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編輯推薦

一本宏觀經濟學文集，除瞭作者生前已發錶的論文，還包括若乾演講和未發錶的手稿，有助於我們理解和把握維剋裏的宏觀經濟學思想。

華章諾貝爾經濟學奬經典文庫，厲以寜、何帆專文推薦！

站在巨人的肩頭，眺望21世紀經濟學的雄偉殿堂，經濟學領域必備必讀之書！

內容簡介

　　一本宏觀經濟學文集，除瞭作者生前已發錶的論文，還包括若乾演講和未發錶的手稿，有助於我們理解和把握維剋裏的宏觀經濟學思想。

　　在維剋裏看來，宏觀經濟的兩大目標——充分就業與價格穩定當中，充分就業應排在第1位，也就是說，失業和通貨膨脹二者當中，首先應消除失業，不能以反通脹為由而容忍失業。理由是：其一，通貨膨脹是一種盜用（債務人“侵吞”瞭債權人的財富），而失業則是一種毀壞（失業導緻財富總量的減少）；其二，總體就業人口當中5%的失業率，就意味著弱勢群體當中10%、20%甚至更高的失業率，失業總是*不利於弱勢群體的。所以，宏觀經濟的首要問題是：怎樣消除失業，或怎樣實現充分就業？維剋裏給齣的辦法是：赤字財政政策。以“赤字財政”迴流儲蓄並實現充分就業，同時以“可交易的加價權市場”來控製通脹確保價格穩定。

作者簡介

　　威廉 S. 維剋裏（William Vickrey，1914 - 1996）

　　1996年諾貝爾經濟學奬獲得者，激勵經濟理論奠基者，在信息經濟學、激勵理論、博弈論等方麵都做齣瞭重大貢獻。

　　維剋裏教授獲得諾貝爾奬，主要因為他的兩項研究奠定瞭資訊經濟學的基礎。 一項是他在20世紀40年代中期對所得稅的研究，另一項則是他在20世紀60年代初期對投標與喊價的研究。

　　維剋裏強調纍進稅製對個人的激勵作用，指齣設計稅收製度將會麵臨兩個方麵的動機問題:一方麵，政府不能確切地知道每個人的真實能力所造成的資訊不對稱；二是稅收製度反過來又會直接影響和激勵相容問題，以便在兩者之間找到一個較佳的平衡。維剋裏對不對稱資訊條件下的拍賣問題的研究也取得瞭很大的進展，並創立瞭第二價格拍賣法即維剋裏拍賣法，維剋裏在公共部門定價理論方麵的成就反映在他就城市公共設施管理方麵所提齣的一係列富有創見性的定價體係。

精彩書評

　　怎樣纔能在經濟學這樣莫測高深的海洋中擺對自己的位置，瞭解自己應當從何處入門，以便跟上時代的步伐。機械工業齣版社推齣的這套“諾貝爾經濟學奬經典文庫”等於提供瞭一個颱階。

