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李胜先 著

图书标签:

• 新三板
• 股权激励
• 资本市场
• 创业
• 融资
• 企业管理
• 股权设计
• 激励机制
• 公司治理
• 投资

出版社： 法律出版社

ISBN：9787511895776

版次：1

商品编码：11985498

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-07-01

用纸：胶版纸

页数：308

字数：324000

编辑推荐

此商品有两种封面，随机发货。

内容简介

面对日益激烈的人才竞争和现金流压力，新三板挂牌公司自然将目光转移到股权激励计划上来。但我国目前的法律法规仅仅是针对上市公司而非挂牌公司规范了股权激励制度的相关内容，这就使得新三板挂牌公司在选择股权激励时面临诸多不确定因素。本书将站在律师的角度上，针对挂牌公司和预备挂牌公司的管理者面临股权激励计划无所适从的情况，详细分析和阐述公司在实施股权激励计划时面临的法律问题。

作者简介

李胜先，北京市京师（郑州）律师事务所主任，长期专注于企业并购重组、私募股权、投融资、公司上市等法律业务。业务领域涵盖金融证券、公司并购重组、债券发行、私募基金管理与投资、市值管理与维护等。曾参与数十家公司的并购重组、股份制改造、首次发行股票并上市等法律业务。
刘印铭，中国社科院金融法律与监管研究基地特邀研究员，北京市京师律师事务所全球合伙人，北京市京师（长春）律师事务所主任，雷石资本合伙人，多层次资本巿场联盟及不良资产运营中心吉林省负责人，擅长公司资本市场运作，企业上市、并购、重组，私募股权基金、中小企业私募债发行，股权激励，资产证券化及不良资产处置等工作。
邵雷雷，北京市京师律师事务所创始合伙人、北京市京师律师事务所分所管委会主任、雷石资本联合创始人。长期以来从事公司上市、企业收购、PE投资等法律业务，在证券、基金投资、并购重组等方面积累了丰富的经验。擅长投融资法律实务和证券法律实务，尤其擅长为客户提供私募股权投资、境内外收购、公司上市等领域的法律服务，对中国资本市场有较深研究，曾协助多家企业在全国中小企业股权转让系统挂牌交易并成功融得大量资金。全面参与了几十家公司的融资、股票发行和上市工作，进行项目融资、谈判、论证、法律文件的起草和审查的工作，出具法律意见书以及为经济纠纷的和解、仲裁和诉讼等方面提供专项法律服务，出色地完成了客户的委托，其认真负责的工作态度以及卓有成效的工作质量博得了客户的广泛好评。

目录

案例分析索引
第一部分
第一章股权激励概论
第一节卓越的企业管理制度——股权激励
一、股权激励机制的产生背景
二、股权激励机制的相关理论
第二节股权激励制度的历史脉络
一、2005年之前的探索阶段
二、2005年之后的快速发展阶段
第三节股权激励的作用和特点
一、激励作用
二、约束作用
三、稳定员工作用
四、改善员工福利作用
第二章股权激励的实施基础
第一节新三板企业股权激励的制度环境
第二节新三板企业股权激励的适用分析
一、新三板企业实施股权激励的必要性
二、新三板企业实施股权激励的可行性
第二部分
第三章股权激励制度的具体内容
第一节合适的股权激励对象
第二节恰当的股权激励模式
一、限制性股票模式
二、股票期权模式
三、虚拟股权模式
四、股票增值权模式
第三节确定的股权激励数量
第四节合理的股权激励标的价格
第五节适时的股权激励的期限
第六节合法的股权激励标的来源
第七节符合企业自身情况的股权激励约束条件
第八节完善的股权激励调整、变更和终止机制
第四章股权激励模式与典型案例解读
第一节股票期权模式及其案例分析
［案例一］钢钢网股权激励
［案例二］风帆科技股权激励
［案例三］华翼微股权激励
［案例四］壹加壹股权激励
［案例五］阳光小贷股权激励声明
［案例六］中视文化股权激励
第二节限制性股权模式及其案例分析
［案例一］爱知之星股权激励
［案例二］分豆教育股权激励
［案例三］江苏佳一教育科技股份有限公司股权激励
［案例四］利美康股权激励
［案例五］熊猫乳业股权激励
［案例六］中绿环保股权激励方案
第三节虚拟股权模式及其案例分析
［案例］精治源股权激励
第四节股票增值权模式的案例
［案例一］成都运达科技股份有限公司股票增值权激励计划（草案）
［案例二］杭州泰格医药科技股份有限公司股票增值权计划（草案）
［案例三］深圳市大族激光科技股份有限公司股票期权与股票增值
权激励计划（草案）
［案例四］浙江海利得新材料股份有限公司股票期权与股票增值权
激励计划（草案）
第五节多种模式并用的案例分析
［案例一］百华悦邦股权激励方案
［案例二］安徽夏阳机动车辆检测股份有限公司股权激励计划（草案）
第六节有争议的股票激励模式及其案例分析
［案例一］北京牡丹联友环保科技股份有限公司
［案例二］上海百胜软件股份有限公司实施2015年股权激励计划的
公告
［案例三］南京鸿发有色金属制造股份有限公司股权激励股票发行
方案
［案例四］数据堂（北京）科技股份有限公司股权激励方案
第五章标准的股权激励方案范本
第一节股票期权模式范本
第二节限制性股票期权模式范本
第三节虚拟股票模式范本
第四节股票增值权模式范本
第三部分
附录相关法律法规
上市公司股权激励管理办法（试行）
股权激励有关事项备忘录1号
股权激励有关事项备忘录2号
股权激励有关事项备忘录3号
结语

