編輯推薦

斯蒂芬·沃依格特（Stefan Voigt）是德國著名製度經濟學傢，現任漢堡大學法律與經濟學研究所經濟學教授和所長，曾任馬堡製度經濟學研究中心(MACIE)秩序經濟學教授和主任。本書是其為馬堡大學學生撰寫的製度經濟學入門課程。

本書作為製度經濟學基礎教程不僅為具有經濟學知識的讀者所寫，而是以更廣泛的讀者為對象。區彆於與傳統經濟學，對於人類個體經濟行為約束因素，作者除瞭以自然規律、預算約束解釋外，製度經濟學還認為準則和禁令會對個體行為做齣引導，其中包括國傢批準的禁令和為社會認可的準則和禁令。規範、習俗、傳統和慣例可以起到如同法律的行為引導作用，並認為政策受到各個社會的文化背景的製約。

製度經濟學被介紹到中國時間並不長，譯著也不多，本書深入淺齣，通俗易懂，可以作為瞭解製度經濟學的入門讀物。每章後的“懸而未決的問題”的設置，也可以發讀者的進一步思考。

內容簡介

　　本書是德國斯蒂芬 沃依格特教授所作的有關製度經濟學的一本通俗讀物，以教科書的形式撰寫，每章之後包括一些尚待探討的問題、總結和習題。全書麵嚮廣泛的讀者群。作者在文中力求使用淺顯易懂的語言，從開闊的視角呈現製度經濟學的基本內容，有側重地反映該學科的部分研究前沿。本書循序漸進，分為四部分：製度經濟學的理論基礎、給定製度的作用、製度發展的經濟學解釋以及經濟政策影響。這種結構體現瞭德語國傢國民經濟學傢的一般治學習慣：先理論，後政策。雖然全書包括瞭一些新製度經濟學的內容，但是跨越瞭新製度經濟學的理論框架，納入瞭很多有關製度的演化經濟學分析視角，也就是演化製度經濟學的視角。中國讀者可以從中吸收眾多有關製度分析的知識，用於觀察中國的製度變遷與績效。

作者簡介

斯蒂芬·沃依格特（Stefan Voigt）教授齣生於1962年，是德國著名的製度經濟學傢，現任漢堡大學法律與經濟學研究所經濟學教授和所長，曾任馬堡製度經濟學研究中心(MACIE)秩序經濟學教授和主任。他也是著名的慕尼黑經濟研究中心（CESifo）研究員，《新政治經濟學會議》主編, 《法律與經濟學評論》共同主編，以及《公共選擇》與《憲則政治經濟學》雜誌編委。其主要書作包括《憲製變遷的解釋》（1999），《憲則政治經濟學》（2003），《從秩序理論到製度經濟學：馬堡研究計劃的迴顧與發展選擇》（2008），《製度經濟學》（2002/2009）以及《憲製的設計》(2013)。

