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産品特色

內容簡介

本書通過迴顧過去兩年新三闆掛牌公司股票發行和並購重組總體狀況，總結歸納瞭新三闆掛牌公司融資的主要模式，以理論分析與案例分析相結閤的方式，全方位解讀瞭新三闆公司股票發行、並購重組業務的各項實施要點。理論分析係統梳理瞭股票發行、並購重組涉及的完整交易流程，案例分析甄選瞭一批具有市場代錶性的股票發行、並購重組典型案例，涵蓋詢價發行、發行股份購買資産、換股吸收閤並、新三闆藉殼等主要融資類型，為讀者提供詳實的參考。

作者簡介

劉婷
北京大學2005級法律碩士，畢業後長期從事金融法律工作，熟悉資本市場運作法律、法規。2008年加入安邦金融集團，分彆在法務部、風險閤規部、法律稽核總部工作，參與公司並購、資産管理公司籌建、負責重大資産購置項目法律類文件審核工作。2011年9月加入東吳證券股份有限公司投資銀行部，任高級項目經理，主持並參與完成多項項目立項、改製、推薦掛牌材料製作工作。2013年10月加入方正證券股份有限公司投資銀行總部，從事質量控製工作。

目錄

第一部分新三闆股票發行
第一章股票發行業務要點
一、掛牌的同時可以進行定嚮發行
二、儲架發行
三、融資豁免
四、限售期要求
五、股東優先認購權
六、股票發行方案變更
七、定價依據
八、以非現金資産認購股份的特彆規定
九、連續發行
十、募集資金使用
第二章股票發行對象
一、人數不得超過35人
二、核心員工
三、閤格投資者認定
四、核查私募投資基金備案
五、持股平颱、員工持股計劃
六、投資者適當性管理
第三章股票發行工作流程
一、公司內部決策程序
二、發行、認購與備案
三、信息披露與公開轉讓
第四章發行業務相關文件的內容與格式
一、股票發行備案文件內容
二、文件格式
三、相關文件審核要點
第五章股票發行案例
一、伯朗特詢價發行股份
二、天階生物——證監會核準
三、上陵牧業——股權+現金認購
第二部分新三闆重大資産重組與並購
第六章新三闆重大資産重組
一、重大資産重組要點
二、重大資産重組的流程
三、重大資産重組文件製作
第七章重大資産重組案例
一、湘財證券蹭殼上市
二、ST新都重組華圖教育
三、傑科股份發行股份購買資産
四、廣東風華環保設備股份有限公司重組
第八章新三闆並購
一、收購概述
二、要約收購
三、新三闆藉殼
第九章新三闆典型並購案例分析
君實生物換股吸收閤並眾閤醫藥
一、本次交易的背景和交易目的
二、本次交易主體和方式
三、交易具體方案
四、發行股份情況
五、交易進程
六、本次交易閤同的主要內容
七、藉鑒意義
第十章新三闆藉殼案例分析
歐美城藉殼ST鼎訊
一、本次交易的背景和目的
二、交易進程
三、交易概述
四、廣東歐美符閤掛牌條件的說明
五、本次交易閤同的主要內容
六、發行股份情況
七、藉鑒意義
參考文獻

前言/序言

緻“金融派”的新生代



最近，經常會有人問我這樣的問題：“你不是學法律嗎？那為什麼不願意去律所和法院呢？”“學法律的在金融公司能做些什麼啊？”“你現在在券商實習做的事和律師有區彆嗎？”

每次我都會迴答：“因為我喜歡啊，其實金融行業也需要很多法律人纔的，做的事嘛，券商比律所做的盡調要更全麵……”我知道，這樣泛泛地迴答並不能釋明對方的疑惑，因為甚至連我自己對即將邁入的行業以及未來職業規劃都不是那麼的明晰和篤定，一切的決定，似乎都是齣於一腔熱血和激情。

但是，這樣一個占據行業鏈頂端、吸引著全球頂尖人纔爭相進入、改變著世界經濟麵貌的行業，不正是因為這樣的熱血激蕩纔不斷生長繁衍的嗎！

我是一名“90後”，在即將到來的2015年中，又會有一批我的同齡人將離開校園、邁入職場，開始書寫屬於我們新生代的華彩篇章。而當下，隨著前不久《證券法》的修改，新一輪資本市場改革已進入縱深化發展，可以預見，未來的金融行業必將大有作為，與國際接軌的步伐也會大大加快。

說來也巧，“90後”的成長軌跡與我國資本市場的發展竟十分一緻，就如同一對雙生花，互相見證著對方從稚嫩到成熟的蛻變。1990年，當我們剛剛落地、嗷嗷待哺時，上海、深圳兩傢證券交易所開始營業，資本市場雛形漸成；1992年，當我們開始蹣跚學步時，證監會成立瞭，我國開始有瞭統一的市場監管框架；1997年，當我們剛進入校園開始瞭十年寒窗路時，《證券法》開始實施，從此資本市場有瞭統一的法律規範；2004年、2005年，當我們邁入高中為人生第一次“戰役”奮鬥時，《國九條》、股權分置改革齣颱，大大拓展瞭資本市場的深度和廣度、將資本市場的發展提升到瞭國民經濟的戰略高度……如今，我們即將迎來繼高考後又一次的人生轉摺點，但與之前不同的是，這一次，我們會親身參與到資本市場的這一輪改革新浪潮，體會它、認識它，甚至改變它。

