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产品特色

编辑推荐

　　1.全新大纲，全新编写——严格依据2017年的考试大纲要求对考试内容进行重新编写。根据考试科目将图书分为科目一和科目二更加有利于考生针对不同科目进行备考。同时，在书中穿插大量章节前话提点考生，并针对不同的考点提供典型例题，方便考生掌握知识点内容和熟悉考试题型。在每章后面提供自测练习，可以及时检测巩固学习成果。

　　2.丰富，配套服务完善——我们虽然卖的是“书”，但是我们却为考生提供了一系列的配套服务：赠送考生备考学习资料，赠送考生电脑版、网页版和微信版不同客户端的题库练习，赠送优质的售后服务

　　3.强大，配套题库系统——我们随书的配套系统，包括电脑单机版、网页版、微信版三版题库，适合不同环境学习。在题库中涵盖了历年真题、模拟试卷等2科一千多道的庞大题库，所有的题目提供考点，有据可依；同时，章节练习、模拟考试等功能也为考生提供了多样化的练习方式。并且，我们题库是不断更新，一次激活免费使用。

　　4.配套题库软件

　　本书配套题库软件提供更多增值服务，主要有4大模块：“模拟考试”模块，完全模拟证券业从业人员一般从业资格考试科目的真实机考环境，并提供成套模拟题，方便考生练习；“章节练习”模块，考试可设置考试时间，查看学习进度及正确率，并可通过艾宾浩斯理想记忆曲线科学练习；“错题库”模块，收录考生做错的试题，帮助考生通过重复练习错题查漏补缺，提高复习效率。

内容简介

　　本书针对基金从业人员资格考试，并严格依据新考试大纲编写。

　　在本套书中，我们结合真题以及新的考试大纲要求，对考试的重点与难点进行了详略有当的表述。在讲解的过程中，我们穿插了例题，对考点内容进行剖析。每章都有配套的自测练习，帮助考生巩固所学知识。

　　同时，本书配套题库软件提供更多增值服务，主要有4大模块：“学习主页”模块，考试可设置考试时间，查看学习进度及正确率，并可通过艾宾浩斯理想记忆曲线按阶段进行复习练习；“模拟考试”模块，完全模拟真实机考环境，并提供成套模拟题，方便考生练习；“章节练习”模块，按照考试大纲各章考点提供同步练习，方便考生针对薄弱章节各个击破；“错题库”模块，收录考生做错的试题，帮助考生通过重复练习查漏补缺，提高复习效率。

　　本书适合参加基金从业人员资格考试的考生自学备考，也适合作为相关课程的辅导资料。

　　本书严格依据新基金从业资格考试大纲和新无纸化考试题库进行编写。本书结合新考试大纲和新真考试题，对考试的重点与难点进行了细致的分析，为考生提炼了考点的精华内容，力求精简与细致并存，对不同的考点内容进行不同程度的剖析。在书中并辅以例题和课后练习，方便考生学以致用。

　　本书配套题库学习系统功能更为强大。题库系统包括电脑单机版、网页版和微信版三种类型，方便考生在不同的客户端进行学习。题库所有题目都是符合新考试大纲的题目，配有正确的答案及解析。

　　本书适合作为参加基金从业资格考试的考生自学备考，亦适合作为相关课程的辅导资料。

作者简介

　　基金从业人员资格考试教材编委会是一只由国内专业的金融类考试专家及老师组成的团队。编委会老师多有金融类考试辅导经历和培训经历。通过多年对基金从业考试命题趋势的研究和真题的分析，教材编委会在2016年新的基金从业资格考试大纲的基础上，结合前期研究成果，为考生精心编写了本书。

