金融风险防范与法律规制译丛--资本市场、衍生金融产品与法律 9787122185433 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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美 阿兰 N. 理查特斯查芬著 著

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出版社： 化学工业出版社

ISBN：9787122185433

商品编码：29658344758

包装：平装

出版时间：2013-12-01

基本信息

书名:金融风险防范与法律规制译丛--资本市场、衍生金融产品与法律

：58.00元

售价：39.4元,便宜18.6元,折扣67

作者:(美) 阿兰 N. 理查特斯查芬著

出版社：化学工业出版社

出版日期：2013-12-01

ISBN：9787122185433

字数：

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版次：5

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

奥巴马总统*近呼吁在美国建立一个新的金融监管体系。为了了解新规则的复杂性，每个人必须对资本市场的功能，以及金融工具和衍生工具的工作有一个坚实的基础。资本市场、金融衍生产品与法律向读者提供了作出明智的决定的基础，合理的资本市场参与，衍生工具的利用，并遵守现有的和未来的法规。本书是律师和商业人士寻找更好地理解资本市场和衍生品交易的法律和商业方面的决策的一个重要的指导。作者还探讨了衍生物的结构以及它们是如何调节和诉讼。在当前资本市场动荡复杂的情况下，这本书提供了有用的定义、判例法的例子和观察结构、调节和诉讼策略。

内容提要

美国总统奥巴马近在美国呼吁建立新的金融监管体系。为了理解错综复杂的新规，个人必须在资本市场怎样运行以及金融工具和衍生产品怎样运作方面具有坚实的基础。《资本市场、衍生金融产品与法律》为读者在资本市场参与、衍生金融产品利用以及遵守现有及未来监管规则方面作出明智合理的决定提供了必要的基础。该书对于那些寻求能更好地理解资本市场和衍生品交易中法律和商业因素的可得资源的律师和商界人士来说，是基本指南。本书就衍生金融产品怎么运作提供了专业的视角。作者也在探究衍生金融产品的结构以及他们是怎样被监管、诉讼的。在当今资本市场巨变的复杂环境中，本书提供了有用的定义、判例法的例子以及对结构、监管和诉讼策略的见解。

