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內容簡介

　　刑罰一般預防目的是關乎刑法學理論與實踐全局的根本性且極具爭議性的話題。作為國傢運用刑罰而希望對一般公民所産生的影響和效果，刑罰一般預防目的不僅包括以心理強製為基礎的一般威懾，而且還包括以塑造忠誠為核心的積極方麵的內容。作為現代刑法學基本信條的刑罰一般預防目的，是國傢製定、適用和執行刑罰的目標導嚮，是刑法信條學中刑罰構造原理的理論核心，更是犯罪構造原理的邏輯起點。由此，刑罰一般預防目的承擔著刑法的正當性和閤理性理論論證的重要任務。將刑罰一般預防目的作為我國刑事法治理論與實踐的指引，不僅可以描繪一幅關於刑法信條學理論觀點和體係構建的嶄新理論圖景，而且對於塑造我國公民法律忠誠的理想以及推進國傢治理的法治化進程具有重大現實意義。

作者簡介

　　馬聰，1982年生，男，漢族，河北安國人。
　　河北大學法學學士（2005年）；
　　中國人民大學法學碩士（2007年）；
　　北京大學法學博士（2012年）。
　　2012年7月至2014年6月，執教於浙江財經大學（原浙江財經學院）法學院，講師；
　　現為中國政法大學博士後流動站研究人員（2014年至今）；
　　浙江省嘉興學院文法學院科研人員（2015年至今）；
　　浙江省嘉興學院城鄉一體化研究院研究人員（2015年至今）；
　　浙江省閤作社與農民權益保障研究中心研究人員（2015年至今）。

精彩書評

　　★《刑罰一般預防目的的信條學意義研究》一書無疑是對刑事一體化如何在刑法實踐和基礎理論領域加以貫徹的有力探索，特彆是對作為觀念的刑事一體化的深入思考和理論嘗試，因此，本書是一本具有較高理論水平和學術創新性的著作。
　　——北京大學法學院教授；北京師範大學京師首席專傢暨刑事法律科學研究院特聘教授、博士生導師 儲槐植
　　
　　★《刑罰一般預防目的的信條學意義研究》既有從法律之外的角度對“一般預防”的信條問題進行的概念性、曆史性的探究，又有從法律之內的角度對“一般預防”的信條進行的製度性、構造性的探究，很明顯，從信條學——即刑法學基礎理論的根基角度上，對這個問題所進行的探索，對於中國刑法學築牢自己的理論基石就具有十分重要的意義。
　　——北京大學法學院教授、博士生導師 王世洲

目錄

推進刑事一體化思想在刑法基礎理論中的貫徹和應用
築牢現代中國刑法學的一塊基石
刑法信條與刑法理想的塑造（代自序）
引言

第一章 刑罰一般預防目的之研究現狀與問題
第一節 中國一般預防目的研究現狀與問題
一、一般預防目的的基本概念
二、一般預防目的的發展脈絡
三、一般預防目的的實踐效果與局限性
四、一般預防目的的實現方式與階段
五、一般預防目的的法律價值
六、一般預防目的與報應和特殊預防目的的關係
七、一般預防目的的正當性之爭
八、問題與小結
第二節 歐美一般預防目的研究現狀與問題
一、德國一般預防目的研究現狀和問題
二、美國一般預防目的研究現狀和問題
三、比較和總結
第三節 蘇聯及俄羅斯一般預防目的研究現狀與問題
本章小結

第二章 刑罰一般預防目的之概念考察
第一節 刑罰一般預防目的曆史概念分析
一、西方一般預防目的概念之曆史變遷
二、中國一般預防目的概念之曆史變遷
三、一般預防目的變遷軌跡與發展趨勢
四、一般預防目的發展變遷之衍生問題
第二節 刑罰一般預防目的規範概念分析
一、刑罰一般預防目的規範概念之設定
二、刑罰一般預防目的規範概念之展開
本章小結

