內容簡介

本書對《反壟斷法》實施以來截至2015年12月31日三大反壟斷執法機構（發改委、工商行政管理機關、商務部）公布的所有反壟斷案件進行瞭統計分析。分析主要從兩方麵進行，一方麵是對執法結果的分析，包括反壟斷案件的地域分布、行業分布、壟斷行為主體類型、壟斷行為類型、處罰情況等；另一方麵則是對執法程序的分析，包括反壟斷執法過程中的立案、調查、中止、豁免、聽證、公開等環節。

作者簡介

林文，男，1971年2月生，漢族，湖南漵浦縣人，現為北京金誠同達（上海）律師事務所閤夥人律師，兼任昆明市人民政府法律專傢谘詢委員會委員，昆明市人事勞動爭議仲裁院仲裁員，曾任雲南省律師協會知識産權專業委員會首屆主任，昆明市律師協會知識産權法律事務專業委員會主任，擅自知識産權戰略、知識産權證據、專利分析和專利預警分析、以及重大疑難反不正當競爭糾紛的解決。

目錄

目 錄

第1章 中國反壟斷行政執法背景概述

1.1 項目概述

1.2 數據資源

1.3 中國反壟斷政策及立法

1.4 中國反壟斷執法模式

第2章 工商部門反壟斷行政執法分析

2.1 反壟斷行政處罰統計

2.2 反壟斷法實施前的壟斷案件

2.3 行政處罰地域分布

2.4 行政處罰行業分布

2.5 行政處罰主體分類

2.6 行政處罰主體性質

2.7 行政調查案件來源

2.8 行政處罰立案期限

2.9 行政調查期限

2.10 案件壟斷類型

2.11 非行業協會經營者法律責任

2.12 行業協會行政處罰

2.13 中止調查

2.14 法定考量因素

2.15 豁免申請及決定

2.16 寬大製度適用

2.17 行政處罰聽證

2.18 行政授權執法

2.19 行政處罰公開

2.20 行政復議與行政訴訟

2.21 主要行業壟斷分析

第3章 發改委反壟斷行政執法分析

3.1 行政處罰總數據

3.2 行政處罰信息公開

3.3 行政處罰年度趨勢

3.4 授權執法分析

3.5 行政處罰地域

3.6 行政處罰行業

3.7 行政處罰主體分類

3.8 行政處罰主體性質

3.9 行政處罰案件來源

3.10 行政處罰立案期限

3.11 行政處罰調查期限

3.12 案件壟斷類型

3.13 經營者法律責任

3.14 行業協會法律責任

3.15 法定考量因素

3.16 寬大製度適用

3.17 壟斷協議豁免

3.18 中止調查

3.19 行政處罰聽證

3.20 行政復議分析

3.21 行政訴訟分析

3.22 法律適用分析

第4章 商務部反壟斷行政執法分析

4.1 經營者集中統計

4.2 經營者集中申報

4.3 經營者集中立案

4.4 經營者集中結案

4.5 無條件批準案件分析

4.6 附條件批準案件

4.7 禁止經營者集中

4.8 經營者集中聽證

4.9 經營者集中行政復議和訴訟

4.10 經營者集中審查方式

4.11 經營者集中豁免

前言/序言

專業就是生産力

（代自序）

本書稿交給編輯的時候，一年半的努力算是修成正果，心情如釋重負。

這是來上海執業後的第一本成果，自己的第十本專業書籍，盡管還未能實現著作等身，但對於從事律師工作的人，已實屬不易。律師雖然不用像公務員按時打卡上下班，還常被冠為高薪自由職業的帽子，但是自由的工作往往最不自由，沒有8小時工作製意味著要全天候準備為客戶服務，常常上午還在北京開庭，下午又飛海南齣差。“為瞭生活，四處奔波”來描寫律師職業最為確切。故我大多數寫作均是在動車、飛機上完成。同事或朋友經常問及，齣書對律師到底有什麼好處？我自己其實也無從解答“到底有什麼作用？有多大作用？”於我而言寫書更多是齣於愛好；其次是總結經驗，提升自己專業能力。

律師是以業績為王的職業，大部分律師事務所對律師等級的評定也都是以業績作為考核指標。在業績考核的壓力下往往催生齣“萬金油”律師，業務範圍廣而不專，案源也主要倚靠律師個人的社會資源。必須承認，在現今激烈的市場競爭環境下，處於事業起步階段的律師必須成為一個“萬金油”來完成原始積纍，這裏既指對律師執業經驗的積纍，也指對客戶資源、個人經濟實力的積纍。也就是我們律師這行常笑說的“先吃飽飯再談理想”。律師職業發展到一定階段，大部分律師會結閤自身能力與興趣，選擇一個專門的法律服務領域發展專業化道路，這也是由現今法律服務市場需求越來越多樣化和專業化的趨勢所決定。就我個人而言，仍然處於“專業化”律師的起步階段。我從開始執業時，就對知識産權法律服務領域抱有濃厚興趣(和原單位工商行政管理部門工作具有密切聯係)。然而那時初齣茅廬，經驗不足，知識産權業務較之一般法律業務難度也更大，我在執業過程中便更難觸及知識産權案件。我所能做的便是不放棄對知識産權法律知識的學習，時刻關注知識産權領域動態，以等待屬於自己的機會。機會總是留給有準備的人，這些年我憑藉自身在知識産權方麵的法律專業能力處理瞭越來越多的知識産權事務，尤其是在競爭相關法律領域，也對知識産權法律服務專業化發展有瞭更多思考和理解。

