内容简介

　　本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”的辅导教材。本书遵循2016年基金从业资格考试大纲的章目编排，共分12章，每章包括以下内容：①大纲要求，标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容；②知识结构，清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线；③要点详解，根据考试相关教材及新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲中的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明；④本章练习，根据高频考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检验学习效果，巩固知识点。

作者简介

　　圣才学习网，是一家为全国各类考试和专业课学习提供名师网络课程、3D电子书、3D题库（免费下载，送手机版）等全方位教育服务的综合性学习型视频学习网站，拥有近100种考试（含418个考试科目）、194种经典教材（含英语、经济、管理、证券、金融等共16大类），合计近万小时的面授班、网授班课程。

内页插图

目录

第1章金融、资产管理与投资基金（1）

第一节金融市场与资产管理行业（1）

第二节投资基金（4）

【本章练习】（5）

【答案及解析】（6）

第2章证券投资基金概述（8）

第一节证券投资基金的概念与特点（9）

第二节证券投资基金的运作与参与主体（10）

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式（12）

第四节证券投资基金的起源与发展（13）

第五节我国证券投资基金业的发展历程（14）

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用（14）

【本章练习】（15）

【答案及解析】（16）

第3章证券投资基金的类型（18）

第一节证券投资基金分类概述（19）

第二节股票基金（21）

第三节债券基金（22）

第四节货币市场基金（23）

第五节混合基金（23）

第六节保本基金（24）

第七节交易型开放式指数基金（ETF）（25）

第八节QDII基金（26）

第九节分级基金（27）

【本章练习】（28）

【答案及解析】（29）

第4章证券投资基金的监管（31）

第一节基金监管概述（32）

第二节基金监管机构和行业自律组织（34）

第三节对基金机构的监管（35）

第四节对基金活动的监管（41）

第五节对非公开募集基金的监管（46）

【本章练习】（48）

【答案及解析】（49）

第5章基金职业道德（51）

第一节道德与职业道德（52）

第二节基金职业道德规范（53）

第三节基金职业道德教育与修养（58）

【本章练习】（60）

【答案及解析】（61）

第6章基金的募集、交易与登记（63）

第一节基金的募集与认购（64）

第二节基金的交易、申购和赎回（69）

第三节基金的登记（78）

【本章练习】（80）

【答案及解析】（81）

第7章基金的信息披露（83）

第一节基金信息披露概述（84）

第二节基金主要当事人的信息披露义务（87）

第三节基金募集信息披露（89）

第四节基金运作信息披露（91）

第五节特殊基金品种的信息披露（96）

【本章练习】（97）

【答案及解析】（98）

第8章基金客户和销售机构（100）

第一节基金客户的分类（101）

第二节基金销售机构（103）

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略（105）

【本章练习】（108）

【答案及解析】（109）

第9章基金销售行为规范及信息管理（111）

第一节基金销售机构人员行为规范（112）

第二节基金宣传推介材料规范（114）

第三节基金销售费用规范（117）

第四节基金销售适用性（120）

第五节基金销售信息管理（122）

【本章练习】（125）

【答案及解析】（126）

第10章基金客户服务（128）

第一节基金客户服务概述（128）

第二节基金客户服务流程（130）

第三节投资者教育工作（132）

【本章练习】（134）

【答案及解析】（134）

第11章基金管理人的内部控制（136）

第一节内部控制的目标和原则（137）

第二节内部控制机制（139）

第三节内部控制制度（140）

第四节内部控制的主要内容（141）

【本章练习】（143）

【答案及解析】（144）

第12章基金管理人的合规管理（146）

第一节合规管理概述（147）

第二节合规管理机构设置（148）

第三节合规管理的主要内容（153）

第四节合规风险（155）

【本章练习】（156）

【答案及解析】（157）

前言/序言

　　为了帮助考生顺利通过基金从业资格考试，我们根据新考试大纲及相关法律、法规和规范性文件精心编写了基金从业资格考试辅导教材。

　　1．基金法律法规、职业道德与业务规范

　　2．证券投资基金基础知识

　　本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”的辅导教材。本书遵循2016年基金从业资格考试大纲中的章目编排，共分12章，每章包括以下内容。

　　【知识结构】清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线。

　　【大纲要求】标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容。

　　【要点详解】根据考试相关教材及最新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲中的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。

　　【本章练习】根据高频考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检验学习效果，巩固知识点。

　　购买本书享受大礼包增值服务！手机扫码（本书封面的二维码），或者登录圣才学习网首页的【购书大礼包】专区(www.100xuexi.com/gift)，免费领取本书大礼包。具体包括：①视频课程（16小时教材精讲，价值200元）；②本书3D电子书（价值20元）；③3D题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】（价值20元）；④手机版【电子书/题库】（价值40元）。本书提供名师考前直播答疑，手机电脑均可观看，直播答疑在考前推出（具体时间见网站公告）。

　　需要特别说明的是：考试大纲要求的考查范围包括中国证监会、中国证券投资基金业协会出台并持续有效的与基金市场和基金公司业务相关的规章和规范性文件，部分新的规章和法规如有变动，我们会及时根据新法规对本教材进行修订，读者可以通过升级本书电子书进行更新。本书参考了众多的配套资料和相关参考书，书中错误、遗漏不可避免，敬请指正和提出建议。

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