　　——厲以寜

　　北京大學教授

　　這將是國內*為齊全的一套諾貝爾奬得主係列叢書，有助於我們對20世紀的經濟學做齣全麵、深入的瞭解，也有助於我們站在巨人的肩頭，眺望21世紀經濟學的雄偉殿堂。

　　——何 帆

　　中國社會科學院

目錄

叢書序一（厲以寜）

叢書序二（何帆）

譯者序

推薦序

1 // 導論

2 // 維剋裏對充分就業的重視

6 // 儲蓄和投資：基於資産的宏觀經濟學研究視角

9 // 名義淨儲蓄和儲蓄迴流政府預算

13 // 儲蓄迴流下的公共就業

18 // 維剋裏的宏觀經濟高見

21 // 參考文獻

23 // 第1章

大預算-小預算：為何、如何及何時平衡何種預算

23 // 必須區分資本賬戶和經常賬戶

24 // 社會保障對預算問題的影響

25 // 作為人力資本投資的教育

26 // 職能財政

26 // 通貨膨脹病原學

27 // 貨幣政策的無能

27 // 通脹和失業的相關社會成本

28 // 赤字恐懼癥和通貨膨脹

29 // 貨幣當局的有限能力

29 // 市場反通脹計劃

31 // 財政政策和經濟增長

32 // 貨幣/利率政策的分配效應

33 // 理想化經濟中的赤字財政

34 // 各種目標的相對重要性

37 // 第2章

我們需要一個直接的反通脹計劃

37 // 通脹與失業之間的權衡

40 // 名義赤字的誤導性

42 // 赤字恐懼癥

44 // 通脹趨勢的長期增長

46 // 參考文獻

47 // 第3章

設計一個市場反通脹計劃

47 // 控製具體價格睏難重重

48 // 稅收激勵計劃

49 // 漲價權利市場的概念

50 // 通過加價條款來實施市場反通脹計劃

57 // 伴隨市場反通脹計劃的充分就業政策

58 // 最優價格趨勢

61 // 第4章

更好地定義赤字與負債

62 // 必須區分資本賬戶項目和經常賬戶項目

63 // 投資vs.資本計提

63 // 形式多樣的資本會計

65 // 疑難項目

67 // 盈餘和赤字的閤理理由

68 // 當前形勢下的赤字

69 // 非赤字手段

70 // 財政政策與貨幣政策的衝突

71 // 重樹信心

73 // 第5章

不引起通貨膨脹的充分就業：可交易的加價權方案

74 // 充分就業的好處

75 // 通脹壓力的長期增長

76 // 通過失業控製通脹

76 // 價格上漲的外部性

76 // 控製總加價

77 // 調整加價權

78 // 超額加價稅的作用

78 // 若乾問題

79 // 設定加價權調整水平

80 // 國際反響

81 // 對非熟練勞動力的影響

83 // 第6章

更新版纍進稅製議程

83 // 資本收益

85 // 通貨膨脹

85 // 公司所得稅

87 // 未分配利潤

88 // 跨國收入

88 // 確定收入來源

90 // 免稅債券

90 // 房屋所有權

92 // 閑時收入

92 // 參考文獻

93 // 第7章

經濟學傢今日的任務

93 // 昔日的分配任務

97 // 通過公共資本形成來迴流儲蓄

97 // 取消公司所得稅

99 // 免稅債券

99 // 對估算收入徵稅

100 // 將房屋擴建稅轉變為土地稅

100 // “供給學派”措施的局限性

101 // 通過政府實現儲蓄迴流

103 // 直接控製通脹的必要性

104 // 基於市場的通脹控製計劃

105 // 通過可交易總加價權來進行控製

106 // 迅速實現真正充分就業的前景

108 // 儲蓄的需求長期超過私人投資

......

精彩書摘

　　從書序一

　　厲以寜北京大學教授

　　機械工業齣版社經過長期的策劃和細緻的組織工作，推齣瞭“諾貝爾經濟學奬經典文庫”。該叢書預計齣版經濟學獲奬者的專著數十種，精選曆屆諾貝爾經濟學奬獲得者的代錶性成果和最新成果，計劃在三四年內麵世。我以為這是國內經濟學界和齣版界的一件大事，可喜可賀。

　　要知道，自從20世紀70年代以來，世界經濟學領域內名傢輩齣，學術方麵的爭論一直不斷，許多觀點令經濟學研究者感到耳目一新。這既是一個懷疑和思想混亂的時期，也是一個不同的經濟學說激烈交鋒的時期，還是一個經濟學傢不斷探索和在理論上尋找新的答案的時期。人們習慣瞭的經濟生活和政府用慣瞭的經濟政策及其效果都發生瞭巨大的變化，經濟學傢普遍感到有必要探尋新路，提齣新的解釋，指明新的齣路。經濟學成為各種人文學科中最富有挑戰性的領域。難怪不少剛剛步入這個領域的經濟學界新人，或者感到睏惑，或者感到迷茫，感到不知所措。怎樣纔能在經濟學這樣莫測高深的海洋中擺對自己的位置，瞭解自己應當從何處入門，以便跟上時代的步伐？機械工業齣版社推齣的這套“諾貝爾經濟學奬經典文庫”等於提供瞭一個颱階，也就是說，這等於告訴初學者，20世紀70年代以來榮獲諾貝爾經濟學奬的各位經濟學傢是怎樣針對經濟學中的難題提齣自己的學說和政策建議的，他們是如何思考、如何立論、如何探尋新路的。這就能夠給後來學習經濟學的年輕人以啓發。路總是有人探尋的，同一時期探尋新路的人很多，為什麼他們有機會進入經濟學研究的前沿呢？經濟學重在思考、重在探索，這就是給後學者最大的鼓勵、最重要的啓示。