目录

作者介绍

文摘

序言

金融市场的法律与监管：资本市场、衍生品与风险防控的深度解析 本书系“金融风险防范与法律规制译丛”中的一部重要著作，专注于探讨资本市场、衍生金融产品及其相关的法律规制和风险防范。在当前全球金融体系日益复杂、风险交织的背景下，深入理解金融市场的运作机制，洞察各类金融工具的潜在风险，并建立健全有效的法律规制体系，已成为维护金融稳定、保障投资者权益、促进经济健康发展的基石。本书集理论深度、实践指导与前沿视野于一体，旨在为读者提供一个全面而深刻的认识框架。 第一部分：资本市场的法律架构与监管挑战 资本市场是国民经济的“晴雨表”和“助推器”，其健康运行对实体经济的发展至关重要。本书的第一部分将系统梳理资本市场的法律基础，重点分析不同国家和地区在证券发行、交易、信息披露等方面的监管框架。 证券发行与注册制改革： 详细阐述新股发行（IPO）的法律流程、发行条件、信息披露要求，以及当前各国正在推进的注册制改革的核心理念、实施路径与潜在影响。从法律视角审视注册制下如何平衡发行效率与投资者保护，如何构建更加市场化的发行机制。 交易市场与监管： 深入剖析股票、债券等传统证券的交易规则、市场参与者的权利义务，以及内幕交易、市场操纵等违法行为的法律界定与惩处机制。探讨高频交易、算法交易等新型交易模式带来的监管难题，以及如何通过技术手段和法律完善来维护市场公平与秩序。 信息披露制度的完善： 强调信息披露在资本市场中的核心作用，分析财务报告、重大事项披露等关键环节的法律要求。研究信息披露违规的法律责任，以及如何通过提高信息披露的真实性、准确性和及时性来增强市场透明度，降低信息不对称带来的风险。 投资者保护机制： 探讨不同层次的投资者保护措施，包括证券代表人诉讼、损害赔偿机制、监管机构的投资者教育和投诉处理等。分析如何平衡保护中小投资者与鼓励市场创新的关系。 跨境资本市场的法律挑战： 随着全球化的深入，资本市场的跨境联动日益紧密。本书将探讨不同司法管辖区在证券监管、跨境执法、反洗钱等方面的协调与冲突，以及如何构建有效的跨境监管合作框架。 第二部分：衍生金融产品的法律属性与风险管控 衍生金融产品以其高杠杆、高风险、高复杂性而闻名，是现代金融体系不可或缺的一部分，但同时也带来了严峻的风险挑战。本书的第二部分将聚焦于各类衍生品，从法律视角解析其结构、功能、潜在风险以及相应的监管对策。 期货与期权：法律解读与市场实践： 详细分析期货和期权的法律定义、合同要素、交易机制。探讨期货市场与期权市场的监管重点，如保证金制度、强制平仓规则、合约标准化与非标准化等。分析其在风险对冲、资产定价和投机交易中的作用，以及可能引发的市场系统性风险。 掉期（Swap）与结构化产品： 深入剖析利率掉期、信用违约掉期（CDS）、货币掉期等主要掉期产品的法律特性，以及它们在管理利率风险、信用风险和汇率风险方面的功能。关注结构化产品（如债券嵌入期权、股票挂钩产品等）的复杂性，分析其法律结构、风险披露要求和潜在的误导销售风险。 场外衍生品（OTC Derivatives）的监管： 重点关注场外衍生品市场的监管挑战。分析其缺乏集中交易场所、标准化程度低、交易对手风险高等特点。深入探讨金融危机后对场外衍生品市场加强监管的举措，如交易报告、集中清算、保证金要求等，以及这些措施对市场流动性、交易成本和风险传导的影响。 衍生品法律风险的识别与防范： 从法律角度识别衍生品交易中的潜在风险，包括合同风险（条款不清晰、执行困难）、合规风险（违反监管规定）、交易对手风险（违约可能性）、法律适用与管辖权冲突风险等。提供针对性的法律风险防范建议，强调合同的严谨性、尽职调查的充分性以及对监管政策的持续关注。 衍生品与金融稳定： 分析衍生品市场在金融危机中的作用，以及如何通过审慎监管和法律框架的完善来防范衍生品风险对金融体系整体稳定造成的冲击。 第三部分：金融风险防范的法律框架与前沿议题 在对资本市场和衍生品有深入了解的基础上，本书的第三部分将进一步探讨构建健全的金融风险防范法律体系，并关注当前金融法律领域的前沿议题。 系统性风险的法律应对： 探讨如何通过法律和监管手段来识别、监测和防范可能威胁整个金融体系稳定的系统性风险。分析“大而不能倒”（Too Big to Fail）问题的法律解决方案，如金融机构的处置机制、资本充足率要求、流动性覆盖率等。 金融科技（FinTech）与法律规制： 随着金融科技的迅猛发展，支付、借贷、投资等领域出现了新的模式和风险。本书将探讨区块链、人工智能、大数据等技术在金融领域的应用及其带来的法律挑战，如数据隐私、网络安全、反洗钱、消费者权益保护等，并分析如何通过灵活而审慎的法律规制来引导金融科技的健康发展。 数字货币与加密资产的法律地位： 深入研究比特币、以太坊等加密货币的法律性质、监管挑战和潜在风险。分析各国对加密资产的监管政策差异，以及未来可能形成的法律框架。 跨境金融犯罪的法律防控： 关注洗钱、恐怖融资、证券欺诈等跨境金融犯罪的严峻挑战，探讨国际合作在追查、冻结、没收非法所得方面的重要性，以及各国在《反洗钱法》、《反恐怖融资法》等方面的立法实践。 金融消费者权益保护的深化： 在金融产品和服务日益复杂化的今天，金融消费者权益保护的重要性愈发凸显。本书将探讨如何通过法律手段加强对金融消费者的保护，包括信息告知、风险提示、纠纷解决机制等，并关注数字时代下金融消费者权益保护的新挑战。 国际金融监管合作的趋势： 随着全球金融一体化，国际金融监管的协调与合作至关重要。本书将回顾和展望国际金融监管合作的最新动态，如巴塞尔协议的演进、金融稳定理事会（FSB）的作用等，以及中国在全球金融治理中的角色和贡献。 本书通过对资本市场、衍生金融产品以及相关法律规制的细致分析，为读者提供了一个理解当代金融风险、把握法律监管脉络的宝贵视角。它不仅是学者和研究人员的案头必备，也是金融从业者、法律专业人士以及对金融市场和法律规制感兴趣的广大读者的重要参考。通过本书的学习，读者能够更深刻地认识金融市场的复杂性，更有效地规避和管理金融风险，并为构建更安全、更稳定、更公平的金融秩序贡献智慧。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容太专业了，我一个初学者看这本书，简直像在看天书。封面上的“金融风险防范与法律规制译丛”就透露着一股浓浓的学术气息，再加上“资本市场、衍生金融产品与法律”这些字眼，就知道这本书不是用来消遣的。我本来想了解一下最近股票市场怎么回事，结果翻开这本书，里面充斥着各种我看不懂的专业术语，什么“对冲”、“套利”、“期权”、“期货”、“互换”……看得我头晕眼花。书中的图表也是密密麻麻，数据分析严谨得可怕，感觉每一行字都在考验我的智商。我承认，对于真正想要深入研究金融市场和相关法律法规的专业人士来说，这本书一定非常有价值，内容详实，论证充分。但对我这种只想浅尝辄止的读者来说，这本书的门槛实在太高了。我尝试着去理解书中的一些例子，比如关于风险转移的机制，但是因为缺乏基础知识，很多逻辑我跟不上。我只能感叹，金融领域的专业知识真是博大精深，需要花大量的时间和精力去学习。也许等我将来再来啃这本书，会有不同的体会吧。现在，我只能暂时把它束之高阁，等我先把一些基础的金融入门书籍看完再说。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直就是为那些想要在金融领域“搞事情”的人量身定做的！我刚拿到手的时候，就被它沉甸甸的重量和一丝不苟的排版给镇住了。里面的内容，可以说是一个金融武器库，里面装满了各种精密的金融工具和应对风险的策略。特别是关于衍生金融产品的部分，简直把各种复杂的金融合约剖析得淋漓尽致，从期权、期货到掉期，每一个产品的运作机制、定价模型和潜在风险都被讲得明明白白。我之前对这些东西只是一知半解，看了这本书之后，感觉自己像是打通了任督二脉，对资本市场的运作有了全新的认识。书里还花了大量篇幅讲解相关的法律法规，这部分内容对我来说尤其重要，因为我一直觉得金融市场如果没有法律的约束，很容易变得混乱和失控。这本书的作者显然在这方面下了很深的功夫，将法律条文和金融实践结合得非常到位，为读者提供了一套完整的风险防范框架。虽然这本书的阅读过程有点烧脑，需要反复琢磨，但我相信，只要能够真正掌握其中的精髓，绝对能在金融投资的道路上少走弯路，甚至能抓住别人看不到的机会。