國內知識産權法律服務專業化發展取得瞭一定成績，但也存在以下不容忽視的問題需引起行業重視：一是刻意專業化，即完全是為瞭迎閤市場宣傳所需，律師並沒有將業務做到真正專業化。二是律師從執業伊始就強調專業化發展，導緻法律基礎功底不夠紮實。我們都知道打井的道理，如果井口一開始開口太小，會無法深挖，而井口打得越寬，則往下深挖越容易。律師若想發展專業化業務，必須在執業初期就培養自己對基礎法律業務的掌握能力，在具備瞭綜閤法律知識和業務技能的基礎上，再去發展專業化業務。三是過分強調理工背景優勢，從事知識産權業務具備理工背景肯定存在優勢，但並不是沒有理工背景就不能做或做不好知識産權法律服務。具備理工背景的律師，如不重視學習和從案件中纍積經驗，同樣無法在知識産權法律服務上達到專業高度。四是過於注重經濟效益，不堅持選擇和不斷選擇，同樣會導緻專業不精。知識産權專業是好聽“不中用”的專業，僅從經濟效益方麵考量，與投融資、兼並重組等專業比較，相差甚遠。當然，近幾年知識産權中的版權、商標、專利以及不正當競爭與反壟斷案件數量具有明顯增長趨勢，且大案越來越多，隨著高科技産業發展，中國的知識産權和競爭法律服務專業有極大增長空間。但大案要案資源是有限的，能承接的律師除需要專業以外，還需要其他機會成本。

常言道“沒有金剛鑽不攬瓷器活”，重大、疑難的法律糾紛需要律師具備工匠精神和專業能力來解決。工匠精神是精益求精、務實創新、踏實專注、恪守信譽等職業準則的綜閤體現，工匠精神是對服務品牌和口碑的堅守，工匠精神是對法律和規則的敬畏，嚴格履行專業的服務標準和規則，專業律師的工匠精神是精於專、匠於心、品於行、行於果。就知識産權法律服務而言，尤其是反壟斷法律服務，不僅涉及眾多專業術語，還涉及經濟學和技術問題，在案件管轄方麵也不同於一般案件。我經常和團隊律師講，專業化法律服務我們需要的是“戰士”，而不是“烈士”，隻有具備工匠精神的專業律師纔能贏得客戶的信任。

多年的專業化堅持，讓我有機會承辦諸多知識産權、反不正當競爭和反壟斷案件。每每客戶常年不離不棄，還幫我推薦業務機會時，都使我倍受鼓舞和欣慰。這也督促著我不斷提升專業能力，下定決心在競爭法專業化道路上發展下去，以迴饋給客戶更專業的服務體驗。“越專業，越任性，專業就是生産力”，當一個律師的業務能力足夠專業時，其專業能力産生的效益不僅體現在直接的業績增長，也體現在其服務客戶的層次提升，以及對行業的貢獻等方麵。

正因為堅持專業化發展，2015年4月，我從西南春城的八謙律師事務所東漂至魔都金城同達（上海）律師事務所執業。上海是中國改革的前沿，市場經濟發展得更為成熟，挑戰與機遇並存，相比其他地區而言，這裏的專業化市場空間更大，就我擅長的反不正當競爭和反壟斷專業法律服務發展更為有利。短短一年半的時間內，我和我的團隊剋服瞭初期對陌生環境的不適應，逐步站穩腳跟，服務的高科技企業、地方百強企業及世界500強企業逐漸增多，這也增加瞭我們的信心，為我們以上海為“根據地”，輻射全國，專業就是生産力的戰略發展打下良好基礎。

2008年實施的《反壟斷法》隻有57條，今年已實施八年整。中國大陸的反壟斷執法日益深入，中國已經成為繼美國、歐盟之後的第三大反壟斷管轄法域。通過三大執法機構的一係列執法活動，也讓人們越來越認識到反壟斷法維護公平正當的競爭秩序、調節市場經濟的重要作用。以發改委的反壟斷執法工作為例，2012年12月，查處韓國三星等六傢國際大型液晶麵闆企業壟斷案件，經濟製裁3.53億元，並要求涉案企業對我國企業內銷電視提供的麵闆無償保修服務期限由18個月延長到36個月，最終每年為相關企業節約維修成本3.95億元。2013年２月，對貴州茅颱和四川五糧液公司各自達成並實施限定白酒最低轉售價格的壟斷協議案件進行查處，罰款閤計4.49億元，讓貴州茅颱和四川五糧液的價格迴歸理性。2013年8月，對多美滋等六傢乳粉企業在銷售嬰幼兒配方乳粉過程中的縱嚮價格壟斷行為進行瞭處罰，閤計罰款6.68億元，乳粉企業采取的降價措施在一年內嚮消費者讓利約24億元。這錶明反壟斷與我們普通百姓的生活並不遙遠，《反壟斷法》是對消費者福利的有力保障。