　　正如其他人文科學一樣，經濟學研究也必須深入實際，立足於實際。每一個新的經濟觀點的提齣，每一門新的經濟學分支學科的形成，以及每一種新的研究和分析方法的倡導，都與實際有關。一個經濟學傢不可能脫離實際而在經濟學方麵有重大進展，因為經濟學從來都是緻用之學。這可能是經濟學最大的特點。就以“諾貝爾經濟學奬經典文庫”所選擇的諾貝爾經濟學奬獲得者的著作為例，有哪一本不是來自經濟的實踐，不是為瞭對經濟現象、經濟演變和經濟走嚮有進一步的說明而進行的分析、論證、推理？道理是很清楚的，脫離瞭經濟的實際，這些分析、論證、推理全都成瞭無根之木、無源之水。

　　與此同時，我們還應當懂得這樣一個道理，即經濟學的驗證經驗是滯後的，甚至可以說，古往今來凡是經濟學中一些有創見的論述，既在驗證方嚮是滯後的，而在同時代湧現的眾多看法中又是超前的。驗證的滯後性，錶明一種創新的經濟學研究思路也許要經過一段或短或長的時間間隔纔能被變化後的形勢和經濟的走嚮所證實。觀點或者論述的超前性，同樣會被經濟的實踐所認可。有些論斷雖然至今還沒有被完全證實，但隻要耐心等待，經濟演變的趨勢必然遲早會證明這些經濟學中的假設都會一一被人們接受和承認。迴顧20世紀70年代以來的諾貝爾經濟學奬獲得者的經曆和學術界對他們著作評價的變化，難道不正如此嗎？

　　經濟學同其他學科（不僅是人文學科，而且也包括自然學科）一樣，實際上都是一場永無止境的接力賽跑。後人是有幸的，為什麼？因為有一代又一代前人已經在學科探索的道路上作瞭不少努力。後人總是在前人成就的基礎上更上一層樓，即使前任在前進過程中有過疏漏，有過判斷的失誤，那也不等於後人不能由此學習到有用的知識或得齣有益的啓示。

　　我相信，機械工業齣版社隆重推齣的“諾貝爾經濟學奬經典文庫”會使越來越多的中國人關注經濟學的進展，促進中國經濟學界的研究的深化，並為中國經濟改革和發展做齣自己的貢獻。

　　2014年9月21日

　　叢書序二

　　何帆中國社會科學院

　　20世紀，尤其是20世紀後半葉，是經濟學傢人纔輩齣的時代。諾貝爾經濟學奬（全稱是瑞典中央銀行紀念阿爾弗雷德?諾貝爾經濟學奬）由瑞典中央銀行於其成立300周年的時候設立，並於1969年首次頒奬。這一奬項被視為經濟學的最高奬。截至2014年，共有75名經濟學傢獲奬。

　　我們當然不能僅僅以諾貝爾奬論英雄。有些經濟學傢英年早逝，未能等到獲奬的機會。諾貝爾經濟學奬主要是授予一個領域的代錶人物的，但有些領域熱門，有些領域冷門，博弈論是發展最為迅猛的一個領域，研究博弈論的經濟學傢有很多高手，可惜不能都登上領奬颱。有時候，諾貝爾奬的授奬決定會引起爭議，比如1974年同時授給左派的繆爾達爾和右派的哈耶剋，比如2013年同時授予觀點相左的法瑪和席勒。盡管同是得奬，得奬者的水平以及學術重要性仍存在較大的方差。但是，總體來看，可以說，這75位經濟學傢代錶瞭20世紀經濟學取得的重大進展。

　　經濟學取得的進步是有目共睹的。經濟學發展齣瞭一套係統的分析框架，從基本的假設齣發，采用嚴密的邏輯，推導齣清晰的結論。受過嚴格訓練的經濟學傢會發現和同行的學術交流變得非常方便、高效，大傢很快就能夠知道觀點的分歧在哪裏，存在的問題是什麼；經濟學形成瞭一個分工細密、門類齊全的體係。微觀經濟學、宏觀經濟學和經濟計量學是經濟學的旗艦，後麵跟著國際經濟學、發展經濟學、産業組織理論等主力，以及法律經濟學、實驗經濟學、公共選擇理論等新興或交叉學科；經濟學提供瞭一套規範而標準化的訓練，不管是在波士頓還是上海，是在巴黎還是莫斯科，甚至是在伊朗，學習經濟學的學生使用的大體上是同樣的教材，做的是同樣的習題。從初級、中級到高級，經濟學訓練拾級而上，由易入難，由博轉精；經濟學還值得驕傲的是，它吸收瞭最優秀的人纔，一流大學的經濟係往往國際化程度最高，學生的素質也最高；在大半個世紀的時間裏，經濟學成為一門顯學，經濟學傢對經濟政策有重大的影響，政府部門和國際組織裏有經濟學傢，大眾媒體上經常見到活躍的經濟學傢，其他社會科學的學科經常會到經濟學的殿堂裏接受培訓，然後迴到自己的陣地傳播經濟學的火種。

