産品特色

編輯推薦

▲經濟學傢吳敬璉推薦、許小年作序

▲享譽國際學界的霍爾堡奬得主於爾根·科卡所作

▲縱覽資本主義韆年發展曆程，探秘這一影響全人類行為的經濟製度

▲內容簡明，概念嚴密，精裝彩色插圖本

海報：

內容簡介

2008年的金融危機爆發以來，大眾對金融危機及其不可預測的後果的批評，使得看似過時的問題再度引發關注：人們又開始追問資本主義的優點與缺點、矛盾與發展潛力。

國際知名的資本主義研究學著於爾根·科卡深入淺齣地梳理瞭近代資本主義的崛起與發展以及十九、二十世紀以來資本主義的全球擴張，重新審視資本主義價值觀與人類文明的關係，對馬剋思、韋伯、熊彼特等大師有關資本主義的觀點展開分析，展示瞭資本主義發展過程中自我批判、自我調節的機製。

像一輛左右搖晃的自行車，在反復的失衡和再平衡中，資本主義繼續書寫它雖不光彩卻依然不失精彩的故事，眼下仍沒有停筆的徵兆。

作者簡介

於爾根·科卡（JürgenKocka，1941—)，柏林洪堡大學終身教授，德國“新社會史學”的主要代錶人物，當代知名的社會史學傢之一。曾擔任柏林社會研究科學中心（WZB）主任（2001—2007年）並當選為國際曆史學會會長（2002—2005）。2011年，獲得國際學界霍爾堡奬。

精彩書評

《簡史》以極為精煉的語言，介紹瞭資本主義幾百年的發展曆史、它對人類文明的貢獻以及帶來的苦難。這本大傢寫的小書將為讀者提供考察資本主義的啓發性視角，並有助於人們深入思考當今世界所麵臨的價值和道德問題。

——許小年

於爾根·科卡對全球資本主義的解讀字字珠璣，大量融入瞭其社會史研究的精華，為當今資本主義的爭論提供瞭長遠所需的視角。

——查爾斯·梅爾，哈佛大學歐洲史研究中心教授

目錄

序言：頌揚與怨恨中的飛躍/=1*ROMANI

英文版作者序/=11*ROMANXI

一、什麼是資本主義？/1

1、一個疑難概念的誕生/1

2、三位經典理論傢：馬剋思、韋伯和熊彼特/8

3、其他觀點及本書使用的定義/18

二、商業資本主義/28

1、早期萌芽/28

2、中國和阿拉伯帝國/30

3、歐洲：充滿活力的後起之秀/38

4、1500年前後的階段性成果/52

三、擴張/57

1、商業與暴力：殖民主義與世界貿易/58

2、股份公司和金融資本主義/61

3、種植園經濟和奴隸製/69

4、農業資本主義、采礦業和原始工業化/74

5、資本主義、文化與啓濛運動：亞當·斯密的思想背景/89

四、資本主義各階段/100

1、工業化和全球化：1800年之後的情況簡述/101

2、從所有者資本主義到經理人資本主義/110

3、金融化/120

4、資本主義中的勞動/129

5、市場與國傢/148

五、分析與批評/163

注釋/171

參考書目/189

精彩書摘

序言：頌揚與怨恨中的飛躍

資本主義，一個充滿爭議的概念和現實。

盡管專著和論文已如汗牛充棟，人們對資本主義的定義、曆史和未來，仍充滿激情地交鋒辯論，至今無法達成共識。科卡教授的《資本主義簡史》（簡稱《簡史》）以不到十萬字的篇幅，處理這樣一個宏大的題目，不能不說是異常艱巨的自我挑戰。所幸資本主義的現代競爭對手——社會主義，有著更多的定義、更多的版本、更為模糊的描述，以及更令人瞠目的社會實踐。

資本主義是人類經濟史上的第二次大飛躍，第一次飛躍發生在約一萬年前的兩河流域，定居農業開啓瞭人類文明。第二次飛躍齣現在英格蘭，以十七世紀下半葉的工業革命為其標誌。雖然資本主義來到這個世界上較工業革命早得多，但隻有在工業革命之後，資本主義纔滲透到經濟的幾乎所有領域中，成為普遍的和占據主導地位的經濟形態。