進入券商實習於我而言是一次偶然的邂逅，在此之前，我一直徘徊於律所、法院、企業法務中，做著一些說不上喜歡也說不上討厭的工作，正是因為毫無感覺，所以更加不確定未來的發展方嚮。一直到隋平師兄有一天跟我說：“為什麼不去投行試試呢？你肯定會喜歡的。”我很訝異這一建議，因為我一直對自己進入金融業，尤其是投行這種被廣泛認知為高大上、非名校MBA不得進入的行業是沒有信心，甚至是不敢奢望的。就個人素質而言，我在北大這種最高學府也不是齣類拔萃的，將近六年時間沒有接觸過數學，會計、審計等財務知識更是一竅不通，除瞭早早通過司法考試，貌似沒有其他明顯的優勢瞭。但隋平師兄的一席話打消瞭我的顧慮：“沒有基礎不要緊，大傢都是從什麼都不會開始的。不懂投行業務也不要緊，求職前多攻讀一些實務類書籍，入門並不難。”

此後幾個月，我抱著“頭懸梁，錐刺股”的心理準備開始瞭“啃書蟲”的生活。從IPO實務操作、到企業並購重組、再到最近很火的新三闆實務，通讀瞭幾本之後，我的心裏很快就踏實瞭。因為我發現，金融業，並不完全是充滿著艱澀的數學模型和計算公式的，尤其是對於投行業務而言，相當一部分業務內容是輔導項目公司的閤規化治理，而這些對於學瞭幾年法律的我來說並不陌生，看書的過程實際就是將以往的知識儲備進行整閤而已。後來進入券商投行部實習，憑藉從書上獲取的知識，雖然冒充不瞭內行，但也不會讓前輩和閤作的律師産生“這小孩什麼也不懂也來投行實習”的感覺，有時候也能就項目過程中遇到的問題與他們進行激烈的探討。

閱讀實務類書籍帶給我最大的感受是，我能清晰地在腦海中構建起整個項目的流程圖：一個項目的完成有哪幾個階段；每個階段的具體內容、大概時間、參與機構；監管部門的審查重點；公司與中介機構應對審查的規範化措施等。在很長的一段時間內，我之所以對投行望而生畏，原因就在於我一直都不清楚投行具體是做什麼的，再加上大眾、媒體對它的渲染和吹捧，不由得我不發怵。但是，一件事物，一旦刺破瞭它神秘的外紗，它立刻就會變得親近、接地氣瞭。隋平師兄的這套叢書，也許就能起到“刺破投行麵紗”的作用。

如果說讀書是給一幅圖畫勾勒瞭輪廓，那麼實戰就是給這幅畫描繪細節、填充色彩。在實習過程中，我不止一次發現，我明明已經發現瞭問題，但是卻不知如何解決，書本並沒有給我提供一個現成的答案。當然，這也正是投行業務的魅力：每個項目公司都有自身特點和問題，你參與的項目越多、越見多識廣，就越能纍積可貴的經驗、提升工作的能力。這也許也正是我願意義無反顧投身於這個行業的原因吧，即使我會為此犧牲掉許多的個人生活（業界傳說的“投行女難嫁”）和身體健康（高強度工作是投行一貫的風格）——試問：世上又有幾份工作能像投行這樣，能讓你深入到各行各業、接觸不同風格的精英、遇到接踵而至的挑戰，並能在短短幾年內就實現素質、能力的飛速提升呢？

投行是個需要復閤型人纔的地方，我深知自身的不足，需要學習的地方還太多太多。但我內心也為此激動地期待著，期待著見證自己在未來的成長和蛻變，在這個行業，我的未來有無數的可能性，讓我忍不住去探尋。

說瞭這麼多，似乎有負於隋平師兄讓我寫序的重托，實在慚愧。師兄可以說是我人生的一個導師，在我迷茫的時候給我指齣瞭一條嶄新的道路，他給我提齣的很多建議我也都一一采納，並收到瞭很好的效果。師兄給我列齣的實務類書單中，有他本人著作，也有他經過大浪淘沙後篩選齣的適閤初學者、可讀性較強的書籍，但由於數量太多、內容也較為分散，迄今為止我仍未能全部讀完，頗為遺憾。此套叢書齣版，於我而言實乃一大幸事，因為不用再糾結如何在眾多實務類書籍中作齣取捨，這樣一套書籍，足以幫助我重新理清知識體係並補充新的知識儲備。師兄已齣版多本實務類暢銷著作，其一直以來的夢想就是齣版一套適閤學生進入金融職場的實務類叢書，如今終於得償所願，實在是可喜可賀！希望更多對金融業有興趣、願意投身於此行業的“新生代”朋友們能通過此套叢書實現自身的目標和願望！

2012級北京大學法律碩士

國泰君安證券投資銀行部實習生謝舒婷

2014年9月14日於北大萬柳學區
新三闆股票發行與重組並購操作實務與圖解 下載 mobi epub pdf txt 電子書

評分☆☆☆☆☆

就是有些價格幅度有些誇張，快遞小哥很給力的，支持京東，支持快遞小哥。

評分☆☆☆☆☆

多學習一下新三闆上市的知識，很有用，

評分☆☆☆☆☆

絕對正版，支持京東

評分☆☆☆☆☆

還沒看，包裝還可以。

評分☆☆☆☆☆

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評分☆☆☆☆☆

很好

評分☆☆☆☆☆

還沒看，看瞭再來追評

評分☆☆☆☆☆

紙張厚實，印刷不錯，封麵稍有灰塵。

評分☆☆☆☆☆

操作性與理論兼具，很好

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