编辑推荐

　　当统治精英只顾特权，罔顾公利，国运可否长久？

　　难民潮汹涌，当代欧洲会再现西罗马灭亡的惊人一幕吗？

　　崛起的新中国，又该怎样面对有“新罗马”之称的美帝国？

　　以科学的思维、全球的眼光，看帝国兴衰和大国治理智慧；

　　贯通历史、政治、经济、管理学的跨界作品，许倬云先生致敬推荐！

　　★ 跨界创新：这是中文阅读世界第一部从政治、经济、军事、民族、思想与习俗等诸多角度全面比较秦汉与罗马帝国的创新性历史作品。作者欧阳莹之教授是深受国学传统薰陶、并在科学界卓有成就的物理学家，她的这部作品以科学家的理性思维、全球性的开阔视野，看帝国兴衰和大国治理智慧，贯通历史、政治、经济、法律、社会学、管理学等领域，原创性强，故事有趣有味，分析鞭辟入里，读来畅快淋漓。

　　★ 名家推荐：历史学家许倬云先生作序致敬推荐！斯坦福大学“古罗马穿越之旅”（即罗马帝国数字地图，Orbis: The Stanford Geospatial Network Model of the Roman World）主创者、斯坦福大学人文学系Dickason讲座教授兼古典与历史学系教授沃尔特?沙伊德尔先生（Walter Scheidel）高度称赞！

　　★ 精选插图：特别收录彩色历史图片十余幅，图文相得益彰。

内容简介

　　故事开始时，中国仍在青铜时代，与进入铁器时代的地中海一带相比，犹如十九世纪的中国和西方。战国时期中国迎头赶上，其后秦汉王朝和罗马帝国并驾齐驱，各自创下四百年的辉煌。其时，人类社会大概有一半人处在两大帝国的控制之下。世事难全美，称雄东西方的帝国，最终都败亡于来自北疆的蕞尔小敌。它们抵御外侮的能力，被内部的压制、腐败和治理不善消耗殆尽。后来，中华帝国反复重生和扩张，而罗马帝国则不可挽回地分裂了。然而，欧洲再次统一的梦想从未磨灭：它彰显于教皇和“神圣罗马帝国皇帝”的宣言；它被拿破仑的雄鹰承载；它成为欧盟的内在抱负——当今难民潮汹涌，欧盟各国将何去何从？

　　欧阳莹之教授以秦汉帝国与罗马帝国的兴衰为线索，全面探讨两大帝国的政治、经济、军事、民族、思想与习俗等诸多方面的异同，尤其强调双方相异处对东西方世界面貌所造成的重大影响，总结其间的历史教训与大国治理之道。全书文字平实，逻辑缜密，兼顾叙述与评论；衡量东西方帝国的相对优劣，重新检视传统历史旧说，指出被忽略的因素以解释历史疑案。

　　龙是中国传统四灵之一，后成为皇权的专属符号；鹰是罗马军团的标志，后成为罗马霸权的象征。龙与鹰象征秦汉与罗马帝国运权统治的风格，历久弥新。当正在崛起的新中国，面临有“新罗马”之誉的美帝国，传统作风犹自可见于当今世局。今天的中国人，应如何理解中美之间的合作与冲突？

作者简介

　　欧阳莹之（Sunny Y. Auyang），女，美籍华裔物理学家、科学学家。1972年获麻省理工学院物理学博士学位，毕业后曾在美国惠普公司供职，后在麻省理工学院任职，主要从事固态物理与科学哲学研究，特别是复杂系统理论研究，著有《复杂系统理论基础》、《工程学：无尽的前沿》等。近年来转治文史，第*个成果就是《龙与鹰的帝国》（英文版The Dragon and the Eagle，已由M. E. Sharpe出版）。

精彩书评

　　此书乃是知识的盛宴；我向作者致以诚挚的敬意，她能够不受专业的约束，以通达的眼光，提供读者们，如此有用的一部好书。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　——历史学家 许倬云
　　
　　