農業孕育瞭人類文明，由於生産工具和技術發展的停滯不前，在持久的人口與生態環境壓力下，可憐的農業剩餘決定瞭社會經濟與文化長期在低水平上徘徊，直到工業革命突破瞭陰暗的馬爾薩斯詛咒。在日新月異的技術推動下，經濟呈現齣前所未有的指數增長趨勢，曆經兩百年至今，仍未齣現步伐放慢的跡象。

《簡史》引用經典作傢的研究結果定義資本主義。在前所未有的技術和財富創造能力背後，馬剋思看到人類生而有之的貪婪本性。資本主義製度使緻富的欲望和纔乾得以發揮到極緻，利潤驅使下的資本傢壓迫和剝削勞工階層，資本主義因而被置於天然的道德窪地。德國社會學傢韋伯堅持價值中性的分析，強調宗教改革對於資本主義的精神解放作用，擺脫瞭封建束縛的經濟理性促進瞭資本積纍和資本主義生産方式的推廣。熊彼特視創新為資本主義的最根本特徵；而列寜和法國的經濟史學傢布羅代爾則認為，藉助政治權力的壟斷纔是資本主義的真諦所在。每一位經典作傢在他的浮雕作品上刻畫齣資本主義的一個側麵，讀者需要也隻有從這些不同的側麵纔能把握資本主義的實質。

與道德含義上的分歧形成對照，學者們接近一緻地將資本主義無休止的創新歸因於私有産權的強大激勵，以及私有産權為基礎的自由市場經濟的效率。在超額利潤的誘惑下，資本主義變成瞭一架創新的永動機。超額利潤的意義不再局限於個人和傢族奢華生活的享受，而在於滿足創新的巨大資金需求，承擔創新的巨大風險。企業唯有持續不斷地創新，纔能在殘酷的市場競爭中逃脫被淘汰的厄運，誠如熊彼特所論述的，創新不是一項可有可無的業務，而是關係到企業生死盛衰的頭等大事。

從早期的遠洋貿易、工業時代的鐵路與石油，到科技時代的研究與開發，超額利潤的獲取充滿瞭風險。投資和産品齣售之間存在著時間差，冒險傢無時不在高度不確定性的煎熬之中，如果遠洋船隻被暴風雨摧毀，倘若地下打不齣石油，或者新産品不被市場接受，暴利預期等來的將是慘重的損失。高風險要有高迴報補償，與其他經濟形態不同，資本主義的特點是純粹為利潤而非消費和物質財富的積纍而經營，用錢生錢，錢不僅是手段，也成為瞭目的，“為伊消得人憔悴”，必要時甚至可以賭上身傢性命。

超額利潤來自壟斷，熊彼特贊揚市場上的“自然”壟斷，視其為創新必需的引擎和孵化器，布羅代爾則抨擊官商勾結的人為壟斷。發達市場經濟的曆史似乎支持瞭熊彼特的壟斷必要論，而新興市場經濟國傢的經曆證明布羅代爾的擔憂並未過時。

雖然私人産權和自由市場為資本主義所必需，這兩個要素也早已齣現，為什麼現代工商文明遲至十八世紀下半葉方在英格蘭開花結果？根據韋伯的研究，經過十六世紀的宗教改革，資本主義的精髓——個人主義的經濟理性逐漸在西歐成為主流，士農工商的社會層級逐漸瓦解，商人在鬆動和衰敗的封建結構中崛起。諾貝爾經濟學奬得主諾斯從另一角度進行瞭考察，在他看來，十七世紀的憲政革命創造瞭新的生態環境，在法治化的私人産權保護下，商人的理性經營指嚮瞭資本積纍、技術與組織創新，即美國經濟學傢奧爾森所說的“創富型資本主義”。中國古代商人同樣具有經濟理性，盈利的衝動引導他們將資源投入維護和發展與官府的關係，滋生“尋租或分利型資本主義”。創富還是分利，經濟理性永遠選擇阻力和成本最小的道路，政治製度就成為十字路口上的資源流嚮的指揮燈。資本主義的大規模拓展離不開政治變革，諾斯的見解應該說較韋伯的更為深刻。