第三章 刑罰運用實踐之目標導嚮
第一節 刑罰製度性設計之主導性目的及其例外
一、作為主導目的的一般預防及其效用
二、作為死刑存在根據的報應及其效用
第二節 刑罰適用之輔助性目的
一、刑罰適用目的之分配與框架
二、作為刑事懲罰最大邊界的報應
三、作為懲罰強度調節器的特殊預防
四、作為懲罰最低要求的一般預防
第三節 刑罰執行之附屬性目的
一、特殊預防目的優先貫徹
二、報應目的不能完全放棄
三、一般預防目的的閤理定位
本章小結

第四章 刑罰構造原理之理論核心
第一節 刑罰製度性設計理論之一般預防目的貫徹
一、刑種設置之一般預防目的展開
二、刑罰結構之一般預防目的展開
三、刑罰具體運用製度之一般預防目的展開
第二節 刑罰適用原理之一般預防目的貫徹
一、定罪理論之一般預防目的反製
二、量刑原理之一般預防目的要求
本章小結

第五章 犯罪構造原理之邏輯起點
第一節 刑罰目的與犯罪體係溝通之必要
一、社會發展與國傢治理之要求
二、刑法體係與社會現實之協調
三、刑事政策與犯罪體係溝通之可能
第二節 行為的概念與功能
第三節 行為構成的明確性要求
一、行為構成明確性的基本問題
二、危險性行為構成
三、不作為的成立界限
四、間接故意的認定標準
五、注意義務的設定根據
六、認識錯誤的精確化
七、因果關係的規範化
第四節 違法性的社會正確性根據
一、違法性的功能
二、違法性的根據
第五節 刑法性責任的預防性要求
本章小結
參考文獻
索引
後記（一）
後記（二）

精彩書摘

　　《刑罰一般預防目的的信條學意義研究》：
　　第三章 刑罰運用實踐之目標導嚮
　　刑罰目的是指國傢在運用刑罰時希望對社會和個人産生的效果。刑罰目的是一種主觀追求，具有強烈的國傢意誌色彩。刑罰目的貫穿於刑罰運用過程的始終，無論是刑罰的製定、適用還是執行，刑罰目的都發揮著至關重要的支配作用。因此，在刑罰運用過程中，選擇並設定恰當而閤理的刑罰目的就成為一個關乎刑罰實踐全局的問題。世界各國的刑罰實踐錶明，國傢對刑罰目的的選擇，幾乎從來沒有或者說極少是單一的，相反，國傢往往通過對不同刑罰目的要素進行體係性的分配與組閤，從而構建符閤本國社會發展水平和文化結構的刑罰目的體係。總體而言，刑罰目的體係的構建，總是圍繞著一般預防、特殊預防和報應三種要素的組閤、重組乃至再重組而展開的，從而呈現齣極具特色的曆史循環性和鍾擺效應。這種實踐性規律及其經驗，無疑可以為我們反思和重構刑罰目的體係提供重要的曆史素材、認識基礎和思維框架。
　　近年來，我國已經進入瞭社會急劇轉型和變革時期，國傢的治理方式正朝著法治化的方嚮邁進，社會治理也需要製度和理念的創新，人們對刑法寄予瞭更多厚望，祈盼刑法能夠更完整和更有效地保護法益。在時代和公眾的雙重召喚下，需要鼓起勇氣重新思考刑罰目的的選擇與設定問題。究竟建立以何種目的為基點和主導的刑罰目的體係，如何恰當地處理和協調一般預防、特殊預防和報應等各種目的之間的邏輯關係，使各種目的在刑罰運行過程中盡可能地發揮其本身優勢而又能盡量避免自身缺點，自然成為刑罰目的體係構建的關鍵問題。在本書看來，為瞭完整和有效地保護法益，充分實現刑罰對於守法習慣和法律忠誠的塑造效果，實現國傢治理方式的法治化與社會治理的創新，應當將一般預防目的作為刑罰目的體係的主導性目的和邏輯基點，在此基礎上，充分考慮各種目的在刑罰運用不同階段的功能特點，發揮不同目的的優勢和效用，抵消和限製各種目的的劣勢和弱點，從而實現刑罰目的的優化組閤與體係創新。實現刑罰目的結構的體係化，使刑罰目的結構問題，特彆是其中的一般預防目的在進一步發展的基礎上，獲得刑法信條學上的意義，從而對刑法理論和實踐發揮整體性的導嚮作用。
　　第一節 刑罰製度性設計之主導性目的及其例外
　　一般認為，刑法是國傢運用刑罰來打擊犯罪和保護人民的基本法律。犯罪和刑罰是刑法的兩大基本範疇。從刑法實踐來看，刑法的製定就是國傢創製和設計各種刑罰製度並將其分配於所劃定的具體犯罪類型的過程，刑法的適用與執行就是國傢運用自己設計的相關刑罰製度施加於具體犯罪人的過程，而隻有在刑法的製定、適用與執行過程中，隨著社會的發展和文明的進步，國傢纔開始考慮犯罪人基本權利的保障問題，也就是說，犯罪人的自由和人權保障始終是在國傢運用刑罰打擊犯罪過程中纔得以發展的。所以，在刑法的基本範疇之中，刑罰及其運用處於支配性地位，在一定程度上可以說，沒有刑罰，就沒有犯罪，也就沒有刑法。概言之，刑罰是刑法的核心。
　　……

