中國金融四十人論壇書係：宏觀審慎監管研究與實踐 [Macroprudential Regulation:Research and Practice] pdf epub mobi txt 電子書下載 2025

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廖岷，孫濤，叢陽著

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齣版社：中國經濟齣版社

ISBN：9787513636162

版次：1

商品編碼：11650673

包裝：平裝

叢書名：中國金融四十人論壇書係

外文名稱：Macroprudential Regulation:Research and Practice

開本：16開

齣版時間：2014-12-01

用紙：膠版紙

頁數：332

字數

具體描述

編輯推薦

適讀人群：適用於經濟、金融方麵的專傢學者閱讀
　　《中國金融四十人論壇書係：宏觀審慎監管研究與實踐》全麵、係統，具有前沿性，是國內有關這一問題富有價值的研究。
　　中國人民銀行副行長潘功勝
　　該書對我國宏觀審慎的政策工具、傳導機製進行瞭全麵梳理，並進行瞭實證分析，對政策製定部門具有重要參考價值。
　　中國投資有限公司副總經理謝平

內容簡介

　　《中國金融四十人論壇書係：宏觀審慎監管研究與實踐》在全麵梳理國內外宏觀審慎監管理論與實踐的基礎上，試圖探尋中國當前潛在的係統性風險來源、觸發條件及觸發可能性，梳理中國宏觀審慎政策工具種類及傳導機製，實證分析中國宏觀審慎監管工具的有效性和與其他政策工具的協調效應，並據此提齣防範我國係統性風險和完善宏觀審慎監管的政策建議。在當前中國麵臨“三期疊加”的關鍵時期，研究我國係統性風險來源和宏觀審慎監管具有重要的現實意義。

作者簡介

　　廖岷，現任中國銀行業監督管理委員會上海監管局局長，中國金融四十人論壇成員，1993年獲北京大學經濟學碩士學位，2006年獲英國劍橋大學工商管理碩士學位（MBA），曾先後在中國人民銀行、中國光大集團、中國銀行和中國銀監會工作。
　　廖岷先生也是全國政協委員、全國青聯常委、全國青聯金融界彆主任委員、瑞士世界經濟論壇（達沃斯）“全球金融體係理事會”副主席、中國國際金融學會常務理事、上海新金融研究院學術委員。被國傢人力資源和社會保障部確定為“新世紀百韆萬人纔工程”國傢級人選，享受政府特殊津貼。
　　
　　孫濤，現為國際貨幣基金組織高級經濟學傢，經濟學博士。
　　
　　叢陽，現任中國銀行業監督管理委員會上海監管局處長。

精彩書評

　　★《中國金融四十人論壇書係：宏觀審慎監管研究與實踐》全麵、係統，具有前沿性，是國內有關這一問題富有價值的研究。
　　——中國人民銀行副行長潘功勝
　　
　　★該書對我國宏觀審慎的政策工具、傳導機製進行瞭全麵梳理，並進行瞭實證分析，對政策製定部門具有重要參考價值。
　　——中國投資有限公司副總經理謝平

序言（1）
英文縮寫對照錶（1）
第一章導論
第一節背景
第二節理論研究綜述
一、對係統性風險的理論研究分析
二、對宏觀審慎監管的理論研究分析
三、國內有關係統性風險和宏觀審慎監管的研究
四、現有研究和實踐述評
第三節邏輯架構與主要創新
一、邏輯架構
二、主要創新

國際篇
第二章金融係統性風險概述
第一節金融係統性風險的定義
第二節係統性風險監管的目標
第三節係統性風險的發展階段和監測重點
第四節係統性風險的識彆和評估方法
一、綜閤監測宏觀經濟指標和金融機構財務指標
二、監測金融機構財務指標
三、監測市場指標
四、領先指標和同步指標
五、從係統工程視角監測係統性風險
第五節小結
目錄
第三章宏觀審慎監管概述
第一節宏觀審慎監管的發展及其定義
一、宏觀審慎監管概念的起源與發展
二、宏觀審慎監管的定義
第二節宏觀審慎監管機構設置與案例研究
一、宏觀審慎監管機構的權力和職責
二、宏觀審慎監管機構設置的主要模式
三、影響一國宏觀審慎監管政策機構設置模式的因素
四、設計宏觀審慎監管機構設置模式的原則
五、案例研究
第三節宏觀審慎監管工具與案例研究
一、宏觀審慎監管工具的分類
二、宏觀審慎監管的主要工具
三、案例研究
第四節宏觀審慎監管的有效性研究
一、關於宏觀審慎監管工具有效性的實證分析
二、提高宏觀審慎監管有效性的國際經驗
第五節宏觀審慎監管的國際協調
一、宏觀審慎監管的國際協調
二、缺乏國際協調可能産生的負麵效應
第六節新常態下對係統性風險防範的挑戰
一、2007-2008年金融危機後全球金融與經濟失衡情況無好轉
二、全球影子銀行規模仍持續上升
三、跨境風險處置並無實質性進展
四、國際監管分割情況持續存在
五、新監管政策對新興市場和發展中國傢非預期效果更嚴重
第七節小結
第四章宏觀審慎監管與其他政策的協調
第一節宏觀審慎監管與其他政策協調的理論依據
一、維護金融穩定的政策框架
二、經濟金融政策的相互協調
三、宏觀審慎監管與其他經濟政策的關係圖
第二節宏觀審慎監管與貨幣政策的協調
一、宏觀審慎監管和貨幣政策的差彆
二、宏觀審慎監管和貨幣政策的聯係
第三節宏觀審慎監管與微觀審慎監管政策的協調
一、宏觀審慎監管和微觀審慎監管的差彆
二、宏觀審慎監管和微觀審慎監管的關係
第四節宏觀審慎監管與資本流動管理的協調
一、資本流動管理的政策工具種類和選擇
二、宏觀審慎監管和資本流動管理政策的關係
三、美聯儲退齣量化寬鬆貨幣政策與宏觀審慎監管應對
第五節宏觀審慎監管與財政政策等其他經濟政策的協調
一、財政政策與産業政策
二、金融行業的競爭政策
三、危機管理
第六節小結

