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內容簡介

　　《證券法原理》以作者多年授課講義為基礎，依據我國證券法律法規的內容，係統闡述瞭證券法基本原理、證券的發行、證券的交易、證券信息披露、上市公司收購、證券監管和證券違法行為的法律責任等內容。作者尤其強調，要重視證券法的民商特彆法本質，而不應強調其行政立法特徵，以適應我國市場經濟發展的內在要求，推動我國證券法製健康發展。全書文字簡潔，內容精煉，結構閤理，貼閤教學實際，是一本非常實用的證券法本科教材，也可供研究生證券法課程使用。

作者簡介

　　董安生，中國人民大學法學院教授、博士生導師；兼任中國人民大學民商法律研究中心副主任、財政與金融政策研究中心研究員、金融與證券研究所研究員；曾任中國證券法研究會副會長、中國比較法學會理事、中國國際私法學會理事。已齣版著作有《民事法律行為》《票據法》《證券發行與交易》《證券發行與承銷》《證券上市與交易》等。

目錄

目錄

第一章證券法基本原理

第一節證券

一、 證券的概念與特徵

二、 證券的類型

三、 證券上權利保護

第二節證券市場

一、 證券市場的結構

二、 證券市場的監管

三、 證券服務機構

第三節證券法概述

一、 證券法的概念與宗旨

二、 證券法的體係

三、 證券法的調整範圍

四、 證券法的基本原則


第二章證券發行製度

第一節證券發行的原理

一、 證券發行的概念與性質

二、 證券公開發行與私募發行

三、 證券發行的審核

四、 證券發行當事人的法定責任

第二節股票發行製度的基本內容

一、 股票發行的基本前提

二、 股票發行準備

三、 股票發行的審核

四、 股票承銷

五、 股票發行上市保薦製度

第三節債券發行製度的基本內容

一、 債券發行的基本條件

二、 債券發行的流程與中介機構

三、 債券發行審核

四、 債券持有人權益保護


第三章國際股票發行與上市

第一節國際股票融資概述

一、 國際股票融資的概念與特徵

二、 國際股票融資的結構與類型

三、 國際股票融資的基礎

四、 國際股票融資的程序

五、 國際股票融資的國內法管製

第二節境外股票發行與上市中的問題

一、 國際股票發行人的主體資格

二、 國際股票發行準備

三、 國際股票發行注冊與上市審核

四、 國際股票承銷與超額配售選擇權

五、 股票國際上市與第二上市


第四章證券交易製度

第一節證券交易原理

一、 證券交易的概念

二、 證券市場的地位與功能

三、 證券類産品的交易類型

四、 證券交易法律關係

五、 證券交易的限製性規則

第二節證券上市規則

一、 上市審核機構

二、 上市審核條件

三、 證券上市程序

四、 停牌與復牌

五、 暫停上市、恢復上市與終止上市

第三節證券現貨交易規則

一、 集中競價交易原則

二、 集中競價交易程序

三、 大宗交易製度

四、 場外證券市場交易

第四節證券衍生品交易製度

一、 證券信用交易

二、 證券期貨交易

三、 證券期權交易


第五章證券信息披露製度

第一節信息披露製度概述

一、 信息披露的基本原理

二、 信息披露的原則

三、 信息披露的類型

四、 兩種性質不同的信息披露

第二節證券發行信息披露製度

一、 IPO股票公開發行的信息披露

二、 股票配股或增發時的信息披露

三、 債券募集中的信息披露

第三節持續性信息披露製度

一、 持續性責任問題

二、 持續性信息披露的範圍和類型

三、 持續性信息披露的方式

四、 預測性信息披露問題

五、 債券交易之持續性信息披露


第六章上市公司收購製度

第一節上市公司收購概述

一、 上市公司收購的概念與特徵

二、 上市公司收購製度的立法宗旨

三、 上市公司收購的分類

四、 權益公開規則與慢走規則

第二節要約收購製度

一、 要約收購的基本概念

二、 要約收購的法定程序

三、 強製性要約收購規則

四、 要約收購的豁免規則

第三節協議收購法律製度

一、 協議收購的概念與特徵

二、 協議收購的條件與程序

三、 協議收購中的信息披露問題

四、 上市公司控製權轉讓的特殊形式


第七章證券違法行為之責任

第一節證券違法行為之概述

一、 證券違法行為的概念與特徵

二、 證券違法行為之法律責任

三、 三大證券違法行為及其民事責任性質

四、 關於其他證券違法行為的簡要分析

第二節證券發行中的虛假陳述

一、 證券發行中虛假陳述的概念與特徵

二、 證券發行中虛假陳述的構成要件

三、 證券發行虛假陳述中的共同行為

四、 證券發行中虛假陳述的法律責任

五、 持續性信息披露虛假陳述處罰中的吸收原則

第三節操縱市場行為

一、 操縱市場行為的概念與特徵

二、 操縱市場的危害分析

三、 操縱市場行為的分類

四、 操縱市場行為的一般構成要件

五、 操縱市場行為的行為態樣要件

六、 操縱市場與安定操作

第四節內幕交易行為

一、 內幕交易的概念與相關的理論

二、 內幕人員

三、 內幕信息

四、 非法利用內幕信息之禁止

五、 內幕交易的因果關係問題
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