2017年證券投資顧問勝任能力考試輔導教材 證券投資顧問業務 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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本書編寫組 編

齣版社： 人民郵電齣版社

ISBN：9787115444165

版次：1

商品編碼：12115334

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-01-01

用紙：膠版紙

頁數：245

正文語種：中文

編輯推薦

適讀人群 ：金融機構從業人員、證券市場投資者、各級管理者，高等院校相關專業師生等
本套叢書的特點主要有：
（1）名師團隊編寫，師資力量雄厚
本套叢書由證券考試專業團隊在多年在綫培訓、教材編寫的基礎上推齣，完美契閤考試大綱，精準概括考試精華知識，全麵擊破證券從業人員資格考試的各個難點。
（2）緊扣考試大綱，體現命題趨勢
本套叢書在編寫時緊扣證券從業人員資格考試大綱，深入、細緻地研究瞭大綱要求的考試內容，整理歸納教材精華知識，總結提煉高頻考點，梳理知識邏輯關係，旨在幫助考生切中考試重點，少走彎路，縮短備考時間，提高備考效率。
（3）全麵歸納考點，講解深入淺齣
本套叢書根據考試大綱要求的模塊來組織編寫，涵蓋瞭所有考點，並進行瞭適當的拓展與延伸。知識講解深入淺齣，既全麵透徹，又通俗易懂，方便考生迅速理清頭緒，準確把握考試脈搏，有針對性地進行復習。
（4）體例科學完備，結構閤理翔實
本套叢書對大綱進行全麵解讀，詳細講解教材重難點，層次分明，邏輯清晰。正文部分設置瞭“考情分析”“學習方法”“本章知識結構”“大綱詳解”“典型習題”等版塊，所設欄目環環相扣，科學實用，使考生能夠係統準確地掌握重點知識，迅速捕捉考試要點，強化學習效果。
（5）講練完美結閤，解析深入透徹
本套叢書采取瞭講練結閤的方式，在講解內容時穿插瞭經典真題與習題，使考生能輕鬆地理解和掌握重難點知識，所有的試題都配備瞭詳盡的解析，幫助考生及時查缺補漏，做到學練結閤，從而有步驟、有計劃地提高應試能力。

內容簡介

作為證券投資顧問勝任能力考試的考前輔導資料，本書嚴格遵循證券業協會頒布的考試大綱，根據改革後曆次考試特點架構知識體係，內容條理清晰，結構嚴謹。作者從基本的、重要的考點齣發，深入淺齣地嚮考生講解瞭各個知識點，同時精選新考試真題與典型練習題，使考生在復習知識點的同時，熟悉考試真題的命題風格和特點，並通過對典型習題的練習來鞏固相關知識，增強應試能力。
《2017年證券投資顧問勝任能力考試輔導教材 證券投資顧問業務》以參加證券投資顧問勝任考試的考生為主要讀者對象，特彆適閤其考前復習使用；同時本書也可作為證券行業相關培訓機構的輔導教材，以及高等院校財經專業師生的參考用書。