前言/序言

前言

股权激励制度作为一种卓越的企业管理手段，近年来在国内吸引了广泛的关注。虽然其在国内引入的时间并不长，在实施过程中也遇到了一些问题甚至暂停使用过，但是在我国不断加强金融市场建设，健全多层次资本市场体系的影响下，越来越多的挂牌上市公司采取了股权激励制度来完善公司治理，并取得了良好的效果。而且近年来也有媒体频频报道因为高管减持股票而出现财富激增的情况，这在一定程度上也加强了公众对于股权激励的关注度。
对于新三板市场而言，其正式名称“全国中小企业股份转让系统”已于2013年1月16日正式上线运行，并且国务院于2013年12月14日发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，正式将新三板市场扩容至全国范围。全国中小企业股份转让系统是独立于上海证券交易所和深圳证券交易所之外的场外市场，与二者的法律地位相同，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。截至2016年3月，新三板挂牌公司数量已经超过6000家，并且每天还有数量相当可观的公司申请挂牌成功。
面对日益激烈的人才竞争和现金流压力，新三板挂牌公司自然将目光转移到股权激励计划上来。但是就目前我国的法律法规而言，仅仅是针对上市公司而非挂牌公司规范了股权激励制度的相关内容，这就使新三板挂牌公司在选择股权激励时面临诸多不确定的因素。十几种不同的股权激励模式的使用条件、预期效果也大有不同，公司在互联网上寻找到的相关信息也非常混乱，加之法律规范的不明确，公司的实际控制人往往在推出股权激励计划时不知如何准备。本书将站在律师的角度上，针对挂牌公司和预备挂牌公司的管理者在面临股权激励计划无所适从的情况，详细分析和阐述公司在实施股权激励计划时面临的法律问题。
本书共分为三个部分，详细内容如下：
第一部分为股权激励概论和实施基础。主要是从股权激励的历史脉络、作用和特点的方面，叙述股权激励的相关理论，并且结合目前火热的新三板市场，阐述在目前的法律法规之下的新三板企业股权激励的制度和适用环境。
第二部分为本书的重点章节。将分别从股权激励的对象、模式、数量、价格、期限、来源和变更终止机制等方面详细剖析股权激励计划的组成模块，以律师的角度分析对比上市公司和挂牌公司不同法律规定的区别。并且从目前新三板市场已经实施股权激励计划的公司中找出具有典型意义的案例，按照主要的股权激励模式，分为股票期权模式、限制性股权模式、虚拟股权模式和取票增值权模式来进行案例分析，同时指出有争议的股权激励模式，与大家探讨。在这之后，笔者也将以律师身份，推出北京市京师律师事务所出具的不同类型的股权激励范本。
第三部分主要收录了股权激励的相关法律法规，包括《中华人民共和国公司法》中的有关规定，《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》和《股权激励有关事项备忘录3号》等相关法律法规。
综上所述，本书主要面向读者，详细介绍股权激励的一系列的模式和应用，并以具体案例为线索，阐述股权激励的法律问题，希望股权激励这一优秀的企业管理制度可以促进企业的健康持续发展，达到企业与员工共赢的局面。

