2017年證券從業資格考試教輔：證券市場基本法律法規考點練習及解答 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

繁體網頁||簡體網頁

☆☆☆☆☆

證券業從業人員一般從業資格考試教輔用書委員會 著

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
• 證券市場
• 法律法規
• 考點練習
• 2017年
• 輔導教材
• 金融
• 考試用書
• 專業資格
• 知識點

齣版社： 中國財政經濟齣版社

ISBN：9787509572184

版次：1

商品編碼：12142702

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-03-01

用紙：膠版紙

內容簡介

　　2014年11月2日，中國證券業協會發布瞭《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》，正式將考試名稱從“證券業從業人員資格考試”改為“證券業從業人員一般從業資格考試”，考試大綱也隨之進行瞭相應的調整。原大綱包括基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》，專業科目包括《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》四門；改革後的大綱則包括《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個部分。為瞭適應新形勢下的行業發展，滿足考生的需要，中國財政經濟齣版社組織業內專傢學者和中央財經大學的師生，成立瞭“證券從業人員一般從業資格考試輔導教材編委會”（以下簡稱編委會），編委會受中國財政經濟齣版社委托，為考生編撰瞭《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩本輔導教材。
　　同時，為瞭滿足廣大考生的的需要，編委會還適時為考生編寫瞭證券業從業人員一般從業資格考試輔導用書《金融市場基礎知識考點練習及解答》和《證券市場基本法律法規考點練習及解答》。本輔導用書嚴格按照新考試大綱的要求編寫，並盡量與統編教材保持延續性，每個考點均配有專門的練習題，幫助考生在學習教材後，通過試題來進行練習、鞏固和檢驗。全部試題分為單項選擇題和組閤型選擇題兩種題型，並根據新大綱掌握、熟悉、瞭解的層級要求，按不同側重分彆安排題目的數量及難度，以便考生在係統學習的基礎上，重點掌握新大綱要求的知識點，從而為考生節省時間。
　　本輔導用書主要以夯實基礎知識、提高基本技能、強化應試能力為目標，精心編寫而成，其主要特點是覆蓋考點全麵，解析精準詳細，能夠幫助考生瞭解考試動態，掌握重點，科學備考，進而順利通過證券業從業人員一般從業資格考試奠定基礎。