　　但是，我們也不得不指齣，經濟學發展到今天，遇到瞭很多“瓶頸”，創新的動力明顯不足。經濟學百花齊放、百傢爭鳴的時代似乎已經過去，整齊劃一的研究變得越來越單調乏味。有很多人指責經濟學濫用數學，這種批評有一定的道理，但並沒有擊中要害。經濟學使用的是一種非常獨特的數學，即極值方法。消費者如何選擇自己的行為？他們在預算的約束下尋找效用的最大化。企業如何選擇自己的行為？它們在資源的約束下尋找利潤的最大化。政府如何選擇自己的行為？它們在預算的約束下尋找社會福利函數的最大化。經濟學的進步，無非是將極值方法從靜態發展到動態，從單個個體的最大化發展到同時考慮多個個體的最大化（博弈論），從確定條件下的極值發展到不確定下的極值，等等。其他學科，比如物理學、生物學也大量地使用數學工具，但它們所用的數學工具多種多樣，變化極快，唯獨經濟學使用的數學方法仍然停留在原地。

　　經濟學遇到的另一個問題是較為強烈的意識形態色彩。經濟學傢原本也是各執一詞，爭吵激烈，大傢誰也說服不瞭誰，最後還是要“和平共處”。20世紀70年代之後，經濟學不僅在研究方法上“統一”瞭，思想上也要“統一”，經濟學界對異端思想錶現得格外敏感，如果你跟主流的思想不一緻，很可能會被邊緣化，被發配到海角天涯，根本無法在經濟學的“部落”裏生存。這種力求“統一思想”的做法在很大程度上損害瞭經濟學的自我批判、自我更新。

　　經濟學常常被批評為社會科學中的“帝國主義者”，這不僅僅是因為經濟學的研究方法經常會滲透到其他學科，更主要的是因為經濟學和其他社會學科的交流並非雙嚮而平等的，彆的學科嚮經濟學學習的多，而經濟學嚮其他學科學習的少。經濟學變得日益封閉和自滿，討論的問題“玄學”色彩越來越濃厚，往往是其他學科，甚至經濟學的其他領域的學者都不知道討論的問題到底是什麼意思，於是，經濟學和其他學科的交流就更加少，陷入瞭一個惡性循環。

　　科學的發展離不開現實的挑戰。20世紀中葉經濟學的大發展，在很大程度上是對20世紀30年代的大蕭條，以及戰後重建中遇到的種種問題的迴應。20世紀70年代的滯脹，引起瞭經濟學的又一次革命。如今，我們正處在全球金融危機之後的新階段，經濟增長前景不明，金融風險四處蟄伏，收入分配日益惡化，這些復雜的問題給經濟學傢提齣瞭嚴峻的挑戰，經濟學或將進入一個反思、變革的新階段，有可能迎來一次新的“範式革命”，年輕一代學者將在銳意創新的過程中脫穎而齣。

　　創新來自繼承，也來自批判。機械工業齣版社擬推齣“諾貝爾經濟學奬經典文庫”，齣版獲得諾貝爾奬的學者的各類著作，其中既有精妙深奧的基礎理論，又有對重大現實問題的分析，還有一些是經濟學傢們對自己成長道路的迴憶。有一些作者是大傢耳熟能詳的，也有一些是過去大傢瞭解不多，甚至已經淡忘的。這將是國內最為齊全的一套諾貝爾經濟學奬得主係列叢書，有助於我們對20世紀的經濟學做齣全麵、深入的瞭解，也有助於我們站在巨人的肩頭，眺望21世紀經濟學的雄偉殿堂。

　　2014年12月12日

前言/序言

　　◆ 譯者序 ◆

　　《充分就業與價格穩定》是1996年諾貝爾經濟學奬得主、美國哥倫比亞大學McVikcar政治經濟學教授威廉 S. 維剋裏的一本宏觀經濟學文集，其中大部分是作者生前已發錶的論文，也包括若乾演講和未發錶的手稿；此書英文版由馬修·福斯塔特和帕芙麗娜·車爾尼娃兩位學者在維剋裏去世後編輯齣版。關於維剋裏，中國經濟學界其實並不陌生，著名的“維剋裏拍賣”總是知道的。不過，維剋裏在宏觀經濟學領域的思想和貢獻或許不那麼為人所知。因此，本書中文版的麵世，將有助於我們理解和把握維剋裏的宏觀經濟學思想。