　　全球化时代需要一种打破常规边界的新历史作品，欧阳莹之教授对古代大帝国的比较分析，回应了这个挑战，令人印象深刻。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　——斯坦福大学教授 沃尔特?沙伊德尔
　　
　　

　　即便是古罗马与中国历史方面的新手，也会喜欢这种清晰、迷人和明智的讲述。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　——密苏里大学副教授 劳伦斯·奥卡穆拉

目录

导论：秦汉、罗马与中西历史演变分歧 / 1

上篇　春秋战国与罗马共和

第一章　民族江山 / 14

1.1 古代文明 / 14

1.2 并蓄兼容的益处 / 17

1.3 中国的地形与民族 / 21

1.4 东周列国与四夷 / 24

1.5 意大利的地形与民族 / 29

1.6 拉丁殖民与山戎 / 31

1.7 战争、政策、民族熔炉 / 35

第二章　建国立制 / 41

2.1 铁、血、政治、思想 / 41

2.2 工技与经济 / 46

2.3 传统与社会 / 52

2.4 罗马的阶层斗争 / 56

2.5 扩张的副作用 / 59

2.6 罗马共和国有多民主？ / 63

2.7 周代宗法封建 / 69

2.8 社会剧变、百家争鸣 / 76

2.9 人治与法治 / 80

2.10 从贵族统治到中央集权 / 97

2.11 奴隶与自由 / 102

第三章　征伐兼并 / 117

3.1 边陲势力伺机而动 / 117

3.2 秦与六国合纵连横 / 120

3.3 从均势到统一 / 125

3.4 罗马争雄迦太基 / 128

3.5 标榜自由的帝国主义 / 139

3.6 义战与圣战 / 143

3.7 战国与战士之国 / 149

3.8 战事与军纪 / 154

第四章　初建太平 / 167

4.1 帝国内乱 / 167

4.2 共和式微 / 171

4.3 鸷鹰自残 / 175

4.4 秦朝兴亡 / 181

4.5 亢龙有悔 / 186

4.6 断裂与延续 / 202

下篇　秦汉皇朝与罗马帝国

第五章　国运历程 / 216

5.1 偃兵生息 / 216

5.2 共和外衣下的专制 / 221

5.3 靖世的军国主义 / 226

5.4 罗马内乱复平 / 231

5.5 汉初复古分封 / 234

5.6 儒术独专 / 237

5.7 东汉的文德 / 251

5.8 史学的有色眼镜 / 256

第六章　集权政制 / 269

6.1 皇朝帝国的特色 / 269

6.2 君与民 / 272

6.3 皇帝与皇位 / 278

6.4 政府与精英 / 283

6.5 内朝与外廷 / 289

6.6 地方行政 / 293

6.7 政府规模 / 298

6.8 经济税收 / 302

6.9 法律秩序 / 306

第七章　外交策略 / 332

7.1 欧亚大陆的形势 / 332

7.2 中国的羁縻勿绝 / 339

7.3 东汉闭关自守 / 345

7.4 罗马的无限帝国 / 350

7.5 罗马色厉内荏 / 355

7.6 帝国策略 / 359

7.7 霸权手腕 / 363

7.8 边陲防卫 / 370

第八章　帝国衰亡 / 384

8.1 夕阳无限好 / 384

8.2 蛮人与胡羌 / 390

8.3 社会分化 / 396

8.4 政治腐败 / 401

8.5 内部分裂 / 406

8.6 汉末割据 / 412

8.7 匈奴的报复 / 416

8.8 匈人的来临 / 419

8.9 罗马末日 / 423

8.10 薪尽火传 / 430

