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內容簡介

本書著重介紹公司IPO的保薦與承銷是投資銀行傳統與核心的業務。按照中國證券監管製度的要求，公司IPO融資必需由作為保薦人的投資銀行進行保薦和承銷。在此過程中，律師、注冊會計師、資産評估師等其它中介機構均要在保薦人的領導下幫助公司進行IPO的業務操作，這同時也給作為保薦人的投資銀行在知識麵上提齣瞭很高的要求。

作者簡介

主編 靳慶軍：金杜律師事務所資深閤夥人、證券部負責人，主要執業領域包括證券、金融、投資、公司、破産及其相關涉外法律事務。1982年畢業於安徽大學外語係，獲得英美文學學士學位。1987年畢業於中國政法大學研究生院，獲得國際法專業法學碩士學位。2009年在美國哈佛大學肯尼迪政府學院從事課題研究。

目錄

第一章 中國企業首次公開發行上市及中國境內證券市場發展概述 1
第一節 企業首次公開發行上市的含義與意義 2
第二節 中國境內A股市場的發展與中國企業上市選擇 8
第三節 企業首次公開發行股票的主要程序簡介 19
第二章 企業“首發上市”的法律與監管體係 36
第一節 企業“首發上市”相關的法律與監管體係概述 37
第二節 股票發行現行基本製度 45
第三節 特殊性質的發行主體涉及的特彆監管機構與審核程序 52
第三章 企業“首發上市”審核的實質性審查原則及主要審核標準 68
第一節 實質性審查原則和標準概述 69
第二節 實質性審查原則的確立、變遷和發展趨勢 75
第三節 “首發上市”審核的主要標準 84
第四章 主體資格 107
第一節 發行主體及曆史沿革 108
第二節 發行人的股東 124
第三節 發行人的齣資 142
第五章 獨立性 156
第一節 “五獨立”要求 157
第二節 同業競爭 166
第三節 關聯交易 178
第四節 上市後的獨立性 195
第六章 公司治理與規範運行 198
第一節 公司組織機構 199
第二節 信息披露與內部控製 209
第三節 董事、監事及高級管理人員的任職資格與義務 219
第四節 重大違法行為、行政處罰、重大訴訟與仲裁 233
第五節 環境保護 242
第六節 産業政策 250
第七節 勞動與社會保障有關事項 255
第八節 會計與稅務 268
第七章 律師的主要工作 278
第一節 律師在企業首次公開發行股票並上市工作中的地位 279
第二節 證券律師承辦“首發上市”項目的直接法律依據 284
第三節 盡職調查 288
第四節 齣具法律文件 307
第五節 協助發行人、保薦人完成其他相關工作 326
緻謝 329

精彩書摘

編寫說明
中國證券市場日新月異的多元化發展，對於證券律師的要求也越趨專業，迫切需要有一本能夠整閤各個環節的專業書籍，以起到提綱挈領的作用。鑒於此，金杜律師事務所證券部匯集多位專業從事中國境內上市業務的資深閤夥人和律師執筆，曆時一年之久，傾注大量的心血及精力完成《中國企業境內首次公開發行及上市業務教程》。
本書總計7章，就中國企業境內首次公開發行上市的法律及監管體係、實質性審查原則及審查標準、主體資格、獨立性、公司的規範與治理，以及律師的主要工作等內容進行瞭全方位介紹，由淺入深，理論與實務相結閤。另外，本書特彆精選部分上市案例進行解析，幫助瞭解發行審核實踐中中國證監會的政策關注點、原則以及態度。本書多角度、由點及麵地覆蓋上市業務的方方麵麵，力求為讀者立體呈現中國企業境內上市操作流程，是一本不可多得的上市業務實務書籍，對於專業律師和其他證券行業從業者都有很好的參考價值。本書的規範性文件更新至2014年1月。本書對法律法規的曆史沿革進行較為詳盡的梳理，其中部分法條在更新日前已經被修訂或者廢除。
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前言/序言

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