聚焦数字经济前沿：企业数字化转型与智能决策实践 本书旨在为处于快速变革时代的各类企业，尤其是寻求突破与升级的成长型企业，提供一套全面、深入且极具实操性的数字化转型与智能决策框架。 在全球经济格局重塑、技术迭代日益加速的今天，数据已成为驱动商业增长的核心要素，而如何有效利用数据、构建智能化的运营体系，则是决定企业未来竞争力的关键。 本书并非传统意义上的技术手册，而是立足于商业战略的高度，探讨如何将前沿信息技术，如大数据分析、云计算、物联网（IoT）以及人工智能（AI）的最新成果，有机地融入企业的核心业务流程与战略决策流程之中。 我们深知，数字化转型绝非简单的技术堆砌，而是一场涉及组织架构、业务流程、人才结构乃至企业文化的深刻变革。 全书结构清晰，分为四大核心板块，层层递进，确保读者能够从宏观战略理解到微观执行落地： 第一部分：数字化浪潮下的战略重塑与顶层设计 本部分深入剖析了当前驱动全球商业变革的几大核心技术趋势，如工业互联网的深化、Web3.0概念的演进对传统商业模式的冲击，以及“数据要素市场化”的政策导向。 核心内容包括： 1. 新经济形态下的企业生存法则： 分析了“平台经济”、“生态系统”和“超级个体”对传统垂直整合模式的颠覆。重点阐述了企业如何识别自身在数字价值链中的核心位置，并据此制定“内生增长”与“外延整合”相结合的战略路径。 2. 构建敏捷型组织架构： 探讨了如何打破传统职能部门的壁垒，建立跨职能的“敏捷工作组”（Agile Squads）。详细介绍了“双速IT”模型（稳定运行与快速创新分离）在组织设计中的应用，并提供了组织转型过程中变革阻力管理的关键方法。 3. 数字化愿景与路线图的制定： 强调了“自上而下”的愿景设定与“自下而上”的痛点挖掘相结合的重要性。书中提供了“三层数字化成熟度评估模型”（描述性、诊断性、规范性），帮助企业精准定位当前水平，并规划出清晰的未来三年转型路线图，重点关注价值实现节点（Value Realization Points）的设定，而非单纯的技术部署时间表。 第二部分：数据驱动的业务流程再造与运营优化 本部分聚焦于将战略蓝图落地到具体的业务场景中，实现流程的自动化、智能化和效率的最大化。我们将数据视为新的“石油”，探讨如何有效地进行“开采、提炼与应用”。 核心内容包括： 1. 核心业务场景的数字化赋能： 深入剖析了在研发设计（如数字孪生在产品生命周期管理中的应用）、生产制造（如预测性维护与柔性排产的实践案例）、市场营销（如超个性化推荐引擎的搭建）以及客户服务（如基于自然语言处理的智能客服系统部署）等关键环节中，数据如何驱动效率跃升。 2. 数据治理与质量管理体系构建： 强调“数据即资产”的理念。详细介绍了建立企业级数据标准、数据血缘追踪和元数据管理的实践步骤。书中提供了一套实用的“数据质量仪表盘”构建指南，用以量化数据准确性、完整性和时效性，确保决策输入源头的可靠性。 3. 供应链的智能化协同网络： 阐述了如何利用区块链技术增强供应链的透明度和可追溯性，以及如何通过机器学习模型预测需求波动，优化库存策略，实现“零库存”或“精益库存”的供应链目标。 第三部分：智能决策引擎的构建与应用 这是全书的核心亮点之一，专注于如何从“描述性分析”迈向“预测性”和“规范性决策”。本书力求降低高级分析方法的理解门槛，使其服务于商业判断。 核心内容包括： 1. 人工智能在商业决策中的角色定位： 明确区分了AI在“自动化重复任务”与“辅助复杂决策”中的不同应用层次。重点介绍了决策树、随机森林和深度学习模型在市场细分、信用风险评估和欺诈检测中的实战案例。 2. 构建企业级“决策支持系统”（DSS）： 介绍了如何整合来自ERP、CRM、MES等多个系统的数据，构建统一的数据湖或数据中台。书中详述了“数据可视化”的最佳实践，确保复杂的分析结果能够被业务管理者直观理解，推动快速行动。 3. 算法伦理与模型可解释性（XAI）： 随着AI在关键业务中作用的增大，模型的公平性与透明度变得至关重要。本章提供了确保模型决策不产生偏见，以及如何向非技术人员解释复杂算法输出结果的方法论，这是企业实现负责任AI（Responsible AI）的基石。 第四部分：保障转型的要素——人才、文化与安全 数字化转型最终是人的转型。本部分探讨了支撑技术和流程变革的“软实力”建设，强调了文化、人才培养和信息安全防护的战略意义。 核心内容包括： 1. 培养“数据素养”与跨界人才： 探讨了如何设计内部培训体系，提升全体员工的“数据素养”，而不仅仅是培养数据科学家。提出了“T型人才”模型——既有深厚的专业技能，又有广阔的跨界理解能力——在数字化组织中的重要性。 2. 构建拥抱失败的创新文化： 数字化转型必然伴随试错。书中提供了在企业内部建立“沙盒”（Sandbox）机制和“快速迭代”文化的具体步骤，鼓励小范围、低成本的实验，并将失败视为宝贵的学习机会，而不是惩罚的理由。 3. 安全与合规的“内生化”： 强调了“安全左移”（Security by Design）的原则，即在系统设计的初始阶段就嵌入安全考量。深入分析了数据隐私保护法规（如GDPR、CCPA等）对企业数据架构设计的影响，以及如何构建主动防御体系以应对日益复杂的网络威胁。 本书的特色在于理论深度与实战指导的完美结合。 书中穿插了多个来自不同行业（如高端制造、金融科技、新消费）的深度案例分析，这些案例均围绕“如何利用数据资产实现业务模式的指数级增长”这一核心主题展开。它为企业管理者、信息官（CIO/CDO）以及所有参与企业升级转型的专业人士，提供了一份面向未来的、可操作的战略指南。通过阅读本书，您将掌握一套系统性的方法论，以驾驭数据和技术的力量，驱动企业在不确定性中实现可持续的、高质量的增长。