目录

第一章 投资管理基础

第一节 财务报表

第二节 财务报表分析

第三节 货币的时间价值与利率

第四节 常用描述性统计概念

真题自测

第二章 权益投资

第一节 资本结构

第二节 权益类证券

第三节 股票分析方法

第四节 股票估值方法

真题自测

第三章 固定收益投资

第一节 债券与债券市场

第二节 债券价值分析

第三节 货币市场工具

真题自测

第四章 衍生工具

第一节 衍生工具概述

第二节 远期合约和期货合约

第三节 期权合约

第四节 互换合约

真题自测

第五章 另类投资

第一节 另类投资概述

第二节 私募股权投资

第三节 不动产投资

第四节 大宗商品投资

真题自测

第六章 投资者需求

第一节 投资者类型和特征

第二节 投资者需求和投资政策

真题自测

第七章 投资组合管理

第一节 系统性风险、非系统性风险和风险分散化

第二节 资产配置

第三节 被动投资和主动投资

第四节 投资组合构建

第五节 投资管理部门

真题自测

第八章 投资交易管理

第一节 证券市场的交易机制

第二节 交易执行

第三节 交易成本与执行缺口

真题自测

第九章 投资风险的管理与控制

第一节 投资风险的类型

第二节 投资风险的测量

第三节 不同类型基金的风险管理

真题自测

第十章 基金业绩评价

第一节 基金业绩评价概述

第二节 绝对收益与相对收益

第三节 业绩归因

第四节 基金业绩评价方法

真题自测

第十一章 基金的投资交易与清算

第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

第二节 银行间债券市场的交易与结算

第三节 海外证券市场投资的交易与结算

真题自测

第十二章 基金的估值、费用与会计核算

第一节 基金资产估值

第二节 基金费用

第三节 基金会计核算

第四节 基金财务会计报告分析

真题自测

第十三章 基金利润分配与税收

第一节 基金利润及利润分配

第二节 基金税收

真题自测

第十四章 基金国际化的发展概况

第一节 海外市场发展

第二节 中国基金国际化发展

真题自测

附录 参考答案及解析

第一章 金融、资产管理与投资基金

第一节 金融市场与资产管理行业

第二节 投资基金

真题自测

第二章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念与特点

第二节 证券投资基金的运作与参与主体

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节 证券投资基金的起源和发展

第五节 我国证券投资基金业的发展历程

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

真题自测

第三章 证券投资基金的类型

第一节 证券投资基金分类概述

第二节 股票基金

第三节 债券基金

第四节 货币市场基金

第五节 混合基金

第六节 保本基金

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）

第八节 QDII基金

第九节 分级基金

真题自测

第四章 证券投资基金的监管

第一节 基金监管概述

第二节 基金监管机构和行业自律组织

第三节 对基金机构的监管

第四节 对基金活动的监管

第五节 对非公开募集基金的监管

真题自测

第五章 基金职业道德

第一节 道德与职业道德

第二节 基金职业道德规范

第三节 基金职业道德教育与修养

真题自测

第六章 基金的募集、交易与登记

第一节 基金的募集与认购

第二节 基金的交易、申购和赎回

第三节 基金的登记

真题自测

第七章 基金的信息披露

第一节 基金信息披露概述

第二节 基金主要当事人的信息披露义务

第三节 基金募集信息披露

第四节 基金动作信息披露

第五节 特殊基金品种的信息披露

真题自测

第八章 基金客户和销售机构

第一节 基金客户的分类

第二节 基金销售机构

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

真题自测

第九章 基金销售行为规范及信息管理

第一节 基金销售机构人员行为规范

第二节 基金宣传推介材料规范

第三节 基金销售费用规范

第四节 基金销售适用性

第五节 基金销售信息管理

真题自测

第十章 基金客户服务

第一节 基金客户服务概述

第二节 基金客户服务流程

第三节 投资者教育工作

真题自测

第十一章 基金管理人的内部控制

第～节内部控制的目标和原则

第二节 内部控制机制

第三节 内部控制制度

第四节 内部控制的主要内容

真题自测

第十二章 基金管理人的合规管理

第一节 合规管理概述

第二节 合规管理机构设置

第三节 合规管理的主要内容

第四节 合规风险

真题自测

附录 参考答案及解析

第一部分 真题题库

真题试卷（一）

真题试卷（二）

真题试卷（三）

真题试卷（四）

真题试卷（五）

真题试卷（六）

真题试卷（七）

第二部分 押题试卷

押题试卷（一）

押题试卷（一）

模拟试卷（一）~（二）

第三部分 参考答案及解析

真题试卷（一）参考答案及解析

真题试卷（二）参考答案及解析

真题试卷（三）参考答案及解析

真题试卷（四）参考答案及解析

真题试卷（五）参考答案及解析

真题试卷（六）参考答案及解析

真题试卷（七）参考答案及解析

押题试卷（一）参考答案及解析

押题试卷（二）参考答案及解析

模拟试卷（一）~（二）参考答案及解析

精彩书摘

　　第一章　投资管理基础

　　本章从四个方面分别介绍基金投资与管理的基础知识：第一部分介绍财务报表的相关内容，如财务报表的分类、构、主要科目组成以及彼此之间的关联关系。第二部分介绍如何利用财务报表中的数据对企业进行财务比率和杜邦财务体系分析。第三部分介绍货币的时间价值、利率、复利、贴现等概念，并介绍了如何计算和比较不同时间点的资本价值。第四部分介绍证券投资常用的统计学知识，如均值、方差与标准差、相关系数等。本章内容不多，但难度较大，是本门课程学习的重中之重，要求考生不仅要熟记内容，更需要理解并掌握。建议考生在学习时辅之以练习题加强理解。

　　考点概览

　　考试大纲 考点内容 学习要求

　　财务报表 资产负债表 理解

　　利润表 理解

　　现金流量表 理解

　　财务报表分析 财务报表分析概述 理解

　　财务比率分析 理解

　　杜邦分析法 掌握

　　货币的时间价值与利率 货币时间价值的概念 掌握

　　终值、现值和贴现 掌握

　　利息率、名义利率和实际利率 掌握

　　单利和复利 掌握

　　即期利率与远期利率 掌握

　　常用描述性统计概念 随机变量与描述性统计量 理解

　　正态分布 了解

　　随机变量的相关性———相关系数 理解

　　第一节　财务报表

　　本节导读

　　本节主要介绍财务报表的分类、结构、主要科目组成以及彼此之间的关联。本节内容难度不大，考生在学习时应多注意细节，在做题的基础上加强记忆。财务报表（ｆｉｎａｎｃｉａｌｓｔａｔｅｍｅｎｔｓ）按照财务会计准则定期编制，将企业一定期间内的会计事项作一系列的汇总表示，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣。