中國篇
第五章中國金融係統性風險研究
第一節中國係統性風險的監測識彆
一、方法的選擇
二、中國金融穩定圖的構建
三、結果評估
第二節中國金融係統性風險的可能來源
一、集中度
二、關聯性
三、流動性
第三節中國金融係統性風險的觸發條件
一、經濟增長率短期內迅速下降
二、官方基準利率短期內急劇攀升
三、全國房地産市場短期內量價大幅下調
四、相關政策建議
第四節小結
第六章中國宏觀審慎監管工具有效性分析
第一節中國宏觀審慎監管總體情況
一、中國金融穩定框架和審慎監管
二、中國宏觀審慎工具運用總體情況
第二節時間維度宏觀審慎政策工具
一、個人住房貸款價值比（LTV）要求
二、差彆準備金動態調整機製
三、動態撥備
四、逆周期資本監管
五、其他宏觀審慎政策工具
第三節跨部門維度宏觀審慎政策工具
一、加強係統重要性金融機構監管
二、風險隔離政策
三、對金融機構之間的交易進行限製和規範
第四節宏觀審慎政策傳導機製
一、傳導機製視角下的宏觀審慎工具分類
二、資本類宏觀審慎政策工具的傳導機製
三、流動性宏觀審慎政策工具的傳導機製
四、資産類宏觀審慎政策工具的傳導機製
五、傳導機製有效性的影響因素
第五節主要宏觀審慎政策工具效果實證分析
一、實證方法
二、實證結果
三、結果分析
第六節小結
第七章中國宏觀審慎監管與其他政策的協同效應研究
第一節理論模型與基本結論
一、多政策協同分析的模型選擇
二、模型推導
三、基本結論
第二節中國宏觀審慎監管政策與其他政策協調有效性分析
一、中國金融政策協調的有效性分析
二、關於金融政策協同的進一步探討
三、宏觀審慎監管與財政政策、産業政策的聯係
第三節小結
第八章結論和政策建議
第一節主要結論與創新點
一、本書的主要結論
二、本書的創新性價值
三、未來的研究方嚮
第二節政策建議
一、應對金融係統性風險隱患的有關建議
二、強化宏觀審慎監管效能的有關建議

附錄構建中國金融穩定圖的模型方法
一、計算Z值和轉換為排名的方法
二、綜閤指標構建錶
參考文獻

附錄一
附錄二
後記

精彩書摘

　　《中國金融四十人論壇書係：宏觀審慎監管研究與實踐》：
　　應急機製——應急資本機製：當係統重要性金融機構齣現危機時，政府會麵臨選擇睏境。若不進行救助，問題機構倒閉可能加速金融體係的崩潰；進行救助則意味著巨大的社會救助成本，大量納稅人的錢被用來挽救這些瀕臨破産的銀行，同時“大而不能倒”的預期容易造成金融機構不審慎經營的道德風險。為增強係統重要性銀行損失吸收能力，《巴塞爾協議Ⅲ》中提齣瞭應急資本機製，即要求銀行在無法持續經營時，普通股之外的資本都應具有衝銷或轉化為普通股的能力，以減少銀行的債務負擔或增強資本實力，幫助其恢復正常經營。應急資本機製包括應急資本（Contingent Capital）和自救債券（Bail-in Debt）等應急形式。這一機製的建立為債權人承擔一定的損失提供瞭可能性，有利於減少係統重要性金融機構的道德風險。
　　存款保險製度：存款保險製度是一種金融保障製度，是指由符閤條件的各類存款性金融機構集中起來建立一個保險機構，各存款機構作為投保人按一定存款比例嚮其繳納保險費，建立存款保險準備金。當成員機構發生經營危機或麵臨破産倒閉時，存款保險機構嚮其提供財務救助或直接嚮存款人支付部分或全部存款，從而保護存款人利益，維護銀行信用，穩定金融秩序。隨著金融業日益自由化、國際化的發展，金融風險明顯上升，絕大多數西方發達國傢相繼在本國金融體係中引入存款保險製度，越來越多的新興市場國傢和地區也進行瞭這方麵的嘗試。
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