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産品特色

編輯推薦

　　1.精簡，考點精挑細選——相較於傳統教材的拖遝冗長，我們的教材結閤曆年考試真題數據分析，將高頻率考點進行瞭細緻的分化，為考生提煉精華考點，考生可用極少的時間掌握極大部分的考點知識

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內容簡介

　　本書麵對期貨從業考試的考生人群，嚴格依照新的考試大綱編寫。編委會老師在研究曆年真題的命題規律的基礎上，深刻剖析瞭瞭《期貨及衍生品基礎》科目和《期貨法律法規》的知識點內容。在每一章節前麵我們提供瞭考點概覽，幫助考生瞭解所在章節的知識概況。在正文中我們穿插瞭例題，便於考生瞭解考點。在每一章後麵我們提供瞭自測練習，考生可以檢測學習效果。

　　此外，本書的配套學習軟件功能全麵，考生可以選擇電腦單機版、手機微信版或者電腦網頁版三種客戶端自由練習。題庫裏麵提供瞭多套試捲以及詳細的答案及解析。

作者簡介

　　期貨從業考試教材編委會，是一隻由國內專業的會計職稱考試專傢及老師組成的團隊。編委會結閤新考試大綱和新真考試題，為考生精心編寫教材和整理真題試捲，幫助考生厘清考試重點難點，從而順利通過考試。

目錄

（上冊）期貨及衍生品基礎目錄

第一章期貨及衍生品概述

第一節期貨及衍生品市場的形成與發展

第二節期貨及衍生品的主要特徵

第三節期貨及衍生品的功能和作用

自測練習

第二章期貨市場組織結構與投資者

第一節期貨交易所

第二節期貨結算機構

第三節期貨中介與服務機構

第四節期貨投資者

自測練習

第三章期貨閤約與期貨交易製度

第一節期貨閤約

第二節期貨市場基本製度

第三節期貨交易流程

自測練習

第四章套期保值

第一節套期保值的概念與原理

第二節套期保值的種類

第三節基差與套期保值效果

自測練習

第五章期貨投機與套利交易

第一節期貨投機交易

第二節期貨套利交易

第三節期貨套利的基本策略

自測練習

第六章期權

第一節期權及其特點和基本類型

第二節期權價格及影響因素

第三節期權交易的基本策略

自測練習

第七章外匯衍生品

第一節外匯遠期

第二節外匯期貨

第三節外匯掉期與貨幣互換)

第四節外匯期權

自測練習

第八章利率期貨及衍生品

第一節利率期貨及其價格影響因素

第二節國債期貨及其應用

第三節其他利率類衍生品

自測練習

第九章股指期貨及其他權益類衍生品

第一節股票指數與股指期貨

第二節股指期貨套期保值交易

第三節股指期貨投機與套利交易

第四節權益類期權

自測練習

第十章期貨價格分析

第一節期貨行情解讀

第二節基本麵分析

第三節技術分析

自測練習

附錄自測練習參考答案及解析

（下冊）期貨法律法規

第一部分　行政法規

期貨交易管理條例

專項練習

第二部分　部門規章與規範性文件

期貨交易所管理辦法

期貨公司監督管理辦法

期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法

期貨從業人員管理辦法

期貨公司首席風險官管理規定（試行）

期貨公司金融期貨結算業務試行辦法

期貨公司風險監管指標管理辦法

證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

期貨市場客戶開戶管理規定

期貨公司期貨投資谘詢業務試行辦法

期貨公司資産管理業務試點辦法

專項練習

第三部分　協會自律規則

期貨從業人員執業行為準則（修訂）

期貨公司執行金融期貨投資者適當性製度管理規則（修訂）

專項練習

第四部分　其他

中華人民共和國刑法修正案

中國人民共和國刑法修正案（六）摘選

最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若乾問題的規定

最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若乾問題的規定（二）

金融期貨投資者適當性製度實施辦法

金融期貨投資者適當性製度操作指引

專項練習

精彩書摘

　　第一部分 行政法規

　　本書將期貨市場的法律法規分為四個部分，即行政法規、部門規章與規範性文件、協會自律規章及其他與期貨市場有關的法律法規。第一部分主要介紹瞭《期貨交易管理條例》，該《條例》分總則、期貨交易所、期貨公司、期貨交易基本規則、期貨業協會、監督管理、法律責任、附則八章八十七條，從各個方麵規範瞭期貨交易行為，加強瞭對期貨交易的監督管理。本部分內容不多，但卻是考試的重點，考生應熟記所學知識，並多做練習題幫助記憶所學知識。