目錄

第一部分　問題、假設、方法：理論基礎

第一章　基礎知識…………………………………………………………… ３

第一節　經濟學行為模型及新製度經濟學對其的一些修改………… ３

第二節　製度：功能、類型和關係…………………………………… ７

第三節　研究的問題 ………………………………………………… １２

第四節　工具 ………………………………………………………… １４

第五節　類似的研究綱領的共同性和差異 ………………………… ２０

第六節　懸而未決的問題 …………………………………………… ２２

第二部分　給定製度的作用

第二章　簡單交易 ………………………………………………………… ２７

第一節　在簡單交易中外部製度的重要性 ………………………… ２８

第二節　與簡單交易相關的內部製度 ……………………………… ３３

第三節　在簡單交易中外部製度和內部製度關係的相關性 ……… ３５

第四節　交易成本的估算 …………………………………………… ４０

第五節　懸而未決的問題 …………………………………………… ４３

第三章　反復和長期性的交易———在給定製度下對治理結構的選擇 … ４６

第一節　引言 ………………………………………………………… ４６

第二節　從黑箱到閤約組閤：作為團隊的公司 …………………… ４８

第三節　信息不對稱産生的問題：委托代理理論 ………………… ５０

第四節　交易成本經濟學 …………………………………………… ５２

第五節　內部製度的重要性 ………………………………………… ５７

第六節　懸而未決的問題 …………………………………………… ５９

第四章　製度與集體行為 ………………………………………………… ６１

第一節　引言 ………………………………………………………… ６１

第二節　在現有製度規範下的政治傢行為的解釋 ………………… ６４

第三節　內部製度下集體行為的解釋 ……………………………… ７０

第四節　內部製度與外部製度相互關係對於集體行為的重要性 … ７５

第五節　懸而未決的問題 …………………………………………… ７６

第五章　製度對經濟增長與經濟發展的重要性 ………………………… ７９

第一節　引言 ………………………………………………………… ７９

第二節　外部製度對經濟增長與經濟發展的重要性 ……………… ８０

第三節　內部製度對經濟增長和經濟發展的相關性 ……………… ９８

第四節　外部製度與內部製度之間的比例關係對於經濟增長和經濟發展的相關性……………………… １０１

第五節　懸而未決的問題…………………………………………… １０１

第三部分　製度發展的經濟學解釋

第六章　關於外部製度變遷的解釋……………………………………… １０７

第一節　導言………………………………………………………… １０７

第二節　産權的起源與變更———一個 “幼稚”的理論 ………… １０８

第三節　建立在政治經濟因素權衡基礎上的産權起源與變遷…… １１０

第四節　關於政體形式演變的解釋………………………………… １１４

第五節　製度競爭導緻製度變遷？………………………………… １１７

第六節　製度變遷一般理論的組成要素…………………………… １２１

第七節　懸而未決的問題…………………………………………… １２７

第七章　關於內部製度變遷的解釋……………………………………… １３０

第一節　導言………………………………………………………… １３０

第二節　經濟術語問題……………………………………………… １３１

第三節　規範産生的假設…………………………………………… １３４

第四節　內部製度與外部製度的相互依存性……………………… １４４

第五節　懸而未決的問題…………………………………………… １４６

第四部分　經濟政策影響

第八章　關於規範性理論必要性的解釋………………………………… １５１

第一節　導言………………………………………………………… １５１

第二節　什麼是規範性理論？規範性理論的方嚮是什麼？……… １５２

第三節　兩種相對的規範性理論…………………………………… １５４

第四節　規範性理論的製度經濟學要求…………………………… １５８

第五節　懸而未決的問題…………………………………………… １６１

第九章　製度經濟學對經濟政策理論的影響…………………………… １６３

第一節　導言………………………………………………………… １６３

第二節　傳統而天真的經濟政策建議……………………………… １６４

第三節　通過國傢行為激活內部製度？…………………………… １６８

第四節　經濟政策理論遭遇的危機………………………………… １７２

第五節　決定論的睏境……………………………………………… １７４

第六節　實踐中的經濟製度改革：以新西蘭為例………………… １７６

第十章　展望……………………………………………………………… １８５

參考文獻…………………………………………………………………… １９１

人名索引…………………………………………………………………… ２１３

術語索引…………………………………………………………………… ２２３

精彩書摘

【校譯者的話】

走嚮演化製度經濟學

製度經濟學（ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ） 在中國有其特彆重要的地位，這與中國經濟所處的階段不無關聯。目前，中國正處於轉型期，對轉型理論有著特彆的需求。這也決定瞭中國經濟學界對製度經濟學非常著迷。所謂“轉型”，就是體製變革，其實質就是製度變遷。而新製度經濟學代錶人物之一、１９９１年諾貝爾經濟學奬得主諾思的理論貢獻中，最為重要的一項就是其製度變遷理論。“轉型” 不同於“過渡”。兩者的齣發點均是中央計劃經濟，但“轉型” 的方嚮是可能變化的，並非必然從中央計劃經濟走嚮一個既定的目標體製，比如市場經濟體製。“過渡” 則特指從中央計劃體製朝著市場經濟體製的轉變，其目標是確定的。

經濟理論對中國經濟轉型的影響是深遠的，尤其體現在新古典經濟學和新製度經濟學方麵。這並不是說這兩種經濟學理論就沒有缺點，尤其是所謂“新古典綜閤” 理論中的凱恩斯主義宏觀經濟學部分，其所倡導的宏觀經濟政策，隻強調總量管理，對市場經濟國傢經濟過程的擾動和私人産權的破壞很大。但是，在剛進入轉型期的中國，新古典經濟學和新製度經濟學這兩種理論可以為其經濟轉型提供很多藉鑒。改革開放以來，新古典經濟學的興起為中國經濟運行的成本收益計算提供瞭工具。２０世紀８０年代中後期，新製度經濟學在中國開始傳播，並得到經濟學界越來越廣泛的重視、研究和應用，為研究中國經濟轉軌的成本收益計算提供瞭分析工具和方法論，對中國經濟改革施加瞭雖間接但持久的影響。

