發表於2024-12-24
搶占新三闆:新政解讀與案例集錦(修訂本) 9787513631327 pdf epub mobi txt 電子書 下載
書名:搶占新三闆:新政解讀與案例集錦(修訂本)
定價:68.00元
售價:46.2元,便宜21.8元,摺扣67
作者:盧文浩
齣版社:中國經濟齣版社
齣版日期:2014-04-01
ISBN:9787513631327
字數:
頁碼:
版次:1
裝幀:平裝
開本:大16開
商品重量:0.4kg
新三闆“以信息披露為核心”的監管理念,是中國資本市場核準製下的一大突破,去行政化的市場值得期待!本書從製度創新的視角切入,更能準確把握新三闆的精華,值得推薦。 ——財新傳媒編委、《新世紀》周刊社論主編、《中國改革》副總編輯楊哲宇 暢遊資本新市場的必讀之書。 2014年新三闆放開到全國後,**本係統梳理新三闆新規則的專業讀物。 掛牌、融資、轉闆、交易,全方位展現新三闆的創新魅力。 ★
2013年12月14日,國務院發布《關於全國中小企業股份轉讓係統有關問題的決定》,這意味著新三闆正式擴容至全國,在為中小微企業提供瞭閤法便利的直接融資渠道的同時,搭建起資本市場承上啓下的橋梁。本書是全國中小企業股份轉讓係統成立後,新規則下本關於新三闆的專業書籍,而修訂本將2014年後發布的新政策也囊括在內,進行瞭係統解讀。從掛牌、融資、轉闆、交易和信息披露等五個要素闆塊,通過法規梳理、案例分析和數據統計以及相關知識信息鏈接,為希望登錄新三闆的公司、投資者和從業人員提供瞭生動的新三闆市場解讀。
關於新三闆,有哪些新政策你必須知道?
答:2013年1月,全國中小企業股份轉讓係統公司成立後,對原“新三闆”的全套規則進行瞭梳理,降低瞭掛牌條件,掛牌公司不限於高新園區企業、不限於高新技術企業、不限所有製,並且掛牌融資程序十分簡單。但是由於國務院沒有正式下件,所以,12月14日之前的新三闆,能夠掛牌的企業還是限於4個高新科技園區。
12月14日,國務院下文,確定將“新三闆”的可掛牌企業開放到全國市場——所有的企業都可以掛牌新三闆,並且明確瞭新三闆的轉闆機製(從新三闆直接嚮交易所申請上市,不需要證監會審核),掛牌公司申請掛牌時不超過200人的,也不需要證監會審核,並且即將推齣做市商製,以活躍市場交易。
2014年1月,新三闆一次性集中掛牌260傢公司,新三闆正式擴容到全國。目前,掛牌公司已經將近700傢。
新三闆擴容對資本市場有哪些影響?
答:新三闆擴容後,將成為資本市場為活躍的市場,預計5年內掛牌傢數將達到1萬傢,遠超創業闆、主闆等總和。“新三闆”將成為PE、VC們的主戰場,是我國創業企業的重要孵化器。
修訂本增加瞭哪些新內容?
1、將書中的數據全麵更新到2014年1月。
2、根據*的政策,對第三章有關的融資程序進行瞭全麵補充;重新撰寫瞭第五章關於新三闆交易的交易規則與流程;並對新三闆的轉闆部分進行瞭更新。
3、針對2014年後發布的新政策,對附件部分進行瞭全麵更換。
章 突破!新三闆的前世今生 節 從老三闆到全國中小企業股份轉讓係統 一、“老三闆”的簡介 二、新三闆的建立 三、全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司成立 第二節 新三闆的新規則體係 一、新三闆部門規章與初步解讀 二、新三闆係統規則與製度創新 第三節 新三闆與區域性股權交易市場 一、區域性股權交易市場的發展沉浮 二、我國多層次資本市場體係的完整版圖 三、新三闆與區域性股權交易市場的主要製度差異 第四節 新三闆掛牌公司現狀與特徵 一、掛牌公司行業分布情況 二、掛牌公司的總體經營情況和成長性特徵 三、掛牌公司主要經營指標分布情況第二章 登陸!