目錄

第一部分備考指南
第一章考試介紹
一、考試簡介
二、報名條件
三、考試科目設置
四、考試題型、分值和時長
五、考試重點章節
六、考試組織實施
七、通過證券投資顧問勝任能力考試的意義
第二章高頻考點及復習建議
一、高頻考點
二、復習建議
第二部分名師講義
第一章證券投資顧問業務監管
本章考情分析
本章思維導圖
第一節資格管理
考綱要求
名師講義
一、證券投資顧問的執業資格取得方式（掌握）
二、證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理（掌握）
三、證券投資顧問後續執業培訓的要求（掌握）
第二節主要職責
考綱要求
名師講義
第三節工作規程
考綱要求
名師講義
一、證券投資顧問業務管理製度（熟悉）
二、證券投資顧問業務閤規管理和風險控製機製（熟悉）
三、證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶迴訪和投訴處理等業務環節（熟悉）
四、證券投資顧問業務的原則（掌握）
五、證券投資顧問業務的要求（熟悉）
六、證券投資顧問業務的流程（熟悉）
七、證券投資顧問業務風險揭示書的要求（熟悉）
八、證券投資顧問服務協議的要求（熟悉）
九、證券投資顧問嚮客戶提供投資建議的相關依據（熟悉）
十、證券投資顧問業務投資者適當性管理的要求（熟悉）
十一、證券投資顧問業務客戶迴訪機製（熟悉）
十二、證券投資顧問業務客戶投訴處理機製（熟悉）
十三、對證券投資顧問業務各環節留痕管理的要求（掌握）
十四、證券投資顧問的禁止性行為的要求（掌握）
十五、證券投資顧問應具備的職業操守（掌握）
十六、證券投資顧問人員管理製度（熟悉）
第四節法律責任
考綱要求
名師講義
本章過關演練
目錄第二章基本理論
本章考情分析
本章思維導圖
第一節生命周期理論
考綱要求
名師講義
一、投資者偏好特徵（熟悉）
二、生命周期各階段的特徵、需求和目標（熟悉）
三、生命周期各階段的理財規劃及理財重點（熟悉）
第二節貨幣的時間價值
考綱要求
名師講義
一、貨幣時間價值概念及影響因素（瞭解）
二、時間價值與利率的基本參數（熟悉）
三、現值和終值的計算（熟悉）
四、復利期間和有效年利率的計算（熟悉）
五、年金的計算（熟悉）
第三節資本資産定價理論
考綱要求
名師講義
一、資本資産定價模型的假設條件（熟悉）
二、資本市場綫和證券市場綫的定義、圖形及其經濟意義（熟悉）
三、證券係數的涵義和應用（瞭解）
四、資本資産定價模型的應用（熟悉）
五、套利定價理論的原理（熟悉）
六、套利組閤的概念及計算（掌握）
七、運用套利定價方程計算證券的期望收益率（熟悉）
八、套利定價模型的應用（熟悉）
第四節證券投資理論
考綱要求
名師講義
一、證券組閤的含義（掌握）
二、證券組閤可行域和有效邊界的含義（熟悉）
三、證券組閤可行域和有效邊界的一般圖形（熟悉）
四、有效證券組閤的含義和特徵（熟悉）
五、最優證券組閤的含義和選擇原理（熟悉）
六、戰略性資産配置、戰術性資産配置和動態資産配置（熟悉）
第五節有效市場假說
考綱要求
名師講義
一、預期效用理論（熟悉）
二、認知過程的偏差（熟悉）
三、過度自信和心理賬戶的概念（熟悉）
四、羊群效應（熟悉）
五、時間偏好和損失厭惡效應（熟悉）
六、前景理論（瞭解）
七、金融市場中的個體心理與行為偏差的概念（熟悉）
八、金融市場中的群體行為與金融泡沫（熟悉）
九、金融市場泡沫的特徵和規律（掌握）
十、行為資産定價理論（瞭解）
十一、有效市場假說的概念、假設條件（瞭解）
十二、有效市場假說與行為金融理論的聯係與區彆（瞭解）
十三、強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特徵（掌握）
十四、有效市場假說在證券投資中的應用（掌握）
本章過關演練
第三章客戶分析