　　考點概覽

　　考試大綱 考查要點 考查概率

　　期貨交易管理條例 總則 ★

　　期貨交易所 ★★★

　　期貨公司 ★★★

　　期貨交易基本規則 ★★★

　　期貨業協會 ★★★

　　監督管理 ★★

　　法律責任 ★★

　　附則 ★

　　期貨交易管理條例

　　（2007年3月6日中華人民共和國國務院令第489號公布；根據2012年10月24日《國務院關於修改〈期貨交易管理條例〉的決定》第一次修訂；根據2013年7月18日《國務院關於廢止和修改部分行政法規的決定》第二次修訂）

　　第一章　總　　則

　　第一條　為瞭規範期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防範風險，保護期貨交易各方的閤法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，製定本條例。

　　【例題?多選題】《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括（ ）。

　　A.保護期貨交易各方的閤法權益和社會公共利益

　　B.維護期貨市場秩序，防範風險

　　C.促進期貨市場積極穩妥發展

　　D.規範期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第一條，為瞭規範期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防範風險，保護期貨交易各方的閤法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，製定本條例。

　　第二條　任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。

　　本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨閤約或者期權閤約為交易標的的交易活動。

　　本條例所稱期貨閤約，是指期貨交易場所統一製定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化閤約。期貨閤約包括商品期貨閤約和金融期貨閤約及其他期貨閤約。

　　本條例所稱期權閤約，是指期貨交易場所統一製定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣齣約定標的物（包括期貨閤約）的標準化閤約。

　　第三條　從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　第四條　期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

　　禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。

　　第五條　國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。

　　國務院期貨監督管理機構派齣機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

　　第二章　期貨交易所

　　第六條　設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

　　未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

　　第七條　期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財産承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

　　期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構製定。

　　【例題?單選題】下列關於期貨交易所的錶述，錯誤的是（ ）。

　　A.以營利為目的 B.按其章程的規定實行自律管理

　　C.以其全部財産承擔民事責任 D.負責人由國務院期貨監督管理機構任免

　　【答案】A

　　【解析】選項A，期貨交易所是不以營利為目的的。故選A。

　　第八條　期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

　　期貨交易所可以實行會員分級結算製度。實行會員分級結算製度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

　　第九條　有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：

　　（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；

　　（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資谘詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資産評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　第十條　期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章製度，加強對交易活動的風險控製和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：

　　（一）提供交易的場所、設施和服務；

　　（二）設計閤約，安排閤約上市；

　　（三）組織並監督交易、結算和交割；

　　（四）為期貨交易提供集中履約擔保；

　　（五）按照章程和交易規則對會員進行監督管理；

　　（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核並報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動産投資等與其職責無關的業務。

　　第十一條　期貨交易所應當按照國傢有關規定建立、健全下列風險管理製度：

　　（一）保證金製度；

　　（二）當日無負債結算製度；

　　（三）漲跌停闆製度；

　　（四）持倉限額和大戶持倉報告製度；

　　（五）風險準備金製度；

　　（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理製度。

　　實行會員分級結算製度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金製度。

　　第十二條　當期貨市場齣現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，並應當立即報告國務院期貨監督管理機構：

　　（一）提高保證金；

　　（二）調整漲跌停闆幅度；

　　（三）限製會員或者客戶的最大持倉量；

　　（四）暫時停止交易；

　　（五）采取其他緊急措施。

　　前款所稱異常情況，是指在交易中發生操縱期貨交易價格的行為或者發生不可抗拒的突發事件以及國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

　　異常情況消失後，期貨交易所應當及時取消緊急措施。

　　第十三條　期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：

　　（一）製定或者修改章程、交易規則；

　　（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；

　　（三）上市、修改或者終止閤約；

　　（四）變更住所或者營業場所；

　　（五）閤並、分立或者解散；

　　（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當徵求國務院有關部門的意見。

　　【例題?單選題】期貨交易所上市交易品種，應當經（ ）批準。

　　A.國務院商務主管部門

　　B.中國期貨業協會

　　C.國務院期貨監督管理機構派齣機構

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十三條，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種交易品種，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

　　第十四條　期貨交易所的所得收益按照國傢有關規定管理和使用，但應當首先用於保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

　　……

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