附录一?罗马与汉朝的彼此认识 / 442

附录二?丝路通商 / 446

附录三?秦长城的工程 / 451

附录四?参考地图 / 456

年表一?东西世界大事 / 474

年表二?中国大事 / 476

年表三?罗马大事 / 480

年表四?秦汉西晋 / 484

年表五?罗马皇帝 / 485

参考资料 / 488

索引 / 527

精彩书摘

　　导论：秦汉、罗马与中西历史演变分歧

　　公元前202年，文明世界的东西两端，各自发生一场划时代的大战。在非洲北沿的匝马，罗马败其夙敌迦太基，清除建立大帝国的障碍。在黄河南面的垓下，汉败楚，结束秦末群雄逐鹿，奠立一个规模历时、功绩文化都媲美罗马帝国的皇朝。秦汉皇朝和罗马帝国相似之处，吸引了不少世界史学家、社会学家、政治学家。近年更有不少论文加以比较，但此前未见专书。

　　有学者形容东西两个世界性大帝国的历史为“一大凑集”。其实它们虽然走势靠近，但离聚会仍差甚远。不同社会面临类似的问题，可能采取类似的对策。然则世上深固传统纷纭、时局变幻不测，无法产生一个适应所有国度的万能楷模。在一个环境中功勋彪炳的思想制度，在另一环境下可能徒然无效。因此，秦汉皇朝和罗马帝国相似中有不少深刻的差别。它们运权统治的风格，可各自称为龙式、鹰式。分析龙与鹰的特色，评较它们的异同，是本书的主旨。

　帝国的观念在第二次世界大战后一度黯然，但自从美国带领入侵阿富汗和伊拉克以来，东山再起。中国崛起，经济全球化，国际风云变色，更激发人们深思。过去10余年，新书源源，研究强大霸道的帝国政体。学者有的说它稳定世局、能长期奏效，有的说它旨在剥削、不能持久，但都认识到帝国有异于小国，不止在量，而且在质。小国寡民，同文同种，容易获得内政和谐。可是它与邻国的分歧争执，也容易升级至兵戎相见。大帝国兼并诸小国，容纳多种民族，化解或抑压它们之间的冲突，收和平建树之益。然则升平殊不简单。帝国地广人众，民情复杂，种族摩擦，不易统治。古代缺乏现代的通讯和运输科技，要凝聚辽阔的疆域，更是困难。

　　帝国罕有。一位美国学者说：“统计下来，历史上出现了不过七十个帝国。假如《泰晤士世界历史地图集》可信，据我数，美国是史上第六十八个。（共产中国是第六十九个，有人会称欧盟为第七十个帝国）。”67个以往帝国中，不少或祚运短暂，或领土有限，或有过无功。能雄踞宏阔领域、维持长期繁荣、堪称世界性大帝国者，只得10来个。在这杰出的短名单中，差不多同时的秦汉皇朝和罗马帝国名列前茅。它们全盛时期，各自囊括地球四分之一人口，稳固国内升平逾200年。前者夸一统天下，后者夸雄霸地球（imperium orbis terrae）。两者皆认为自己的权柄来源超凡：一个称天命，另一个称神授（divinitus adjuncta fortuna）。

　　本书比较东西方大一统秩序的成形年代，以探讨龙和鹰的政治特色。为了溯源，它遍阅皇朝、帝国的兴衰史：从公元前771年秦立国，说到316年东晋南渡、华北沦陷于源自北方草原的胡人；从公元前509年罗马共和国成立，说到476年西罗马帝国灭亡于来自北疆的蛮人。

　　两个千年帝国史一样，各自分作两段，前段兴起，后段盛衰，历时相若。隔开两个阶段的是个20来年的过渡期。前221年秦始皇终结数百年征伐不休的春秋战国时代，奠立统一的中国。秦朝祚短，它亡后中国备受内战蹂躏，直至前202年垓下战后，高祖建立稳定的汉朝。类似的惨烈内讧，从扩张到太平，100多年后在西方上演。恺撒把罗马数世纪的征战带上巅峰，随即于前48年把矛头转向共和国，实行独裁。他遇刺后，罗马贵族的内战加剧，直至前31年亚克兴之战，赢家奥古斯都奠定罗马帝国。残酷的内战是罗马共和国的丧钟、皇朝中国的分娩阵痛。它们显露共和国坚韧，足以抗拒恺撒的枭雄天才；秦设建的郡县政体生机勃勃，挺过封建贵族的猛烈反动。