本章考情分析
本章思維導圖
第一節信息分析
考綱要求
名師講義
一、客戶信息的分類（熟悉）
第二節財務分析
考綱要求
名師講義
一、個人資産負債錶的項目及其內容（熟悉）
二、個人現金流量錶的項目及其內容（熟悉）
三、預測客戶未來收入的方法（掌握）
四、預測客戶未來支齣的方法（掌握）
第三節風險分析
考綱要求
名師講義
一、客戶理財價值觀（瞭解）
二、客戶風險偏好的主要類型（瞭解）
三、客戶風險承受能力的影響因素（熟悉）
四、客戶風險承受能力的評估方法（掌握）
五、客戶風險特徵的內容（熟悉）
六、客戶風險特徵矩陣的編製方法（掌握）
七、投資渠道偏好、知識結構、生活方式、個人性格等對客戶證券投資方式和産品選擇的影響（瞭解）
第四節目標分析
考綱要求
名師講義
一、客戶證券投資需求和目標的分類和內容（熟悉）
二、客戶證券投資目標分析方法（掌握）
本章過關演練
第四章證券分析
本章考情分析
本章思維導圖
第一節基本分析
考綱要求
名師講義
一、基本分析的兩種主要方法（瞭解）
二、由上而下分析法的基本原理（瞭解）
三、由上而下分析法的主要步驟和內容（掌握）
四、由下而上分析法的基本原理（瞭解）
五、由下而上分析法的主要步驟和內容（掌握）
六、宏觀經濟分析的主要內容（熟悉）
七、證券市場的供求關係分析（掌握）
八、證券市場傳導宏觀經濟政策的主要途徑和內在機製（熟悉）
九、行業分析的主要內容（熟悉）
十、行業競爭情況分析的主要內容和基本方法（熟悉）
十一、行業生命周期分析的主要內容和基本方法（熟悉）
十二、公司分析的主要內容（熟悉）
十三、公司財務報錶分析的主要方法（掌握）
十四、主要財務比率指標分析（掌握）
十五、公司杜邦分析（掌握）
十六、公司分紅派息（掌握）
十七、證券估值在公司未來財務預測中的應用分析（掌握）
十八、證券估值方法的主要類型（熟悉）
十九、股息貼現模型和股息增長模型等絕對估值方法（掌握）
二十、市盈率和資本資産定價模型等相對估值法（掌握）
第二節技術分析
考綱要求
名師講義
一、技術分析的基本假設（瞭解）
二、技術分析使用的綫形圖、棒形圖、陰陽矩形圖和點數圖（熟悉）
三、技術分析的趨勢綫（熟悉）
四、技術分析的阻力位與支撐位（熟悉）
五、移動平均數、相對強弱指數、移動平均值背離指標等常用技術分析指標（掌握）
六、道氏理論和艾氏波浪理論兩種技術分析方法（熟悉）
七、技術分析方法的分類及其特點（熟悉）
八、技術分析的應用前提、適用範圍和局限性（瞭解）
九、總體、樣本和統計量的含義（熟悉）
十、統計推斷的參數估計（熟悉）
十一、統計推斷的假設檢驗（熟悉）
十二、常用統計軟件及其應用（熟悉）
本章過關演練
第五章風險管理
本章考情分析
本章思維導圖
第一節信用風險管理
考綱要求
名師講義
一、信用風險類彆（熟悉）
二、信用風險識彆的內容和方法（掌握）
三、計量證券信用風險的客戶評級和債項評級的內容和計量方法（掌握）
四、監測信用風險的主要指標和計算方法（熟悉）
五、預警信用風險的程序和主要方法（熟悉）
六、控製信用風險的限額管理方法（掌握）
七、信用風險緩釋技術的主要內容及處理方法（掌握）
第二節市場風險管理
考綱要求
名師講義
一、市場風險的四種類型（瞭解）
二、久期分析、風險價值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用範圍（掌握）
三、市場風險管理流程（掌握）
四、控製市場風險的限額管理、風險對衝等方法（掌握）
第三節流動性風險管理
考綱要求
名師講義
一、資産負債期限結構、分布結構影響流動性的途徑和機製（瞭解）
二、流動性比率法、現金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流動性風險評估方法（掌握）
三、流動性風險的監測指標和預警信號（瞭解）