评分☆☆☆☆☆

我抱着学习的心态打开了这本书，想了解一下金融风险到底有多可怕，以及法律是如何来约束这些风险的。这本书的内容确实非常丰富，它详细地阐述了资本市场中可能存在的各种风险，比如市场风险、信用风险、操作风险等等，并且深入剖析了这些风险的成因和后果。然后，它转入了衍生金融产品这一块，这部分内容让我大开眼界，原来一个简单的合约背后可以隐藏着如此复杂的数学模型和金融逻辑。作者通过大量案例和图表，将这些抽象的概念具象化，让我这个非专业人士也能大致理解。更重要的是，书中对法律规制的探讨，让我看到了金融监管的必要性和重要性。它详细介绍了各国在金融监管方面的法律框架，以及如何通过立法来防范系统性风险，保护投资者利益。我尤其欣赏的是，书中并没有仅仅停留在理论层面，而是结合了实际的法律案例，分析了其中的得失，这使得内容更加生动和具有说服力。这本书的观点非常鲜明，就是金融创新必须在法律的框架下进行，否则就可能带来灾难性的后果。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我最大的感受就是“细节决定成败”。我一直认为自己对金融市场有那么一点了解，但看了这本书之后，我才意识到自己是多么的浅薄。它不仅仅是关于金融风险和法律的表面介绍，而是将每一个细节都剖析得入木三分。例如，在谈到资本市场风险时，作者并没有泛泛而谈，而是详细列举了各种风险因子，比如宏观经济波动、行业周期性、公司治理问题等等，并且还提出了相应的量化评估方法。当讲到衍生金融产品时，书中对各种产品的定价模型进行了深入的探讨，甚至引用了复杂的数学公式，这让我深刻体会到金融工程的严谨性。而法律规制的部分，更是让我看到了金融监管的精妙之处。作者详细分析了不同国家在监管政策上的差异，以及这些政策是如何影响金融市场的稳定性和效率的。这本书的文字功底非常扎实，逻辑清晰，论证严密，就像一位经验丰富的医生在为患者诊断病情，层层递进，步步为营。虽然阅读过程需要高度集中注意力，但我从中获得的知识和启发是无价的。

评分☆☆☆☆☆

这本书是一部非常有深度、非常有分量的学术专著，我个人觉得更适合作为金融专业人士的案头读物，或者是在校研究生的参考教材。我尝试阅读后，发现其内容涉及的专业性极强，涵盖了资本市场的宏观运作、各种复杂金融产品的设计原理，以及与之配套的法律法规体系。对于我这样希望了解一些基本金融概念的普通读者而言，书中的很多论述都显得过于晦涩和深奥。例如，在讲解衍生金融产品时，书中涉及了大量的数学模型和统计分析，这些对于没有相关学术背景的人来说，理解起来确实存在相当大的难度。而且，书中对法律条文的引用和解释，也充满了专业术语，需要具备一定的法律基础才能真正领会其含义。我理解这本书的价值在于为金融领域的研究者和从业者提供了一个深入、系统化的知识体系，能够帮助他们更好地理解金融市场的内在运行机制，以及如何通过法律手段来规范和控制风险。但对于非专业读者来说，这本书的学习门槛确实比较高，需要投入大量的时间和精力去消化。