　　本书并列叙述双方故事，旨在提供历史背景，以辅助主要任务：分析中西的政治特色，评较它们的长处缺点，免我们堕入牵强附会之弊。皇朝、帝国颇为相似，二者的经济都是以农为本、以田地为主要财产，但货币相当流通。它们的社会一样保守、崇尚权威、等级森严，以父权家庭为基本单位。它们的政府都是中央集权，皇帝下辖郡县或行省。然而，在这一般的情景上，分殊显然可见。

　　帝国逞强，但并非所有强国都作风雷同。异样的文化传统，尤其是政治精英的观念，影响甚大。一个帝国的独特政治风格部分源自其决策者的世界观：他们用什么标准衡量价值，靠什么概念鉴定利害；怎样在资料不足的情形下判断形势，随机应变；如何把有限的国力资源分配给无限的内政外交需求；引什么理由解释他们的取舍。左右人们思想倾向的世界观，部分体现在社会和政治制度上。它就像是个“意识基因”，小节时常改变以适应环境，但大体世代遗传，根深蒂固，演化缓慢，源远流长。历史渊源掣肘社会结构，一如童年经验塑造成人的品质。皇朝、帝国并非骤然突现。中西漫长而迥异的崛起过程，在龙与鹰的性格上痕迹历然，至今依稀可见。

　　本书的故事开始时，是罗马转为帝国或秦朝统一中国之前约500年。其时罗马和春秋列国的规模皆不过一城及其周围。然而在政治组织和经济发展方面，它们之间的差距巨大，不下19世纪的西方和中国。中国犹在青铜时代。春秋的诸侯贵族掌权，家国一体，有刑无法，养尊处优，礼不下庶民。地中海一带早已经历技术革命，进入铁器时代。劳动人民掌握了价廉效高的生产工具、战争武器，权势大涨，以身为奉公守法的城邦公民为荣。古代中西并无交通，但把罗马共和国到帝国和战国到汉初500年的历史并列同观，可见一出中国迎头赶上的好戏。

　　罗马共和国成立时，其经济基础是自耕小农，军事主力是农民兼任的步兵。拥有自己耕地的农民珍爱私有地产，认为保护私产权是国家最大职责之一。罗马人珍惜家庭，但他们的政治制度清晰地区分家与国；贵胄子弟必须竞选得胜才能任官。广场、法院、元老院等公共场合让贵族平民各派人士争辩洽商。虽然社会等级森严，但是上下尊卑都敬奉法律，因为它象征和维护公共的国家，更帮助各方达成协议。合情理的政治经验培养公德，加上服兵役的贡献和有效率的政治组织，罗马平民在200年的持久斗争中发明了不少自由概念，为自己争取到不少政治权利。无血革命产生一个半民主的共和国政体：贵族的元老院掌大权，但受公民大会选举和立法的节制。共和国政体领导罗马扩张成为一个庞大帝国。它借以稳定内政的权力制衡成为一个灵感泉源，滋养现代政治学。美国宪法的构想，便受它影响。

　　秦立国时正值周平王东迁。春秋列国的经济组织是井田共耕，军事主力是贵族垄断的战车。诸侯数百，口头上尊周王为天下共主，实际上各自军政独立。诸侯国实行宗法封建，官卿世袭，国与国君的宗室家庭混沌未分。血缘亲情维持贵贱尊卑，不涉公德观念。封建贵族控制政府和井田，尚未区分政治主权和土地拥有权，以诗书礼乐维系统治阶层的内部和谐，刑罚庶民但没有规范用刑的法律。青铜时代末年，封建政体崩坏声中，诞生了一个崇尚先王之道的没落贵族，即孔子。他把王官之学推广到平民之间，并加强其私德基础。家庭伦理即是政治纲纪、统治者的个人德行足以平治天下等宗法封建时代的人治意念，凝固在儒家经典中，成为历代皇朝的主导思想。