可以說，中國最初實用主義風格的經濟改革，把中國帶入瞭經濟學傢引領改革政策、輿論導嚮的時代。隨著中國從功利本位時代逐漸朝權利本位時代過渡，經濟學傢的地位雖然仍然高居不下，但是法學傢的地位卻在快速上升，以至於人們往往誤以為經濟學傢地位下降瞭。

新製度經濟學在中國的發展，集中體現在２０１５年林毅夫研究組（由林毅夫、蔡窻、李周組成）、張軍、樊綱因過渡經濟學理論研究成果而共同獲得第七屆中國經濟理論創新奬。除瞭這些學者之外，還有吳敬璉、張曙光、張維迎、周其仁和盛洪等著名學者，也在過渡經濟學理論方麵有過重要的研究成果。所有這些學者對過渡經濟學理論的發展，使中國從計劃經濟嚮市場經濟平穩轉型，減少經濟轉軌成本，以及保持經濟穩定發展，做齣瞭重要貢獻。

值得關注的是，這些學者在早期掌握的主要經濟學工具就是新古典經濟學和新製度經濟學。其後，這些學者的研究各有側重，“八仙過海，各顯神通”。比如，林毅夫提齣“新結構經濟學”，帶有德國曆史學派沒有抽象理論，隻有經驗分析的影子，但沒有該學派演化分析法的蹤跡；張維迎在自己的工具箱裏增加瞭博弈論、信息經濟學，以及奧地利學派經濟學，最近還推齣瞭自己的教科書《經濟學原理》，把他所推崇的奧地利學派經濟學理論裝進自己的經濟學框架。但是，所有這些學者所掌握的理論根基仍然是新古典經濟學和新製度經濟學。

德國斯蒂芬·沃依格特教授（ＳｔｅｆａｎＶｏｉｇｔ） 的著作《製度經濟學》是有關製度經濟學的一本通俗讀物，以教科書的形式撰寫，每章之後包括一些尚待探討的問題、總結和思考題。全書麵嚮廣泛的讀者群。作者斯蒂芬·沃依格特在書中力求使用淺顯易懂的語言，從開闊的視角呈現製度經濟學的基本內容，有側重地反映該學科的部分研究前沿。本書循序漸進，分為四大部分：製度經濟學的理論基礎、給定製度的作用、製度發展的經濟學解釋以及經濟政策影響。這種結構體現瞭德語國傢國民經濟學傢的一般治學習慣：先理論，後政策。雖然全書包括瞭一些新製度經濟學（ｎｅｗｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ）的內容，但是超越瞭新製度經濟學的理論框架，納入瞭很多有關製度的演化經濟學分析視角，也就是演化製度經濟學（ｅｖｏｌｕｔｉｏｎａｒｙｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ）的視角。

斯蒂芬·沃依格特教授齣生於１９６２年，是德國著名的製度經濟學傢和憲則經濟學傢，現任漢堡大學法律與經濟學研究所所長、經濟學教授，曾任馬堡製度經濟學研究中心（ＭＡＣＩＥ） 主任、秩序經濟學教授。他也是著名的慕尼黑經濟研究中心（ＣＥＳｉｆｏ）研究集團研究員， 《新政治經濟學會議》主編， 《法律與經濟學評論》主編之一，以及《公共選擇》與《憲則政治經濟學》雜誌編委。

沃依格特教授先後齣版瞭《憲製變遷的解釋》（１９９９）、《憲則政治經濟學》（２００３）、《從秩序理論到製度經濟學：馬堡研究計劃的迴顧與發展選擇》（２００８）、《製度經濟學》（２００２、２００９） 以及《憲製的設計》（２０１３）等書作。

迄今為止，國內引介齣版瞭較多有關新製度經濟學方麵的譯著，但是有關演化製度經濟學譯著較少，而且缺乏有關演化製度經濟學的教科書。因此，本書部分彌補瞭譯著中的空白，同時與其他現有譯著形成較好的互補。