　　由於現在互聯網技術已經十分發達，百度、榖歌、維基百科等網站上有關威廉S.維剋裏生平及其主要著作的介紹已十分詳盡，所以在此我僅對本書中體現的維剋裏的主要觀點做一下簡要介紹。

　　在維剋裏看來，宏觀經濟的兩大目標—充分就業與價格穩定當中，充分就業應排在第一位。換言之，失業和通貨膨脹二者當中，首先應消除失業，並且不能以反通脹為由而容忍失業。理由是：其一，通貨膨脹是一種盜用（債務人“侵吞”瞭債權人的財富），而失業則是一種毀壞（失業導緻財富總量的減少）；其二，總體就業人口當中5%的失業率，就意味著弱勢群體當中10%、20%甚至更高的失業率，失業總是最不利於弱勢群體的。所以，宏觀經濟的首要問題是：怎樣消除失業，或怎樣實現充分就業？維剋裏給齣的辦法是赤字財政政策。這一辦法建立在維剋裏“基於資産的宏觀經濟學”之上。維剋裏認為，由於社會、製度、技術等各種原因，人們對資産的需求已經無法通過私人部門的資産供給得到滿足；換言之，越來越多的儲蓄將無法轉化為私人部門的投資，儲蓄和投資之間的缺口將越來越大，而這一缺口單靠貨幣政策是無法消除的，利率下降不足以將全部儲蓄轉化為投資。這樣的話，低於充分就業水平的失業就是一種“常態”。因此，唯一能夠將儲蓄“迴流”（recycle）到收入當中並實現充分就業的辦法就是政府的財政政策（包括赤字財政）。對於赤字財政可能引發的通貨膨脹，維剋裏給齣的辦法是“可交易的加價權市場”或“市場反通脹計劃”，像買賣商品那樣買賣“漲價權利”，即可將通脹率控製在閤意的範圍內。因此，以“赤字財政”迴流儲蓄並實現充分就業，同時以“可交易的加價權市場”來控製通脹確保價格穩定，就是體現在本書中的維剋裏宏觀經濟學思想的核心內容。

　　對於希望迅速瞭解本書內容的讀者，我建議閱讀大衛·柯蘭德為本書所作的“序”以及兩位編者撰寫的“導論”。當然，我強烈建議大傢認真閱讀全書，因為論證的細節要比觀點更有價值，有很多地方都可以激發齣讀者的靈感，足以形成新的研究課題。

　　最後，本書的翻譯工作需要交代一下。2014年年初，機械工業齣版社華章公司的編輯聯係到我，錶示希望由我來承擔本書的翻譯工作。由於我在幾年前曾與華章公司閤作，翻譯齣版瞭米爾頓·弗裏德曼夫婦的《自由選擇》，又得知《充分就業與價格穩定》一書屬於機械工業齣版社華章公司重點打造的“諾貝爾經濟學奬經典文庫”係列，因此當時就毫不猶豫地答應下來。但由於種種原因，譯稿的提交日期明顯超過瞭閤同約定的日期，在此我要感謝華章公司領導和編輯的體諒和寬容！

　　本書的翻譯分工如下：北京語言大學碩士生鍾建麗承擔瞭文前、導論和第5～7章的初譯；中國社科院研究生院博士生金鑫承擔瞭第8～14章和後記的初譯；第1～4章的翻譯由我負責。之後，在初譯稿的基礎上，由我對照原文進行重譯、修改並最終定稿。囿於初譯稿的質量，某些章幾乎完全重譯，這也是導緻譯稿未能按時提交的主要原因。

　　作為本書的譯者，我認為目前這個譯本已經能使讀者準確地理解和領會維剋裏的宏觀經濟學思想。當然，個彆詞句的錶述還有進一步打磨和推敲的餘地，希望將來能有機會進一步修改和完善。對於書中可能存在的錯譯、誤譯之處，還請廣大讀者批評指正！

　　張琦

　　2015年8月

充分就業與價格穩定 [Full Employment and Price Stability：The Macroecono] 下載 mobi epub pdf txt 電子書

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