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内容简介

　　《法律尽职调查指要（修订版）》顺应法律法规、政策及实务中的变化，对第1版的内容作了修改和调整，在体例上同于第1版，即分设上下两编。上编“法律尽职调查总论”全面介绍了法律尽职调查的特征与作用、工作流程、调查的方法和信息来源以及调查中的程序性事项等内容。下编“法律尽职调查业务操作规程及常见法律问题”则调整为二十五个新专题，对尽职调查中常见的问题进行了新的梳理和总结，每个专题既有通用的具体操作规程，也有针对具体问题的分析，即以模拟案情为基础，引导读者了解相关的法律依据，明了相应的法律风险，并得出一定的解决方案，为读者处理相关问题开拓思路。

作者简介

　　康言，曾用名康龚，现为方达律师事务所合伙人，主要执业领域为股权私募投资、企业重组改制、外资并购及境外上市等。
　　
　　谢菁菁法学博士，现为国际关系学院副教授。

目录

上编 法律尽职调查总论
专题一 法律尽职调查概述
一、尽职调查的概念
二、法律尽职调查的特征
三、法律尽职调查的作用
四、法律尽职调查的标准
五、与法律尽职调查有关的主要规定
专题二 法律尽职调查的工作流程
一、确定法律尽职调查的目的、对象和范围
二、编制法规卷
三、设计并提供尽职调查问卷清单
四、收集、整理尽职调查资料
五、制作尽职调查工作底稿
六、审阅尽职调查资料
七、撰写尽职调查报告
专题三 法律尽职调查的方法和信息来源
一、法律尽职调查的方法
二、法律尽职调查的信息来源
专题四 法律尽职调查中的程序性事项
一、接受委托前的利益冲突调查
二、尽职调查的保密要求
三、法律尽职调查的培训

下编 法律尽职调查业务操作规程及常见法律问题
阅读说明
一、操作规程
（一）主要法规部分
（二）审阅文件部分
（三）审核要点部分
（四）撰写要求部分
二、法律尽职调查中的常见法律问题
（一）基本事实部分
（二）相关法规部分
（三）相关风险部分
（四）解决方案部分
（五）参考案例部分
（六）审阅说明部分
（七）特别提示部分
专题一 设立和存续
一、操作规程
（一）主要法规
（二）审阅文件
（三）审核要点
（四）尽职调查报告撰写要求
二、关于公司的设立和存续的常见法律问题
（一）公司名称不符合有关法律规定
（二）公司名称未经有权机关核准
（三）公司名称中未标明法定字样
（四）公司名称与驰名商标冲突
（五）公司法定代表人变更未办理相关登记
（六）公司的法定代表人资格不符合任职资格
（七）公司注册资本低于法定最低限额
……

精彩书摘

　　《法律尽职调查指要（修订版）》：
　　非诉讼律师主要的日常业务包括法律尽职调查、法律研究、参与谈判、起草或者审阅法律文件、领导或者推动项目进展等。法律尽职调查是律师业务的重要方面，对于其他业务起着基础性的支撑作用，主要体现在以下几点：
　　1.帮助有关各方了解被调查对象的情况，并判断该情况是否使拟进行的商业计划或交易具备实现或者继续操作的可能性。商业计划的付诸实施，需要科学的论证，需要对投资的成本和风险进行全面的评估。在一些项目中，通过法律尽职调查可以及时终止交易，从而避免客户的损失。例如，某股权投资基金拟参与对目标公司的私募投资，其目的是将完成私募后的企业在短期内运作上市。如果在法律尽职调查中发现目标企业上市存在重大障碍，那么该项交易对基金而言就失去了意义。此时尽管律师通过法律尽职调查成为“交易杀手”，但是律师仍通过法律尽职调查最大限度地保障了客户利益。
　　2.增强委托人的谈判地位，协助委托人决定是否调整该项目计划或交易的价格及确定调整价格的幅度。知己知彼，百战不殆。法律尽职调查就是一个达到知己知彼的过程。例如，在并购交易中，收购方通过法律尽职调查知悉目标公司存在财务危机或有重大法律瑕疵，那么收购方就可能提出更合理的报价。而被收购方通过法律尽职调查知悉自身存在的弱点，也可以以此为据，在交易文件中拒绝作出不合理的陈述和保证，避免落入收购方设置的索赔陷阱。
　　3.帮助各方按照现实情况合法地、合理地调整项目计划或交易的结构、内容以及决定项目计划或交易完成的时间表。在公司并购业务中，经常采用的交易结构包括资产并购和股权并购。两者在程序、时间、成本、税费负担方面存在重大的差异。而具体选择何种结构，往往取决于尽职调查的结果。
　　4.帮助各方准确地确定项目计划或交易完成的前提条件、各方为完成项目计划或交易所需从事的工作以及交易后需进一步完成的事项。在复杂的交易中往往设置一些成交的先决条件或者成交后的完成事项。例如，一项经营者集中项目，从母公司提供的统计报表看，其营业额尚未达到反垄断审查标准。但是在法律尽职调查中可能发现合并报表中的营业额已经达到反垄断审查标准，该项并购就必须取得商务部关于垄断的批准。因此，在交易文件中反垄断审查就应列为该项交易成交的先决条件。再如，在法律尽职调查中发现目标公司有负债，那么解除担保可能成为完成交易的先决条件之一，或将其列为成交后目标公司需要进一步完成的事项。
　　5.为确定项目有关文件文本提供事实依据，明确将签署交易文件的类别、内容及数量。在复杂的商业交易中，交易结构决定交易协议，交易协议决定交易条款。例如，根据法律尽职调查决定交易结构是资产并购时，则主协议应为资产收购协议；并根据资产的特点，可能还要就特定类型的资产，如车辆、船舶、商标、专利权等签署附属协议办理过户。如将交易结构确定为股权交易的，则主协议应为股东协议或转股协议、增资协议。如果发现交易需要取得特殊政府审批的，那么签约方应签署足够数量的协议正本以备报批。
　　6.为出具法律意见提供事实依据。律师出具法律意见应“以事实为依据，以法律为准绳”。其中，作为依据的法律事实，基本通过法律尽职调查收集、分析和判断。
　　7.为规避律师执业风险提供保障。律师在提供法律服务时应当“勤勉、尽责”。法律尽职调查界定了律师提供服务的范围，是律师履行“勤勉、尽责”义务的过程。
　　……