前言/序言

　　（一）
　　在現代漢語中，信條一般有兩種意思：一是宗教信仰的條文或體係，二是可普遍相信的任何原則或主張。在第一種意義上，信條可以與宗教的經文及經典體係相聯係，即具有神聖性、不可褻瀆或否定的教規、教義或者開示等等；在第二種意義上，信條則是社會生活或者個人信念價值體係中被普遍認可和接受的、最為基礎的核心信念或觀點。在世俗世界，由於信條具有為社會普遍認可性與基礎性的特點，因此它成為支配世俗世界中人們的世界觀念和價值立場的最基本原則，也就是說，信條是世俗世界的人們精神文化領域中最核心和最不可動搖的那部分信念和原則。
　　刑法是為瞭貫徹憲法賦予的打擊犯罪和保障人權的基本任務而係統規定犯罪與刑罰內容的國傢基本法律。無論在西方社會還是在東方社會，自近代以來，有關刑法的事務都毫無疑問的歸屬於世俗世界，因此，在刑法領域內也必然存在著一係列對刑法的發展起著支配性地位的不可動搖的基礎和原則，即刑法信條。世界範圍內的刑法發展曆史與事實也清楚的證明，近代以來的刑法製定、適用、執行乃至理論的發展和重構，都是在特定曆史時期的特定信條的支配和指引下進行的。進入現代社會以後，世界主要國傢的刑法製度和理論結閤各國不同的國情、曆史與傳統文化不斷探索和發展，形成瞭豐富多彩且風格迥異的刑法製度類型和理論模式。事實上，這些刑法製度類型和理論模式背後，都有著特定刑法信條的支配性影響。因此，當人們在比較法的意義上討論世界不同地區的刑法製度類型和理論模式的利弊得失與價值功能的時候，實質上就是在對不同的刑法信條進行比較和評判；當人們在同一種刑法製度類型和理論模式的語境之下，討論不同學術觀點和理論主張的正義符閤性與實踐可能性的時候，說到底也是由不同學者所選擇和貫徹的不同刑法信條價值和意義之間的爭論。
　　綜上，刑法信條是刑法學科中最為基礎和核心的為人們廣泛接受和認可的不可動搖的基本信念或原則。從刑法發展的曆史與現實兩方麵來看，刑法信條具有以下鮮明的特點：
　　首先，刑法信條是由一係列最為基礎的和被人們廣泛接納的基本信念或基礎原則構成。作為刑法信條的基本信念或基礎原則，主要錶現為刑法學領域的一係列支撐刑法學體係構建的基礎性概念。在不同的刑法學理論體係中，人們往往使用著不同的基礎性概念。如，在大陸法係的刑法體係中，刑罰的正當性、犯罪構造、罪刑法定（法治）原則、行為構成（構成要件）、違法性、罪責、犯罪的實行與參與、犯罪未完成等等，毫無爭議的成為刑法理論與實踐中不可動搖的基本信條；在英美法係的刑法學理論中，正義與刑罰正當性、犯罪外部與內部要素、辯護與免責事由、實行與共謀、未遂與既遂等等，也逐漸成為英美學者所廣泛接受的基本信條。
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