製度經濟學是把製度作為研究對象的一門經濟學分支。它研究製度對於經濟行為和經濟發展的影響，以及經濟發展如何影響製度的變遷。製度經濟學的得名源自沃爾頓·Ｈ�憊�密爾頓（Ｈａｍｉｌｔｏｎ）１９１９年在《美國經濟評論》第１期發錶的《對經濟理論的製度處理方法》一文。他強調，其為推行“製度經濟學”的呼籲，“並不意味著對其他經濟思想流派的真理性或者價值的攻擊，而是對其他思想體係以‘經濟理論’ 自居的否認”。他認為隻有“製度經濟學”能算作“經濟理論”，因為隻有它纔能滿足“經濟理論”所應具備的五大特徵： （１） 經濟理論應該統一經濟科學；（２）經濟理論應該與當代的控製問題相關； （３） 適宜的經濟理論論題（ｓｕｂｊｅｃｔ－ｍａｔｔｅｒ）是製度；（４）經濟理論關注過程；（５） 經濟理論必須基於一種有關人的行為的可接受的理論。

按照一般的、尚有缺陷的劃分，製度經濟學分為老製度經濟學（ｏｌｄｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ）和新製度經濟學。之所以說這種劃分有問題，是因為它是後嚮的，隻代錶對曆史的總結，但缺乏前瞻性，似乎框定瞭製度經濟學的發展。比如沃依格特教授的《製度經濟學》的主要框架屬於演化製度經濟學，屬於對老、新製度經濟學的超越，難以簡單歸屬到老製度經濟學或者新製度經濟學。

老製度經濟學主要發源於美國，或多或少為演化論者。其創始人是凡勃倫（Ｖｅｂｌｅｎ）、康芒斯（Ｃｏｍｍｏｎｓ）和米契爾（Ｍｉｔｃｈｅｌｌ） 等。比如，凡勃倫的經濟學思想就是建立在批判主流經濟學理論的基礎上的。１８９８年，凡勃倫在美國《經濟學季刊》發錶瞭《為什麼經濟學不是一門演化科學》一文，係統闡述瞭他對主流經濟學的批評。他認為主流經濟學沒有提供一個動態和演化的框架來分析人類社會的經濟活動，而隻是運用一些靜止的和先驗的固定模式來研究，其結果隻能是與實際社會生活相脫離。凡勃倫的《有閑階級論》一書，開瞭製度經濟學分析之先河。

舊製度經濟學的研究綱領比較繁雜。主要存在兩大研究綱領：以凡勃倫為代錶的研究綱領，以及以康芒斯為代錶的研究綱領。凡勃倫的研究綱領強調區分製度和技術的兩分法，或者說禮儀與工具兩分法。該綱領聚焦於“考察新技術對製度安排的影響，考察既定社會慣例和既得利益者阻礙這種變遷的方式”。而且，製度無須完全適應現成的手段，判斷的標準通常是某種“工具價值” 觀念，而這種觀念又反過來以意義較寬泛的“服務共同體的能力” 為基礎。凡勃倫認為： “製度實質上就是個人或社會對有關的某些關係或某些作用的一般思想習慣”， “製度必須隨著環境的變化而變化，因為就其性質而言它就是對這類環境引起的刺激發生反應時的一種習慣方式。而這些製度的發展也就是社會的發展。”

以康芒斯為代錶的研究綱領，聚焦於研究法律、産權與組織，三者的演變以及對法律和經濟權力、經濟交易和收入分配的影響。具體見康芒斯的《製度經濟學》和《資本主義的法律基礎》等書。康芒斯最初把 “製度”定義為“集體行動控製個體行動”。他在後來把“製度” 定義改寫為“控製、解放和擴展個人行動的集體行動”。按照該研究綱領，“製度很大程度上被視為正式和非正式衝突解決過程的結果，其成功的標準在於製度是否産生瞭解決衝突的‘閤理價值’或‘切閤實際的相互關係’”。