包容度極高的掛牌條件 節 新三闆掛牌條件解讀 一、如何認定“依法設立且存續滿兩年” 二、如何認定“業務明確,具有持續經營能力” 三、如何認定“公司治理機製健全,閤法規範經營” 四、如何認定“股權明晰,股票發行和轉讓行為閤法閤規” 五、關於“主辦券商推薦並持續督導” 第二節 新三闆的掛牌程序 一、中介機構的聘請與其主要職責 二、股份製公司改造與重組 三、盡職調查與製作申報材料 四、申報、反饋與掛牌 第三節 監管部門關注的問題 一、擬掛牌公司的設立、齣資、股權轉讓 二、擬掛牌公司的業務情況 三、會計核算和內部控製問題 四、關注同業競爭和關聯交易 五、關於擬掛牌公司的公司治理問題第三章 速度!按需融資的製度創新 節 新三闆定嚮融資功能得到強化 一、掛牌的同時可以進行定嚮發行 二、定嚮增發的人員數量及身份的放鬆 三、對定嚮增資無限售期要求 四、豁免申請核準與儲架發行 第二節 新三闆定嚮融資統計與分析 一、掛牌公司定嚮融資總體情況 二、新三闆掛牌企業定嚮增發特點 三、新三闆定嚮增資的投資者與定價 四、新三闆公司定嚮發行募金投嚮 第三節 新三闆定嚮融資流程及注意事項 一、新三闆股票發行流程 二、新三闆股票發行的注意事項 第四節 新三闆的非股權類融資方式 一、股權質押類融資方式 二、發行中小企業私募債的方式第四章 轉闆!離現實越來越近 節 新三闆掛牌公司轉闆並無障礙 一、新三闆掛牌公司成功轉闆案例 二、新三闆掛牌公司轉闆失利的案例 三、新三闆轉闆綠色通道的設想 第二節 新三闆的“另類”轉闆方式 一、上市公司控股掛牌公司 二、上市公司參股掛牌公司 第三節 新三闆未來內部分層的探討 一、美國OTC Markets(櫃颱交易集團)的分層安排 二、中國颱灣興櫃市場的轉闆製度安排第五章 提升!不斷強化的內核交易 節 新三闆交易製度創新 一、多元化的交易方式 二、引入自然人投資者 三、控股股東及實際控製人的限售期 四、其他交易規則 第二節 協議與競價轉讓交易規則 一、協議轉讓交易規則 二、競價轉讓交易規則 第三節 做市轉讓方式規則 一、掛牌公司采用和退齣做市轉讓方式的要求 二、做市商的做市及持股要求 三、做市交易的規則第六章 監管!主辦券商的責任與信息披露 節 主辦券商的責任與義務 一、主辦券商在推薦掛牌前的責任 二、定嚮增資時主辦券商的職責 三、掛牌後的終身持續督導 第二節 掛牌公司的信息披露要求 一、信息披露的原則 二、定期報告的披露要求 三、臨時報告的披露要求附件 一、新三闆近三年定嚮發行信息一覽錶 二、新三闆掛牌主要法律、法規後記案例鏈接 天津市國有控股企業天房科技掛牌“新三闆” 以貨幣資金填實人力資源齣資、管理資源及實物齣資 以現金補足股份公司設立時調減的改製基準日淨資産與注冊 資本差額 主辦券商對“業務明確,具有持續經營能力”的認定 因逾期納稅産生小額稅務滯納金的情形 存在不規範票據融資行為的案例 報告期內董事、監事、高級管理人員任職存在瑕疵 公司驗資後將齣資抽迴以償還第三人的行為 股份代持情況下股權明晰的認定 藍天瑞德:新三闆在掛牌的同時進行定嚮發行的公司 核心員工參與定嚮發行認購的案例 設立員工持股計劃持股平颱參與定嚮發行認購的案例 無限售條件的定嚮增發案例 有限售條件的定嚮增發案例 《定嚮發行情況報告書》中關於符閤豁免申請核準定嚮發行 情形的說明 為規避發行對象不超過35人連續三次增發的案例 嚮員工的定嚮發行認定為股份支付 定嚮增資中的對賭協議 個人投資者參與掛牌公司定嚮發行 股東對所持股份自願鎖定的承諾 ST羊業:新三闆一傢被實行風險警示的公司
盧文浩,男,中央財經大學經濟學博士,美國紐約州立大學布法羅分校訪問學者,金融風險管理師(FRM);現任紅塔證券股份有限公司場外市場事業部副總經理。東亞裝飾新三闆掛牌項目簽字行業分析師;曾負責酒鬼酒2010年度非公開發行、福建金森IPO、碩貝德IPO的承銷發行工作,在交通銀行2012年度非公開發行、興業銀行2012年度非公開發行項目中,擔任聯席主承銷商紅塔證券方的項目組負責人。
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