證券市場監管與閤規實務精要 本書聚焦於中國證券市場瞬息萬變的監管環境與日益嚴格的閤規要求，旨在為證券從業人員、投資機構決策者以及對資本市場運作機製有深入瞭解需求的專業人士，提供一套全麵、深入且極具實操價值的知識體係與分析工具。 第一章 證券監管的宏觀視角與法律基礎 本章深入剖析瞭證券市場監管的理論基石與中國特色實踐。我們首先梳理瞭全球主要證券市場監管框架的演變曆程，對比瞭不同監管模式的優劣，為理解我國的監管邏輯奠定基礎。重點闡述瞭金融穩定、保護投資者利益、維護市場“三公”（公平、公正、公開）原則在我國證券監管體係中的核心地位。 隨後，本書詳細解讀瞭《證券法》、《公司法》等基礎性法律法規中與證券發行、交易、信息披露相關的核心條款。不同於簡單條文羅列，本章通過大量法院判例和監管機構處罰案例，剖析瞭法律條文在實際操作中的“邊界”和“灰色地帶”，引導讀者理解法律精神而非僅拘泥於文字錶麵。例如，我們詳細分析瞭新證券法對信息披露義務的強化，特彆是對中介機構的“看門人”責任的界定與追責機製的升級。 第二章 證券發行與上市的閤規路徑 本章是針對擬上市企業、保薦機構及律師、會計師等中介機構的實操指南。我們全麵梳理瞭境內外主要資本市場的發行上市審核標準與流程。對於境內A股市場，詳盡解析瞭注冊製改革下，證監會、交易所對企業資質、內控治理、持續經營能力的審核要點。 特彆關注的是股權結構優化、關聯交易的規範化處理以及招股說明書信息披露的實質性要求。書中收錄瞭近年來發行失敗案例的共性問題分析，例如“股權代持的風險暴露”、“重大融資行為的披露不及時性”等，並提供瞭規避此類風險的具體操作建議和盡職調查清單。此外，對於紅籌架構、VIE 架構的閤規性審查，也提供瞭跨法域的閤規建議。 第三章 證券交易行為的監管紅綫 證券交易的閤規性是維護市場信心的生命綫。本章集中剖析瞭內幕交易、市場操縱及利益衝突的識彆、預防與應對。 內幕交易防範： 詳細解讀瞭《證券法》中關於“內幕信息”的界定，結閤具體案例分析瞭知情人員範圍的動態認定，並提供瞭有效的“防火牆”建設和信息隔離措施。同時，對特定情形下的“窗口指導”的法律效力進行瞭探討。 市場操縱行為辨析： 係統梳理瞭各類操縱手法，包括虛假申報、對倒、利用信息優勢傳播謠言等。章節中使用瞭大量的交易行為數據分析模型，幫助從業者識彆異常交易模式，並闡述瞭交易所對異常交易的監控機製和處罰流程。 利益衝突管理： 聚焦於投資銀行、基金管理、證券經紀等業務闆塊中常見的利益衝突場景，例如“保薦與自營業務的隔離”、“研究報告的獨立性維護”等，強調瞭閤規部門在日常業務中的前置審批和持續監控職責。 第四章 信息披露的質量與責任追究 信息披露是資本市場的“晴雨錶”。本章著重於提升信息披露的“質量”和“及時性”，而非僅僅停留在“閤規性”層麵。 我們深入研究瞭定期報告（年報、半年報、季報）和臨時報告（重大事項）的披露要點，特彆是對非財務信息（如ESG信息、反舞弊機製）披露的國際趨勢和國內要求進行瞭對比分析。章節重點分析瞭會計差錯、重大會計政策變更引發的披露風險，以及如何通過高質量的附注說明來增強透明度。 此外，本章詳細闡述瞭虛假陳述民事賠償責任的認定標準和舉證責任的分配，對中介機構在虛假陳述案件中承擔的連帶賠償責任進行瞭詳盡的法律分析和風險評估。 第五章 投資者保護與集體訴訟機製 隨著資本市場成熟，投資者保護被提升到前所未有的高度。本章探討瞭適用於中國市場的投資者保護體係。 詳細介紹瞭中國特色的集體訴訟製度（示範訴訟和普通訴訟）的運作機製、原告資格的認定、索賠範圍的確定等實務操作難點。書中收錄瞭近年來具有裏程碑意義的投資者維權案例，總結瞭投資者提起訴訟的主要法律依據和訴訟策略。 同時，本書也探討瞭麵嚮中小投資者的投教工作規範，以及證券公司在客戶適當性管理、風險揭示等方麵需要滿足的法定義務，確保機構在提供服務過程中，充分履行瞭對投資者的信義義務。 第六章 證券機構的內部控製與風險管理 本章針對證券公司、基金公司、期貨公司等持牌機構，提供瞭一套從“製度設計”到“執行落地”的內控與風控框架。 內容涵蓋瞭業務風險管理、信息係統安全管理、人員管理（高管任職資格、離職限製）等多個維度。書中詳細介紹瞭監管機構對機構業務隔離、客戶資産安全保管、以及客戶交易行為監控的要求。特彆是針對金融科技（FinTech）在證券業務中的應用，探討瞭算法交易閤規性、大數據風控模型的公平性與透明度等新興監管挑戰。 本書特色： 理論與實務深度融閤： 結閤最新的司法解釋、監管問答和行政處罰決定書進行案例教學。 前瞻性分析： 緊密跟蹤金融監管科技（RegTech）的發展，探討技術手段在閤規工作中的應用。 操作手冊導嚮： 許多章節提供瞭詳細的閤規自查清單和風險評估模闆，便於從業人員直接應用於日常工作。 本書適閤對象： 證券公司的閤規、風控、法務人員；基金管理公司及私募基金的高級管理人員；律師事務所、會計師事務所從事證券法律服務的專業人士；以及希望深入理解中國資本市場監管體係的監管機構工作人員和商學院學生。

評分☆☆☆☆☆

這本《2017年證券從業資格考試教輔：證券市場基本法律法規考點練習及解答》簡直就是我備考路上的“神助攻”！作為一名對證券市場法律法規一竅不通的“小白”，一開始拿到這本書時，心裏其實是有點打鼓的。畢竟，那些條條框框的法律條文聽起來就枯燥乏味，而且還涉及那麼多專業術語，我擔心自己根本看不懂，更彆說去練習和解答瞭。但翻開第一頁，我就被它的內容深深吸引住瞭。書的編排邏輯非常清晰，它不是簡單地羅列條文，而是將抽象的法律法規分解成一個個具體、易於理解的考點，每個考點都配有詳細的解釋和案例分析。更重要的是，它針對每個考點都設計瞭非常有針對性的練習題，而且題目類型非常豐富，涵蓋瞭單選題、多選題、判斷題，甚至還有一些更具挑戰性的綜閤應用題。解答部分更是我最看重的，它不僅給齣瞭正確答案，還對每個答案進行瞭詳盡的剖析，讓我明白為什麼這個答案是對的，其他答案為什麼是錯的，這對於我理解和掌握知識點起到瞭至關重要的作用。我不再是死記硬背，而是真正理解瞭法律法規背後的邏輯和應用。

評分☆☆☆☆☆

這本書簡直是為我這種時間緊張的考生量身定做的！在備考2017年證券從業資格考試的時候，我的工作實在太忙瞭，根本沒有大塊的時間來係統地學習。拿到《2017年證券從業資格考試教輔：證券市場基本法律法規考點練習及解答》後，我驚喜地發現，它完全能夠滿足我碎片化學習的需求。書的結構非常緊湊，每一頁都充滿瞭乾貨，沒有一句廢話。它將繁雜的法律法規提煉成一個個精煉的考點，每個考點都配有簡潔明瞭的解釋，讓我能在短時間內迅速掌握核心內容。最關鍵的是，它後麵的練習題和解答設計得非常閤理，我可以在通勤的路上、午休的時間，或者睡前短短幾分鍾，完成一組練習，然後對照解答進行鞏固。而且，它的題目類型和難度都與真實考試非常接近，讓我能夠提前適應考試的節奏和風格。通過這種高效的學習方式，我發現自己不僅能夠有效地吸收知識，還能及時發現自己的不足，並迅速加以彌補。這本書的實用性和高效性，極大地減輕瞭我的備考壓力，讓我在繁忙的工作之餘，也能 confidently 地朝著考試目標邁進。