前言/序言

　　《法律尽职调查指要》面世又四年，因此书，故友新知相逢。时有学友、前辈工作中因书相识，对本书褒奖之余更多期许。网上书店，众多购书人对本书批评之余更多建议。本书基本实现了作者在第一版中所阐明的目的。与其说是开创专业书籍的一种体例，不如说是对现有公司业务相关法条的系统整理，从而简明、便利、富有效率地梳理公司业务中的风险和寻找可能的法律解决方案。
　　四年以来，我国相关法律制定、修改、细化，不知凡几；行政体制改革深化，对市场规制的理解日益深入，商业环境、法律服务观念变迁，潜移默化。本书作为案头字典之用，应当及时反映这种现实的变化。
　　自本书初版，一些读者始终对法条列举、解决方案和参考案例简略持有异议。在本书修订时，一一给予回应。
　　首先，关于列举法条以拼凑字数的批评。不列法条，不明由来；不明出处，不知风险所在。本书以专题方式列举众多法律问题，并不是尽职调查报告的格式罗列，而是对公司主体、业务、资产、风险各方面可能涉及的众多法律、法规的重读，是从交易主体出发、以问题为导向，依据法律对所涉及风险的详细梳理。法律尽职调查是一个复杂的过程，所出具的法律尽职调查报告并不是简单地照方抓药。法律尽职调查工作也不仅是初级律师的必修技能，对于资深律师依然重要。事实上，每一次从事法律尽职调查都是围绕特定公司特定业务对有关法律、法规的再读、学习和验证。准确地检索法律、法规，正确地解释、适用法律、法规，才能真正理解交易的合法、合规风险所在，才能慎重做出商业判断和选择。本书列举法条，是为检索法律、法规之便，也为理解法律、法规之必要。找对法条，读懂法条，这是大学法律专业要求的基本技能。然而，由于课业负担，也由于大量法科学生或忙于应付知识的考核考试或缺乏对商业实践的认识，很多时候知其然而不知其所以然，一旦步入实务则梧鼠五技而穷。因此，本书列举法条，既为准确之故，也为提供学习过程。
　　其次，或有读者有疑问，在抄录法条之后解决方案为“略”，而仅给予若干招股说明书作为索引，是为作者藏拙，或为小器讳师。在此需要说明，简略并非出于上述猜测。第一，字典式的列举无法穷尽现实的所有可能，解决方案的“略”并非“无”。本书在“基本事实”部分给出的是概括的假设，不是具体的现实，商业实践中特定公司特定业务较这种概括的假设要复杂得多。不给予唯一的“解决方案”作为正确答案也是避免对丰富的现实的错误解答，出于作者慎重的态度而不是敷衍读者。第二，本书对“基本事实”所提出的问题并不是没有提供答案。常用的法律分析IRAC法，认为法律分析分为四个部分，分别是法律问题（Issue）、法律规则（Rule）、适用法律（Application）和结论（Conclusion）。本书遵循了IRAC法，在“基本事实”部分提出问题，在“相关法规”部分列举法律，在“面临的风险”部分将法律适用于虚拟的案情之上进行分析，而在“解决方案”和“参考案例”两部分给出了结论。本书提供的参考案例为众多上市公司招股说明书，这是众多前辈律师智力凝结，是对具体公司具体业务在当时有效的法律之下风险的发现和解决。对招股说明书再作引用和总结，实非必要。对招股说明书的仔细研读，理解前辈律师的解释、推理、运用，不仅是对法律技能的学习，更是对商业实践的认识，从而再上升到法律层面理解风险控制。法律服务从来不是输入乘数得出确定数值的机械运动，而是高级的逻辑能动。参考本书，按图索骥，精深钻研。本书呈现的是多年执业的学习过程，亦是众多律师的经验汇总。第三，本书分设专题，细化为若干法律问题，然而具体公司具体交易的解决方案并不是若干法律问题的相应解决方案的简单汇集。从法律调查发现的问题出发的解决方案是对具体公司的风险的全面考虑，而一些法律问题的存在可能受到其他法律问题的影响，从而针对前一法律问题的解决方案会因后一法律问题而作调整。解决方案和参考案例简略，出于作者的慎重，也是由于能力所限无法给予以不变应万变的答案。
　　最后，本书“特别提示”对于简略的“解决方案”和“参考案例”的补充，可能在阅读、使用时被忽视。读者翻阅一本字典，往往是为了快速找到明确的答案。然而，字典式的法律工具书并不是法规汇编。在“特别提示”部分包含对部分法律修改的说明、对法条的说明、对服务对象的说明和对业务的说明。尽职调查体现了承办律师对法律条文的理解，这种理解包括对立法、修法的知识和对服务对象所关切问题的认识。“解决方案”、“参考案例”和“特别提示”共同作为答案，提供给读者开拓思路。
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非常好 印刷内容懂很棒 实务很有用

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书不错，挺好的！

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法务工作者值得拥有。。。。。。。。

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非常棒的工具书，对我帮助很大

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非常好的书，比较全，不过里面有些工作的具体做法没有写的很详细

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内容丰富，详尽，全面。

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