　　财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表，另外还包括所有者权益变动表。根据三大财务报表的信息，投资者可以了解企业财务状况、计算财务比率和分析企业的营运状况、价值和风险特征。

　　一、资产负债表

　　（一）资产负债表的构成

　　资产负债表（ｂａｌａｎｃｅｓｈｅｅｔ）称为企业的“第一会计报表”，反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。通过分析企业的资产负债表，能够揭示出企业资产要素的信息、长期或短期偿还债务能力、资本结构是否合理、企业经营稳健与否或经营风险的大小以及股东权益结构状况等。

　　按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为：

　　资产＝负债＋所有者权益

　　资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。负债表示企业所应支付的所有债务。所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分，表示企业的资产净值，即在清偿各种债务以后，企业股东所拥有的资产价值。

　　所有者权益包括以下四部分：一是股本，即按照面值计算的股本金。二是资本公积，包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等。三是盈余公积，又分为法定盈余公积和任意盈余公积。四是未分配利润，指企业留待以后年度分配的利润或待分配利润。

　　（二）资产负债表的作用

　　资产负债表通常有以下四方面的基本作用：

　　（１）资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质。

　　（２）资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础。

　　（３）资产负债表的资产项可以揭示企业资金的占用情况，负债项则说明企业的资金来源和财务状况，有利于投资者分析企业长期债务或短期债务的偿还能力，是否存在财务困难以及违约风险等。

　　（４）资产负债表可以为收益把关。由于资产负债表是某一特定时刻的资产和负债的简要描述，可以大大限制资产和负债的操纵程度，与利润表相比更加规范和准确。

　　二、利润表

　　（一）利润表的构成

　　利润表（ｉｎｃｏｍｅｓｔａｔｅｍｅｎｔ），也称损益表，反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

　　利润表由三个主要部分构成。第一部分是营业收入；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。利润表的起点是公司在特定会计期间的收入，然后减去与收入相关的成本费用；利润表的终点是本期的所有者盈余。利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润（或盈余）。

　　（二）利润表分析

　　利润表分析是指分析企业如何组织收入、控制成本费用支出以实现盈利的能力，用于评价企业的经营绩效，同时还可以通过收支结构和业务结构分析，评价各部类业绩成长对企业总盈

　　余的贡献度。通过利润表分析，可直接了解企业的盈利状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。由于企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准“风向标”，因此投资者应高度关注利润表反映的盈利水平及其变化。

　　在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润（ｅａｒｎｉｎｇｓｂｅｆｏｒｅｉｎｔｅｒｅｓｔａｎｄｔａｘ，ＥＢＩＴ）减去利息费用和税费。这其实是从普通股股东的角度评价公司业绩。投资者若需要预测企业未来盈余和现金流量，则重点分析持续性经营利润。企业盈余稳定地增长是推动股价上升的持续动力。

　　一部分 真题题库

　　真题试卷（一）

　　（考试题型均为单项选择题，共100小题，每小题1分，共100分）

　　1．目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（ ）。

　　A．权证 B．股票 C．企业债 D．可转债

　　2．用复利法计算第n期末终值的计算公式为（ ）。

　　A. FV =PV×（1+i xn） B.PV =FV×（1+i xn）

　　C. PV= FV×（1+i）“ D.FV= PV×（1+i）“

　　3．关于债券利率风险，以下表述正确的是（ ）。

　　A．当市场利率上升时，债券价格不变 B．债券价格与市场利率变动方向一致

　　C．债券价格与市场利率变动呈反方向变动 D．当市场利率上升时，债券价格上升

　　4．数据分布越散，其波动性和不可预测性（ ）。

　　A．越强 B．越弱 C．没有影响 D．视情况而定

　　5．下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。

　　A．市盈率模型 B．企业价值倍数 C．经济附加值模型 D．市销率模型

　　6．关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（ ）。

　　A．我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值

　　B．交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值

　　C．交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值

　　D．海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次

　　7．（ ）干1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

　　A．马可维茨 B．彼得？林奇 C．葛兰碧 D．莫迪利亚尼和米勒

　　8．每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（ ）。

　　A．浮动利率 B．单利 C．复利 D．固定利率

　　9．债券市场价格越（ ）债券面值，期限越（ ），则当期收益率就越偏离到期收益率。

　　A．接近； 2017基金从业人员资格考试辅导教材真题题库押题试卷：基金法律法规与业务规范+证券投资基金（套装共6册） 电子书 下载 mobi epub pdf txt

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