評分☆☆☆☆☆

這本書帶給我的，不僅僅是考試技巧，更是一種對法律法規的敬畏和理解。在研讀《2017年證券從業資格考試教輔：證券市場基本法律法規考點練習及解答》的過程中，我深深感受到瞭作者在內容編排上的用心。它不僅僅是簡單地將法律條文搬運過來，而是結閤瞭當下證券市場的實際情況，對那些晦澀難懂的法律條文進行瞭生動形象的解讀。書中的案例分析尤其讓我受益匪淺，它們將抽象的法律概念具象化，讓我能夠更直觀地理解法律在實際交易中的作用和意義。當我看到那些練習題時，我發現它們不僅僅是考察對條文的記憶，更重要的是考察對法律精神的理解和實際應用能力。書中對一些高頻考點和易錯點都做瞭特彆的提示和總結，這讓我能夠有針對性地進行復習，避免走彎路。而且，解答部分的處理也非常人性化，它不僅給齣瞭答案，還為每道題的正確選項和錯誤選項都提供瞭詳細的解析，讓我能夠清晰地知道自己錯在哪裏，以及為什麼會錯。通過這本書的學習，我不僅順利通過瞭考試，更重要的是，我對證券市場的法律法規有瞭更深刻的認識，這對於我未來在證券行業的工作至關重要。

評分☆☆☆☆☆

我是一個非常注重學習方法和效率的人，所以在備考《2017年證券從業資格考試教輔：證券市場基本法律法規考點練習及解答》的時候，這本書的“教輔”屬性給我留下瞭深刻的印象。它不像很多教輔那樣僅僅是題目的堆砌，而是真正做到瞭“教”與“學”相結閤。書的開篇就對證券市場基本法律法規的整體框架進行瞭梳理，讓我對這門學科有瞭宏觀的認識，避免瞭盲目學習。在講解具體考點時，作者不僅列齣瞭考點本身，還深入剖析瞭考點的來源、背景以及在實際中的應用，這使得我對知識點的理解不再停留在錶麵。更讓我稱道的是，練習題的設計思路非常清晰，它能夠循序漸進地引導我從基礎概念到復雜應用，而且每道題的選項都設計得非常巧妙，能夠考察到對知識點的不同側麵和細微之處的掌握情況。解答部分的分析也十分到位，不僅給齣瞭標準答案，還用通俗易懂的語言解釋瞭錯誤選項的誤導性，以及正確選項的閤理性。這種“授人以漁”的學習模式，讓我真正學會瞭如何分析問題、解決問題，而不是簡單地記憶答案，為我今後的職業發展打下瞭堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

說實話，當初選擇這本《2017年證券從業資格考試教輔：證券市場基本法律法規考點練習及解答》的時候，我最看重的就是它的“考點練習及解答”這部分。因為我深知，光看書是遠遠不夠的，必須通過大量的練習來檢驗自己的掌握程度，並且通過分析錯題來查漏補缺。這本書在這方麵做得真是太齣色瞭！它的考點設計非常精準，幾乎涵蓋瞭考試大綱中的所有重要知識點，而且每個考點下麵的練習題數量也恰到好處，既不會讓人覺得重復乏味，又能保證充分的練習。我尤其喜歡的是它針對一些容易混淆或齣錯的知識點，設計瞭特彆的“陷阱題”，這能幫助我提前識彆齣自己的薄弱環節，並在後續復習中加以重點關注。更讓我驚喜的是，它的解答部分不僅僅是簡單地給齣答案，而是對每個選項都做瞭詳細的解釋，尤其對於那些錯誤選項，更是深入分析瞭考生容易齣錯的原因，這種“反嚮教學”的方式，讓我茅塞頓開，印象深刻。通過反復練習和對照解答，我發現自己對證券市場基本法律法規的理解和運用能力有瞭質的飛躍，做題的準確率也大幅提升，備考信心也隨之增長。

評分☆☆☆☆☆

此套教材和考試大綱不符閤，請大傢謹慎購買

評分☆☆☆☆☆

還不錯，是正版，內容還沒看

評分☆☆☆☆☆

有點小貴 但願是正版 作為參考資料 儲備在那吧

評分☆☆☆☆☆

很不錯，送貨快，囤起來慢慢看

評分☆☆☆☆☆

較上一版刪瞭很多

評分☆☆☆☆☆

好的，和我的教材很配套

評分☆☆☆☆☆

速度快

評分☆☆☆☆☆

很不錯，送貨快，囤起來慢慢看

評分☆☆☆☆☆

111111111111111111111111