评分☆☆☆☆☆

这是一本关于“人”与“资本”如何协同共舞的精妙解读，尤其聚焦于在新三板这个中国版的“纳斯达克”舞台上，股权激励如何成为点燃企业“芯火”的关键。在我看来，这本书的价值远不止于理论的普及，它更像是一本为渴望在资本市场中寻觅增长机遇的投资者量身打造的“探宝指南”。作者以一种极其敏锐的视角，洞察到了股权激励在新三板企业成长路径中的核心地位。书中详尽的分析，让我不再对“股权激励”这个概念停留在模糊的认知层面，而是能够清晰地理解其背后的逻辑、操作方式以及对企业价值的深远影响。每一次的阅读，都像是与一位经验丰富的资本运作大师进行了一次深度交流。我尤其喜欢书中对不同激励工具的对比分析，以及它们在新三板企业具体应用场景下的优劣势解读。这让我明白了，股权激励并非“万能药”，而是需要根据企业所处的行业特点、发展阶段以及核心团队的构成，进行精准的“对症下药”。书中对案例的深入剖析，更是将理论与实践完美地结合起来，让我看到了股权激励在实际操作中可能遇到的挑战，以及如何巧妙地规避和解决这些问题。这本书为我提供了一种全新的视角来审视新三板企业，让我能够更深入地理解那些在资本市场中熠熠生辉的“潜力股”，其成功的背后，往往离不开一套行之有效的股权激励体系。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我的感觉，就像是在浩瀚的资本海洋中，为我点亮了一盏指引方向的明灯，尤其是在新三板这个充满变革与机遇的舞台上。作为一名普通投资者，我总是希望能够透过现象看本质，理解企业真正的增长逻辑。《掘金新三板之股权激励》这本书，恰恰满足了我这一需求。它没有故弄玄虚，而是用一种非常接地气的方式，深入浅出地讲解了股权激励在新三板企业中的重要性与实践。我特别欣赏书中对股权激励机制的梳理，它不仅仅是理论的罗列，更是将这些理论与新三板的实际情况相结合，让我得以窥见那些成功企业是如何运用股权激励来激发团队活力，实现业绩腾飞的。书中对不同类型的股权激励工具，例如期权、限制性股票等的详细解读，以及它们在新三板企业中的应用场景，都让我受益匪浅。这让我明白，股权激励的设计并非一成不变，而是需要根据企业的具体情况，量身定制，才能真正发挥出其最大的效用。这本书为我提供了一种全新的视角来审视那些在新三板市场中崭露头角的中小企业，让我能够更清晰地看到，在它们的快速发展背后，往往隐藏着一套精心设计的股权激励体系，而这正是它们能够吸引和留住顶尖人才，持续创造价值的关键所在。

