在结构上反映了作者这一认识。近年来通信信息、可再生能源和智能电网技术不断发展，在原有三张网络上又叠加了信息网络，并与其他能源网络更紧密联系，推动以电力为核心的现代能源互联网隐然成形。第11 章讨论了智能电网关键技术与电力市场的关系，第12 章总结了21 世纪美国电力市场四张网络的主要发展趋势。

本书的着眼点在电力市场实践，对电力市场理论不做全面阐述，因此需要读者对电力系统运行和电力市场的理论有基本了解。著名物理学家霍金曾说：书中每写一个公式，就会失去一半读者。作者也希望尽量减少公式的使用，以简明的语言让更多的读者可以理解美国电力市场运行机制。对于涉及的理论，本书提供了注释，供读者进一步参考。

本书的内容得益于与很多美国专家学者的讨论，电力市场运行实践方面感谢PJM 公司前总裁菲利普?哈里斯（Philip Harris）先生及特里?波士顿（Terry Boston）先生、现任总裁安迪?奥特（Andy Ott）先生、阿兰?斯蒂文（Alan Stenven）先生和童建中博士，NYISO 副总裁潮兴勇（Henry Chao）博士；电力市场运行系统方面感谢ABB 公司阿瑟?科恩（Art Cohen）博士、陈一浪（Yilang Chen）博士和爱德华?罗（Edward Lo）博士，阿尔斯通公司孙一鹤（David Sun）博士和马兴旺先生；能源政策方面感谢剑桥能源丹尼尔?耶金（Denial Yergin）博士，落基山研究院卢安武（Amory Lovins）先生；对监管机构的认识得益于与美国联邦监管委员会前主席乔?威灵霍夫（Jon Wellinghoff）先生，华盛顿州公用事业与交通监管委员会菲利普?琼斯（Philip Jones）先生，纽约州公用事业监管委员会奥黛丽?兹伯曼（Audrey Zibelman）主席，美国能源部前助理部长朱健荣（Robert Gee）先生的讨论；电力市场理论方面感谢加州大学伯克利分校吴复立（Felix Wu）教授，威斯康星大学麦迪逊分校费尔南多?阿尔瓦拉多（Fernando Alvarado）教授；可再生能源税务补贴方面感谢摩根大通公司宋如彪（Rubiao Song）博士，摩根斯坦利公司瑞?斯皮茨里（Ray Spitzley）先生；与Lazard 公司乔治?比利斯克（George Bilicic）副总裁和史带公司钮小鹏（Rick Niu）总裁的交流增进了我对美

国政治经济环境的了解。

于尔铿教授审阅了全书并为本书作序，在此向于教授表示诚挚的敬意。David Sun（孙一鹤）博士、刘永奇、张晶同志和朱治中博士提出了很多有价值的修改意见，朱博士还为本书的出版提供了诸多帮助，胡紫巍博士做了大量编辑工作，齐亮、吕昕同志协助搜集了部分素材，在此一并表示感谢。

本书的写作全部利用业余时间完成，断断续续写了有三年多，限于作者能力和时间，书中一定还存在疏漏与不足之处。但可以承诺的是书中的每一句话都经过了作者认真的思考，正如加西亚?马尔克斯所说：“如果有一刹那，上帝忘记了我是一只布偶并赋予我片刻生命，我可能不会说出我心中的一切所想，但我必定会思考我所说的一切。”诚恳希望得到各位读者的指正。

谢 开

2016 年9 月于北京

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好好好好好好

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还行吧，买来认真学习

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很不错的书，认真细看一下

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除了价格有点贵，其他都好

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内容覆盖面广，推荐研究电力市场的看一看

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