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编辑推荐

　　操作流程与方法;实践中疑难问题诠释;法律规范总整理;法律适用指南
　　本书旨在为国有企业开展知识产权实施转化工作提供法律保障和工作指引，为知识产权行政管理人员、知识产权法律人士、知识产权中介服务机构提供法律检索，为立法机关提供立法层面的前瞻性建议。

内容简介

　　本书将国有企业专利实施与科技成果转化过程中涉及的主要问题分类汇编成六章：实施转化、权益归属、人力资源管理、财务管理、无形资产评估、奖励报酬。每章分为两个部分：第一部分“基本原理与实务精要”讲解了该章涉及的基本理论以及实务操作中的重点、难点问题;第二部分“法律规范集成与适用指南”对该章相关法律政策进行了全面的梳理，并对重点法条进行了解读和适用指导。

作者简介

　　傅宏宇，北京外国语大学法学院讲师，北京外国语大学中外财经法律研究中心执行主任。北京大学法学硕士，美国宾夕法尼亚州立大学法学博士，曾在美国律师执业多年。研究领域：国际投资法、知识产权法。主要著作：《政府与社会资本合作(PPP)法律问题国别研究》《国际投资争端解决中心案例导读》等。

目录

前言
一、编撰国有企业专利实施和科技成果转化法律规范集成与适用指南的背景
二、国有企业专利实施和科技成果转化相关概念界定
三、国有企业专利实施和科技成果转化现存问题和工作指引
四、国有企业开展专利实施和科技成果转化工作的立法建议
第一章国有企业专利实施和科技成果转化
基本原理与实务精要
一、专利实施和科技成果转化运营机制
二、专利实施和科技成果转化流程管理
三、专利实施和科技成果转化法律风险
法律规范集成与适用指南
第一节专利实施
一、行政法规及国务院规范性文件
二、部门规章及部门规范性文件
三、地方性法规
第二节专利转让
一、法律
二、行政法规及国务院规范性文件
三、部门规章及部门规范性文件
四、地方性法规
第三节专利实施许可
一、法律
二、行政法规及国务院规范性文件
三、部门规章及部门规范性文件
第四节专利权质押
一、部门规章及部门规范性文件
二、地方规范性文件
第五节专利作价入股
一、法律
二、地方性法规
第六节科技成果转化
一、法律
二、行政法规及国务院规范性文件
三、地方性法规
四、部门规章及部门规范性文件
五、地方政府规章及规范性文件
第二章国有企业专利和科技成果权益归属管理
基本原理与实务精要
一、专利研发
二、专利申请
三、专利实施
四、专利保护期内的权属管理
法律规范集成与适用指南
一、法律
二、行政法规及国务院规范性文件
三、地方性法规
四、部门规章及部门规范性文件
五、规范性文件
六、司法解释
第三章国有企业专利实施和科技成果转化人力资源管理
基本原理与实务精要
一、知识产权人力资源管理背景
二、知识产权管理中涉及人力资源管理的现行法律规定
三、知识产权人力资源管理存在的问题及解决建议
法律规范集成与适用指南
第一节保密义务
一、法律
二、行政法规及国务院规范性文件
三、地方性法规
四、部门规章及部门规范性文件
五、地方政府规章
第二节职务发明和职务科技成果
一、法律
二、行政法规及国务院规范性文件
第三节国有企业专利和科技成果人力资源日常管理
一、法律
二、行政法规及国务院规范性文件
三、地方性法规
四、部门规章及部门规范性文件
五、地方政府规章
六、地方规范性文件
第四节外聘知识产权服务管理
一、法律
二、行政法规及国务院规范性文件
第四章国有企业专利实施和科技成果转化财务管理
基本原理与实务精要
一、国有企业知识产权财务管理概述
二、如何规范国有企业知识产权财务管理
三、国有企业知识产权财务管理存在的问题及解决建议
法律规范集成与适用指南
一、法律
二、行政法规及国务院规范性文件
三、部门规章及部门规范性文件
四、地方性法规
五、地方政府规章
六、地方规范性文件
第五章国有无形资产评估
基本原理与实务精要
一、国有无形资产评估概述
二、评估项目中的相关机构
三、评估程序
四、评估方法
五、评估收费办法
六、监督检查
七 、法律责任
八、国有无形资产评估存在的问题及解决建议
法律规范集成与适用指南
一、法律
二、行政法规及国务院规范性文件
三、部门规章及部门规范性文件
四、行业规定
第六章国有企业专利实施和科技成果奖酬
基本原理与实务精要
一、职务发明的奖酬制度
二、职务科技成果的奖酬制度
三、关于职务发明奖酬的约定标准和法定最低标准的问题
法律规范集成与适用指南
一、法律
二、行政法规及国务院规范性文件
三、部门规章及规范性文件
四、地方性法规
五、地方政府规章
六、地方规范性文件
七、司法解释