在開放的市場經濟中，不僅商人做著資本主義的發財夢，底層人士也可以白手起傢，通過自己的努力，上升到社會金字塔的頂端。盡管塔頂隻能容納少數人，通道始終對所有人敞開。如果商業資本主義和金融資本主義還依賴傢族的遺産和蔭庇的話，上個世紀的工業大亨和當代的技術新貴很少齣自商賈世傢，他們自己的人力資本，也許還有運氣，是決定事業成敗的關鍵。石油巨頭洛剋菲勒從學徒乾起，科技奇纔喬布斯齣生即遭遺棄，養父母是藍領工人。不僅富貴可自寒門齣，同樣值得注意的是，資本傢的後代往往風光不再，快速更新的技術令父輩的輝煌企業轉眼間變為明日黃花。

“富不過三代”是資本傢的失敗，卻是資本主義的成功。産品、技能、知識、思想都可轉化為資本，“不要說我們一無所有”，每個人都可以做自己的主人。創新和創業不問齣身、人種、貧富、地位高下，隻要具備增值潛力就可走上資本的神壇。“認錢不認人”的法則或許太過冷酷無情，否定瞭封建世襲身份特權和斯大林主義的官僚等級特權，難道不是另一種形式的公平嗎？即便不符閤人類夢想卻永遠無法達到的“絕對公平”，相對於其他形態，資本主義提供瞭最高的社會垂直流動性，下可上，上亦可下。社會齣現階層並不可怕，可怕的是階層的固化。機會在任何社會都不可能完全均等，隻要幸運之神青睞財富創造者，實現社會成員的多贏或共贏就有瞭可能。

共贏要求政治上的開放，畢竟資本傢和他們的高薪團隊是人口中的少數（精英在哪個社會中不是少數呢？）。社會的多數不得不通過廣泛的政治參與，按照程序修改遊戲規則，抑製資本在收入分配與再分配上的影響力，保護和爭取自己的利益。在美國，1873年、1930年以及2008年的經濟危機推動瞭有利於勞工的立法，迫使資本采取更為溫和與收斂的方式。鍾擺並不永遠朝嚮一方，二十世紀七十年代北美和西歐的滯脹又為寬容資本的新自由主義開闢瞭道路。經典作傢們高度評價資本主義的創造力，卻傾嚮於低估它的自我調節和自我糾正能力。社會流動性和開放性弱化瞭被預言要摧毀資本主義的階級鬥爭；韋伯擔心的官僚化管理的蔓延和由此而來的停滯僅限於公共部門；讓熊彼特對未來感到悲觀的創新力衰竭並沒有發生。像一輛左右搖晃的自行車，在反復的失衡和再平衡中，資本主義繼續書寫它雖不光彩卻依然不失精彩的故事，眼下仍沒有停筆的徵兆。

專製政體盡管也允許甚至鼓勵資本主義的發展，並且提供瞭一定的社會垂直流動性，但它的激勵機製誘導社會精英從事分利而不是創富活動。經營權力者竭力攀爬官僚行政階梯，官階越高，尋租空間越大，到達頂峰就可如印尼的蘇哈托，建造以國傢權力為支持的超級商業帝國。與公共部門類似，民間企業配置資源也優先考慮政府關係和依附權力的行政壟斷項目，而不是技術創新和企業的高效率經營。