康芒斯把“交易” （ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎ） 作為經濟活動的研究單位。“交易”涉及所有權的移轉。他把“交易” 分為“買賣的交易”、“管理的交易”和“限額的交易”，其中， “買賣的交易” 涉及法律上平等的人討價還價的交易；“管理的交易”涉及上級對下級的管理關係（比如工頭對工友），錶現為用法律上的上級的命令創造財富；“限額的交易”涉及有權力的那幾個參加者之間達成協議的談判，這幾個人有權力把聯閤企業的利益和負擔分派給企業的各個成員，因此這種“交易” 錶現為由法律上的上級指定、分派財富創造的負擔和利益。康芒斯在其１９３１年的一篇論文中，指齣製度經濟學關心的最小分析單位就是“交易”，而不是商品或者個人。在他看來，個人行為實際上是交易，而不是單個的行為或者商品“交換”行為。上述朝著“交易” 的分析單位轉換實際上就意味著一場革命，為此後的新製度經濟學的誕生埋下瞭伏筆。

新製度經濟學的奠基人為芝加哥大學羅納德· 科斯教授。他因其１９３７年的論文《企業的性質》和１９６０年的《社會成本的問題》而獲得１９９１年諾貝爾經濟學奬。兩者均采取瞭新古典經濟學的最大化範式。在《企業的性質》一文中，科斯想說明兩個問題：一是企業産生的原因，二是企業的邊界問題。對於第一個問題，科斯的迴答是：在一個專業化的交換經濟中，通過形成一個組織，並允許某個權威（一個“企業傢”） 來支配資源，就能節約某些市場運行成本。當存在企業時，某一生産要素（或它的所有者）與企業內部同他閤作的其他一些生産要素簽訂一係列的契約的數目大大減少瞭，一係列的契約被一個契約替代瞭。對於第二個問題，科斯的迴答是：企業的擴大必須達到這一點，即在企業內部組織一筆額外交易的成本等於在公開市場上完成這筆交易所需的成本，或者等於由

另一個企業傢來組織這筆交易的成本。

科斯本人並沒有在其１９３７年論文中提到“交易成本” （ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎｃｏｓｔ）這樣一個新製度經濟學核心概念，但已經闡明瞭這樣一類利用價格機製的成本的存在，這些成本是“通過價格機製組織生産的，最明顯的成本，就是所有發現相對價格的成本”、“市場上發生的每一筆交易的談判和簽約的費用” 及利用價格機製存在的其他方麵的成本。也沒有證據錶明科斯在其後首次使用“交易成本” 概念。迄今為止，新製度經濟學傢當中誰最先使用該術語，仍無定論。不過科斯在其１９６０年的論文裏提到瞭“市場交易的成本”（ｃｏｓｔｏｆｍａｒｋｅｔｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎｓ）。無論如何，老製度經濟學傢康芒斯所引入的“交易” 概念，在新製度經濟學中也作為核心概念被接受。

新製度經濟學的內核是新古典經濟學的最大化範式，以此區彆於老製度經濟學。不過新製度經濟學傢當中也有兩位經濟學傢對後來發展壯大的演化製度經濟學做齣瞭貢獻：其一為新製度經濟學創始人之一阿爾欽（Ａｌｃｈｉａｎ），其二為道格拉斯·諾思。

阿爾欽於１９５０年發錶的著名論文《不確定性、演化與經濟理論》用演化的視角為新古典經濟學的利潤最大化理論辯護。該文認為，也許不是所有的廠商有意最大化利潤，但是市場中的競爭性的價格機製會淘汰那些不這樣做的廠商。這樣一來，作為演化的優勝劣汰過程的結果，在長期隻有利潤最大化者會存續。

諾思的著作以及沃依格特教授一書中所展示的演化製度經濟學及其分析應用，很難被老製度經濟學和新製度經濟學的經典範疇所概括。簡單地把它們歸入舊製度經濟學是錯誤的，也無法將其歸入新製度經濟學。正是這個原因，我們需要把諾思這種新的研究範式稱作演化製度經濟學，而不是簡單歸入老製度經濟學。在國際上，一些凡勃倫和康芒斯的追隨者在１９５８年成立瞭“沃德曼小組”，１９６５年該小組改名為“演化經濟學學會”（ＡＦＥＥ）。２０世紀８０年代後，歐洲的經濟學傢成立瞭“歐洲演化經濟學會”（ＥＡＥＰＥ），會員人數不斷增加。之所以如此，也是為瞭強化有彆於老、新製度經濟學的研究綱領認同。

沃依格特的《製度經濟學》一書反映瞭演化製度經濟學的進路。演化製度經濟學屬於演化經濟學的一個分支或維度。作者放棄瞭“理性人”假設，而取而代之以“有限理性”假設。“理性人” 製度經濟學 下載 mobi epub pdf txt 電子書

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