前言/序言

　　随着我国全面深化改革工作的开展，经济发展的方向和重点呈现出新态势。十八届中央委员会第三次全体会议研究并通过了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，要求积极发展国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，并允许混合所有制经济实行企业员工持股。新一轮改革中，引入竞争机制，将国有企业经营各环节拆分后投入到市场竞争中去，特别是非自然垄断性国有企业必须转变和调整发展模式，而其中能够响应本次改革并能助力国有企业经济转型升级的关键之一便是国有非货币性资产。作为非货币资产最重要的形式之一，国有企业专利和科技成果将在新一轮国有企业改革中发挥举足轻重的作用。
　　专利和科技成果产生于创新性领域，兼具财产性、收益性。其早已成为促进产业转型升级的新动力和新的增长点。《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》要求，加强知识产权运用和保护，促进科技成果资本化、产业化。专利和科技成果不仅能够拉动国有企业传统业务的发展，改变部分粗放型国有企业经营乏力的状况，同时还能够契合混合制经济员工持股的政策导向，将专利和科技成果产业化收益以职务发明人或设计人持股的方式进行分配。因此，在国有企业混合所有制改革浪潮中，国有专利实施与科技成果转化，将成为推进混合所有制改革的重要战略切入点。
　　目前，我国国有企业专利相关政策已从单纯的对专利申请量的累积逐步向专利实施率倾斜。作为深受政策影响的经济体，国有企业已开始逐渐取消专利申请量的考核指标，着手开展专利实施的工作已经势在必行。同样，这种转变同步影响到专利和科技成果的管理工作，国有企业还需要实现管理上从粗放到精细的转变，需要达到企业专利和科技成果管理从无到有、从任意无序到科学合规的转变。国有企业要合法、合规、合程序地开展专利实施和科技成果转化工作，并更新和完善专利和科技成果管理工作，须全面了解和熟悉国有企业专利实施和科技成果转化过程中的法律法规及国家相关政策。在明确国有专利实施和科技成果转化的法律底线后，国有企业才能最大程度地规避实施转化过程中的各项法律风险，防止国有资产的浪费和流失。
　　本书将围绕以上内容，将国有企业专利实施和科技成果转化过程中涉及的重点和难点分类汇编成实施转化、权益归属、人力资源管理、财务管理、资产评估、奖励与报酬等六大板块，并通过梳理各板块间的相关法律政策，分析其中的重点法条，为国有企业各部门开展专利实施和科技成果转化工作提供法律保障和工作指引，为专利和科技成果行政管理人员、法律人士、中介服务机构提供法律检索，为立法机关提供立法层面的前瞻性建议。
　　本书包含以上内容，并进一步总结后形成相关综述，供读者在阅读和查询法律规范前进行整体参考。包括：编撰国有企业专利实施和科技成果转化法律法规集成和导读的意义、国有企业专利实施和科技成果转化的相关概念、国有企业专利实施和科技成果转化的现存问题和工作指引、国有企业专利实施和科技成果转化的立法建议。
　　一、编撰国有企业专利实施和科技成果转化法律规范集成及适用指南的背景
　　(一)国有企业专利实施和科技成果转化的政策导向和配套支持
　　1�闭�策要求
　　2008年6月5日，国务院颁布并实施了《国家知识产权战略纲要》(简称“纲要”)，首次提出了“推进企业知识产权化、商品化、产业化”《国家知识产权战略纲要》第(12)条：“推动企业成为知识产权创造和运用的主体。促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化，引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值。……”的相关概念。2014年12月10日，国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于转发知识产权局等单位深入实施国家知识产权战略行动计划(2014—2020年)的通知》(国办发〔2014〕64号)，首次提出了“建设知识产权强国”的新目标，将着力重点加强知识产权运用国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于转发知识产权局等单位深入实施国家知识产权战略行动计划(2014—2020年)的通知》(国办发〔2014〕64号)，《集中资源破解“多而不优”—访国家知识产权局局长申长雨》，载中华人民共和国中央人民政府网，http://www�眊ov�眂n/xinwen/2015-01/05/content_2800049�県tm，2016年9月3日最后访问。。2016年3月，国家提出十三五规划，将知识产权产业化和资本化放入国民经济和社会发展五年规划的高度。2016年5月，中共中央、国务院印发《国家创新驱动发展战略纲要》，提出通过“三步走”实现到2050年建成世界科技创新强国的战略目标，并且改变知识产权着重专利申请量的宗旨，转而明确要求资源配置从以研发环节为主向产业链、创新链、资金链统筹配置转变。