评分☆☆☆☆☆

初次翻阅这本书，我便被其严谨而富有逻辑的论述深深吸引。作为一名对中国多层次资本市场抱有浓厚兴趣的读者，我一直在寻找能够系统性梳理新三板企业发展脉络，并深入剖析其内在增长驱动力的优质读物。《掘金新三板之股权激励》正是这样一本令人惊喜的著作。它并没有停留在对新三板市场概况的简单介绍，而是将目光聚焦于一个极其关键但又常常被忽视的环节——股权激励。作者以扎实的专业知识和丰富的实践经验，将股权激励这一复杂的概念，以一种清晰易懂的方式呈现出来。书中对股权激励的起源、发展、不同模式的解读，都充满了洞见，让我能够更深刻地理解为什么股权激励对于新三板企业而言，不仅仅是简单的薪酬福利，更是企业吸引、留住和激励核心人才，激发创新活力，最终实现价值增长的关键战略。我尤为欣赏书中对股权激励在不同企业发展阶段的应用策略的探讨，这使得这本书具有极强的实践指导意义。它并非一本空泛的理论书，而是充满了可操作性的建议，能够帮助读者更好地理解新三板企业如何通过股权激励来构建更具竞争力的核心团队，从而在新三板这个充满机遇与挑战的市场中脱颖而出。

评分☆☆☆☆☆

这本书的气息，就像打开一本古老地图集，每一页都承载着未知的探索与潜在的财富。作为一名渴望深入了解中国资本市场前沿的投资者，我一直试图寻找能够点拨迷津的指引，而《掘金新三板之股权激励》正是这样一本让我眼前一亮的读物。它没有落入泛泛而谈的空洞理论，而是将目光聚焦于新三板这个充满活力的成长沃土，并精准地捕捉到了股权激励这一关键的财富增长引擎。读这本书，我仿佛置身于一个生动的案例库，书中对股权激励不同模式的剖析，不仅仅是理论的阐述，更是结合了大量真实的新三板企业实践，让我得以窥见这些企业如何通过巧妙的激励机制，点燃员工的创业激情，吸引和留住核心人才，最终实现跨越式发展。书中对股权激励在不同行业、不同发展阶段企业的应用差异也进行了深入的探讨，这种细致入微的分析，对于我这种非专业人士来说，无疑是极大的帮助。它让我明白，股权激励并非一成不变的公式，而是需要根据企业的具体情况进行量身定制，才能发挥出最大的效用。我特别欣赏书中关于股权激励设计的逻辑链条，从公司战略目标出发，到激励对象的选择，再到激励方式的确定，每一个环节都环环相扣，严谨而富有洞察力。这本书为我打开了一扇窗，让我能够更清晰地看到新三板企业发展的内在动力，也为我未来的投资决策提供了宝贵的参考。

评分☆☆☆☆☆

阅读这本书的体验，宛如进行了一次深入的“企业基因”探寻之旅。作为一名关注中国本土企业成长与资本运作的观察者，我一直试图理解那些优秀企业是如何在激烈的市场竞争中，构建起持久的竞争优势。《掘金新三板之股权激励》这本书，恰恰为我揭示了新三板企业成长过程中的一个核心秘密武器——股权激励。它并没有将焦点停留在宏观的经济形势或行业趋势上，而是精准地切入到了企业微观层面，深入剖析了股权激励对于激发企业内生动力、凝聚核心团队、实现价值增长的深远意义。书中对股权激励模式的细致阐述，以及与新三板市场特点相结合的分析，让我对这一概念有了前所未有的清晰认识。它不仅仅是关于“如何做”的指南，更是一次关于“为什么这样做”的深刻解读。我尤其欣赏书中对股权激励在不同企业生命周期中所扮演角色的探讨，这使得这本书具有极强的时效性和实践指导价值。它让我明白，股权激励并非是锦上添花，而是往往是企业在关键发展阶段，突破瓶颈、实现跨越式发展的“催化剂”。这本书为我提供了一个全新的、更加深刻的视角来理解新三板企业的商业逻辑，也让我对那些正在蓬勃发展的中小企业，有了更深的敬意与期待。

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