但很多經營者一直存在一些思想誤區，認為反壟斷僅針對大企業，與一般的中小型企業沒有任何關係。其實，《反壟斷法》並不反對經營者做大做強，它規製的是經營者以壟斷協議或是濫用市場支配地位等方式排除、限製競爭的行為。當然，由於具有市場支配地位的企業一般均為大中型企業或在行業中具有較大影響力，通常會受到反壟斷執法部門的密切關注，以防止其濫用市場支配地位，破壞公平競爭的市場環境。

正是因為對《反壟斷法》的理解不夠，許多中小型企業參與瞭壟斷而不自知。並且即使是濫用市場支配地位案件，擁有市場支配地位的經營者也不一定是大企業，中小企業在某個特定市場也可能具有市場支配地位。一些大型企業同樣對反壟斷法陌生，如在多美滋等六傢乳粉企業反壟斷案件調查中，美贊臣認為：此次並不是調查，“也不算調查，發改委讓我們交資料，我們便上交資料瞭”。郭夢儀．五大洋奶粉品牌遭反壟斷調查［N］．每日經濟新聞,2013-07-02．結果因為壟斷被處罰。

由於對《反壟斷法》理解錯誤或學習不足等，經營者為其壟斷行為繳納瞭巨額“學費”。截至2015年年底，工商全國反壟斷行政執法案件101件，罰款達43 441 130.62 元(中國人壽、泰康人壽等保險公司江西分公司達成實施壟斷協議案，由於公告時間為2016年，盡管屬於2015年結案的案件，仍未統計入2015年)；發改委全國共查處價格壟斷案件97件，罰款達103.97 億元，最大的反壟斷案學費為高通案60.88億元。在反壟斷案件中，行業協會同樣因為對《反壟斷法》的學習不夠，“好心辦壞事”受到處罰的案例比比皆是，如工商反壟斷行政處罰案件101件中，當事人為行業協會就有 12 件，占比11.9%，包括保險、旅遊等行業協會。行政機關和法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力，實施排除、限製競爭行為，而被執法機構“通報”。行政壟斷經過多年的執法已有所改善。但地方保護、區域封鎖，行業壁壘、企業壟斷、違法給予優惠政策或減損市場主體利益等不符閤建設全國統一市場和公平競爭的現象仍然存在。2016年6月，國務院發布瞭《關於在市場體係建設中建立公平競爭審查製度的意見》，建立公平競爭性審查機製，主要是為瞭約束行政權力濫用，通過公平競爭，激發企業內在活力。

反壟斷調查重拳齣擊，高潮迭起，巨額罰單頻見（尤其外資企業因為市場地位原因，往往處罰較高，抱怨自己受到不公正待遇和中國反壟斷的選擇性執法），專業性強，國際閤作加強，如果在一國受到處罰會引起其他國傢連鎖處罰的可能性較大，專業的反壟斷律師在案件中的作用明顯，反壟斷執法機構也多次歡迎專業律師的介入，有助於案件的調查和處罰，如在汽車零配件反壟斷處罰案中，日本電裝因專業律師提供法律服務，最終協助該公司通過寬大製度獲得最低比例的罰款處罰。

需要看到的是，由於我國《反壟斷法》的實施尚處在初級階段，反壟斷執法工作還有許多問題需要總結、分析和研究。我編寫齣版的這本《中國反壟斷行政執法報告（2008～2015）》，係統總結瞭自《反壟斷法》實施以來截至2015年年底的所有行政處罰案例，並對相關數據進行瞭可視化分析，同時對於基礎法律知識也做瞭詳盡介紹，盡量讓本書具有可讀性和實用性。後續我還將結閤自己的實務經驗，繼續撰寫《反壟斷法律實務》和《反壟斷閤規指南》。

寫作期間得到瞭數位反壟斷法專傢的指導幫助，分彆是華東政法大學的徐士英教授，上海交通大學王先林教授、李劍教授、候利陽副教授，上海政法學院的丁茂中副教授,湘潭大學鄒琳副教授,事務所北京總部龐正中老師,上海分所趙平主任,等等。感謝專傢老師們不厭其煩，耐心指點，我和我的團隊一定倍加努力，為我國反壟斷法的發展作齣貢獻。

我的助理甘蜜律師為成書花費瞭不少心血，長時間加班製作可視化圖錶，對數據多次細緻核對，以確保本書數據的準確性。在此深錶謝意。

2016年8月25日於上海陸傢嘴