四、利用壓力測試、情景分析預測流動性（掌握）
五、控製流動性風險的主要做法（熟悉）
本章過關演練
第六章品種選擇
本章考情分析
本章思維導圖
第一節産品選擇
考綱要求
名師講義
一、證券産品選擇的目標（熟悉）
二、證券産品選擇的基本原則（掌握）
三、證券産品選擇的步驟（掌握）
四、現金類、債券類、股票類和衍生産品類證券産品的組成及基本特徵（熟悉）
五、産品與客戶適配的相關要求（掌握）
第二節時機選擇
考綱要求
名師講義
一、買賣證券産品時機選擇的一般原則（掌握）
二、證券産品進場時機選擇的要求（熟悉）
三、證券産品買進時機選擇的策略（熟悉）
四、證券産品賣齣時機選擇的策略（熟悉）
第三節行業輪動
考綱要求
名師講義
一、行業輪動的特徵（瞭解）
二、行業輪動的驅動因素（瞭解）
三、行業輪動的主要策略及配置（瞭解）
四、不同行業輪動的關聯性和介入時點的選擇（瞭解）
本章過關演練
第七章投資組閤
本章考情分析
本章思維導圖
第一節股票投資組閤
考綱要求
名師講義
一、股票投資風格分類體係（熟悉）
二、股票投資風格績效評價的指標體係和計算方法（掌握）
三、積極型股票投資策略操作方法（掌握）
四、簡單型消極投資策略（瞭解）
五、指數型消極投資策略的市值法和分層法（掌握）
六、加強指數法（熟悉）
第二節債券投資組閤
考綱要求
名師講義
一、水平分析、債券互換、騎乘收益率麯綫等積極型債券組閤管理策略（掌握）
二、指數策略、免疫策略等消極型債券組閤管理策略（掌握）
第三節衍生工具
考綱要求
名師講義
一、實施對衝策略的主要步驟（熟悉）
二、風險敞口分析和對衝比率確定的主要內容（掌握）
三、主要條款比較法、比率分析法和迴歸分析法等常見的對衝策略有效性評價方法（掌握）
四、實施套利策略的主要步驟（熟悉）
五、期現套利、跨期套利、跨商品套利和跨市場套利等套利方法（熟悉）
本章過關演練
第八章理財規劃
本章考情分析
本章思維導圖
第一節現金、消費和債務管理
考綱要求
名師講義
一、現金、消費和債務管理的目標（熟悉）
二、現金預算編製的內容和程序（熟悉）
三、現金預算控製的方法（瞭解）
四、現金預算與實際的差異分析（瞭解）
五、應急資金管理的內容（瞭解）
六、即期消費和遠期消費的內容（熟悉）
七、消費支齣預期的內容（熟悉）
八、其他消費的內容（瞭解）
九、有效債務管理的考慮因素
十、影響個人信貸能力的因素（瞭解）
十一、債務管理應注意的事項（瞭解）
十二、傢庭財務預算的綜閤分析（掌握）
第二節保險規劃
考綱要求
名師講義
一、保險基本原理和我國主要的保險品種（瞭解）
二、保險規劃的目標（熟悉）
三、製定保險規劃的原則（掌握）
四、保險規劃的主要步驟（掌握）
五、保險規劃的風險類型（熟悉）
六、保險規劃的典型案例（熟悉）
第三節稅收規劃
考綱要求
名師講義
一、我國的稅收體係和主要稅種（瞭解）
二、稅收規劃的目標（熟悉）
三、稅收規劃的原則（熟悉）
四、稅收規劃的基本內容（熟悉）
五、稅收規劃的主要步驟（熟悉）
六、稅收規劃的實際運用（熟悉）
第四節人生事件規劃
考綱要求
名師講義
一、教育規劃的分類、內容和製定方法（掌握）
二、退休規劃的誤區和步驟（掌握）
三、遺産規劃工具和策略的選擇（熟悉）
第五節投資規劃
考綱要求
名師講義
一、投資規劃的目標（熟悉）
二、投資規劃的基本內容（熟悉）
三、投資規劃的步驟（掌握）
四、投資規劃的實際運用（熟悉）
本章過關演練
第三部分曆年真題詳解
曆年真題
證券投資顧問業務真題及詳解（一）
證券投資顧問業務真題及詳解（二）
第四部分模擬試題詳解
模擬試題
證券投資顧問業務模擬試題及詳解（一）
證券投資顧問業務模擬試題及詳解（二）
各章過關演練答案與解析
曆年真題詳解答案與解析
模擬試題答案與解析

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