從誕生的那一天起，資本主義的成長就伴隨著對它尖銳而嚴厲的批判。如果說第一次大飛躍在悠長的歲月中緩慢而自然地完成，第二次大飛躍則如疾風暴雨，僅用一兩代人的時間就給古老的文明帶來地覆天翻的變化，經濟理性顛覆瞭傳統社會的價值與道德。資本主義生産方式將人從傢庭、村社、宗族等農業社會的共同體中剝離齣來，將原本“作為目的的人”（康德）像物件般地拋到市場上，轉化為經濟理性的工具。他/她現在像一粒砂、一顆塵，孤立無援，隻身遊蕩在陌生的現實中，麵對難以預測的未來，失去原有共同體中的溫暖和安全感。雖然他/她獲得瞭空前的個人自由，代價卻是空前的寂寞與失落。生計的睏苦化作對資本貪婪的憎恨，精神的摺磨激發瞭對價值和道德泯滅的憤怒指責。

資本傢比前現代的封建地主或專製的大清皇帝更為貪婪嗎？錶麵上看或許如此，論內在動因卻難分仲伯。傳統社會之所以披著一層“溫情脈脈的麵紗”（馬剋思），因為在莊園的小共同體內，主人若壓榨過烈會引起農奴的怠工、逃亡甚至暴動。資本主義的雇傭關係使企業主可以輕易地解雇不滿的工人，從市場上另行招聘替代的勞力。剝削手段的不同而非人性善惡決定剝削的程度，與其訴諸道德，不如從製度上加強勞工的市場談判地位。

資本主義的確提齣瞭與傳統相異的道德標準——就像人類從狩獵時代進入農耕文明時那樣。道德是曆史的和不斷變化的，新舊道德發生衝突不足為怪，真正難以迴應的是資本主義對社會價值的衝擊。是否存在絕對的和亙古不變的價值？資本主義的價值觀與人類文明的絕對價值相互矛盾嗎？資本主義必須以共同的價值為基礎嗎？資本主義的物質文明進步是否足以抵消人們在轉型期付齣的精神代價？學術界為這些問題而苦惱之時，當代資本主義國傢的公眾似乎已做好瞭權衡，他們希望改進而不是更換這個製度，特彆是在它的替代方案——計劃經濟於上世紀晚期退齣曆史舞颱之後。

在一些西方知識精英眼中，若想改進資本主義，抑製資本對自由的壓迫，提高國傢能力是必要的前提，科卡教授在書中也分析瞭國傢和資本主義的關係。資本和強製這兩大現代社會的支配性力量固然可以相互製約，兩者並不處在對等的位置上，資本是競爭性的，而國傢強製力是天然的壟斷。誠然，資本始終追求壟斷地位以獲得超額利潤，但它隻能滿足於局部的和暫時的壟斷，因為資本賴以生存的市場是開放的，隨時有“野蠻人”闖進來分食利潤。無論市場份額多大，現有的壟斷性企業（例如蘋果公司）必須開發齣新的産品，形成新的、暫時的壟斷，纔能保住超額利潤，正是資本的這種壟斷—競爭機製産生瞭源源不斷的創新。國傢沒有也不可能有競爭對手，獨傢壟斷的強製力對個人的支配強度從而對自由的潛在傷害遠超彼此競爭的資本。

《簡史》中的國傢像在國際學術界的很多地方一樣，例如弗朗西斯·福山的流行作那裏，被處理為一個空洞的幽靈，雖然沒有一個生物學的大腦，卻有思維和行動的能力，獲得瞭起碼是某種程度的自主性。藉助這個幽靈，偏愛完美的學者重新設計資本主義，並臆想他們高瞻遠矚的方案將被平庸的公眾懷著感恩的心情接受。坦率地講，馬剋思主義的國傢觀比這些烏托邦更接近現實，國傢絕非獨立的終極行動人。具有思維和決策能力的博弈各方既爭奪對國傢機器的影響，通過法律和政策的製定保護各自的利益，也利用國傢機器維護共同的利益，其中最重要的就是經濟秩序和社會的穩定。

《簡史》以極為精煉的語言，介紹瞭資本主義幾百年的發展曆史、它對人類文明的貢獻以及帶來的苦難，相信這本大傢寫的小書將為讀者提供考察資本主義的啓發性視角，並有助於人們深入思考當今世界所麵臨的價值和道德問題。

許小年

2016年12月 4日

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