　　《纲要》颁布已近八年，围绕着这一纲领性文件，全国人大及其常委会、国务院、各部委，以及各地方人大和人民政府，在知识产权方面进行了一系列立法。特别是近两年，我国频繁在立法上有所行动，修订并发布了一系列的法律、政策来促进专利实施和科技成果转化。具体包括：2015年4月2日征求意见的《职务发明条例草案(送审稿)》、2015年8月29日修订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》、2015年12月2日征求意见的《中华人民共和国专利法修订草案(送审稿)》、2015年12月31日发布的《知识产权资产评估指南》以及2016年2月26日财政部、科技部、国资委等部委联合发布并施行的《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》。
　　不难看出，为实现科学技术转化为现实生产力并产生经济效益、带动经济转型升级，国家的专利和科技成果政策已从单纯追求技术研发数量开始向产业化、市场化方向转变。目前，我国的专利实施和科技成果转化已从战略要求开始向全面实施推进。作为对国家政策的积极响应者，国有企业更应顺应专利实施和科技成果转化的主旋律，通过专利实施和科技成果转化来创造企业经济效益新的增长点，并通过股权激励等方式推动混合所有制企业的转变，以在国家深化改革的浪潮中进一步加快企业转型升级。
　　2�弊式鸱龀�
　　早在1996年，我国就通过制定《中华人民共和国促进科技成果转化法》的方式建立了“科技成果转化基金或者风险基金”，以上立法确立了对科技成果转化的资金扶持。近年来，我国不断制定一系列规范性文件增加扶持资金的来源，例如《国务院办公厅关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见》要求“政策银行、商业银行以及保险机构等金融体系对创新企业融资和市场化的金融支持”《国务院办公厅关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见》(十二)：“完善支持企业技术创新的财税金融等政策。完善和落实企业研发费用税前加计扣除政策，加大企业研发设备加速折旧政策的落实力度。完善高新技术企业认定办法，落实税收优惠政策。促进科技和金融结合，在风险可控原则下和国家允许的业务范围内，加大政策性银行对企业转化科技成果和进出口关键技术设备的支持力度，鼓励商业银行开发支持企业技术创新的贷款模式、产品和服务，加大对企业技术创新的融资支持。建立健全首台(套)重大技术装备保险机制，支持企业研发和推广应用重大创新产品。加大对符合条件的创新型企业上市融资以及已上市创新型企业再融资和市场化并购重组的支持力度，支持科技成果出资入股并确认股权。切实加强知识产权保护，依法惩治侵犯知识产权的违法犯罪行为。”;《国务院办公厅转发科技部等部门关于促进科技成果转化若干规定的通知》要求“地方政府以财政经费支持科技成果转化，包括采用投资、贷款贴息、补助资金和风险投资等形式支持成果转化活动。”《国务院办公厅转发科技部等部门关于促进科技成果转化若干规定的通知》：“11�闭�府利用竞标择优机制，以财政经费支持科技成果转化，包括采用投资、贷款贴息、补助资金和风险投资等形式支持成果转化活动。有条件的地方可以按照国家的有关规定，设立科技成果转化基金或风险基金。商业银行应对符合信贷条件的高新技术成果转化项目积极发放贷款。各地方、各部门在落实国家股票发行计划时，应对符合条件的高新技术企业给予重点支持。”(现已失效);《财政部、科技部关于印发《国家科技成果转化引导基金管理暂行办法》的通知》要求建立“创业投资子基金、绩效奖励资金，为转化科技成果企业提供股权投资、成果转移转化活动及科研人员一次性资金奖励”《财政部、科技部关于印发《国家科技成果转化引导基金管理暂行办法》的通知》第九条：“转化基金与符合条件的投资机构共同发起设立创业投资子基金(以下简称子基金)，为转化科技成果的企业提供股权投资。科技部负责按规定批准发起设立子基金。鼓励地方创业投资引导性基金参与发起设立子基金。”第二十四条：“对于为转化科技成果做出突出贡献的企业、科研机构、高等院校和科技中介服务机构，转化基金可给予一次性资金奖励。”。
　　综上，国家通过资金扶持，从经济上给予企业最直接的帮助。作为国有资本投资的国有企业更应该积极参与扶持资金分配的活动，在争取获得扶持资金及扶持政策的基础上，对其他企业起到榜样和引导的作用。


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