　　秦统一中国前200年间，史称战国时期，中国逐渐进入铁器时代。生产效率高扬，家庭小农有信心独立过活，毋须共耕。社会剧变，列国竞争，激发无穷思想活力，诸子百家争鸣。创新务实的政治家在各国变法，领导发展经济、富国强兵。这些法家人物明颁法例，提倡法律下人人平等，一面教导人民奉公守法、培养公德，一面把国与国君的家分开，裁抑世袭，营建以功能定职位的制度。国家确认私有地产权，有系统地划地授田给家庭农户，并要他们缴税和服兵役。平民步兵取代贵族战车，称雄沙场。新兴的农民战士类似罗马共和国的公民，不过中国的王侯用土地和经济利益笼络人民，罗马贵族则用投票权和政治利益。法家创建的科层式行政机构有效地发动小农经济的生产力，逐步削弱封建贵族，集权于君主。凭这法治政体，秦始皇统一中国，之后更废封建、设郡县。其行政的理性效率，会叫奥古斯都眼红。

　　兴建帝国少不了军功，但打赢仗并非大功告成。从击败敌人到建立能统治旧敌的稳固政权，这是个艰难危险的过程，曾经摧毁了不少刹时灿烂的帝国。亚历山大的辉煌战功，便转头成空。罗马帝国和秦汉皇朝挺过残酷的内战，赢得长治久安，但亦不免损伤。政府必须获得政治精英的合作才能顺利统治。为了拉拢满足权贵阶层，罗马帝国牺牲了共和国的民主，中国皇朝牺牲了新萌芽的法治。一个深邃的弱点，从此忧患鹰与龙。

　　有现代学者认为，罗马帝国成功，源于其公民的自由和权利，缺乏公民概念的中国有所不及。本书指出公民概念只在侵略扩张期间奏效。自备戎装的农民战士踊跃于公民大会，为自己争取权利。赫赫太平的罗马帝国剥夺了公民的所有政治权，法许的社会权利亦渐消损。后期像农奴般的贫穷罗马公民，比中国的臣民更缺实际的尊严和自由。

　　罗马帝国取缔民主选举，但保持共和国的三大权力基柱：军、财、法。即使长期和平，帝国亦一直置强大的专业常备军，主旨在保护皇权。庞大的军费促进商业经济，一如现代西方的军队和工商勾结互利。罗马一贯以财富区分公民。共和国时，一个公民的投票权与他的资产成正比，富人投的票比穷人投的票重要得多；最有钱的公民才有资格竞选政府职位。罗马帝国大幅提高资产标准；非极大地主，不能出任元老、帝国官员或兵团将领。行省各地，土豪巨富盘踞大小城政会，受皇帝庇护，为皇帝向土著收税。团结天下地主！这是共和国传授给帝国的成功秘诀。罗马法律排难解纷，积聚数百年经验，递建复杂的绝对私有财产权，凝固富有的统治阶层。军国主义和法律支撑的富豪统治，在整个罗马历史中始终稳立。控制兵团和富豪贵族，使它们合作但彼此牵制、不密谋造反，是皇帝最吃力的工作。一旦制衡失效，帝国即日暮途穷。

　　秦朝法治，坚持法律公平，立规则监督官员秉公办事，触犯贵族任高位但不必负责任的旧有权益，引致统治精英强烈反抗。儒家君君臣臣，系国政于个人品德、亲戚关系的人治理想，有利专制皇朝的整个统治阶层。缙绅之儒承继古代王官之学，诸子中最为尊贵。由于迂阔，时局艰难时不得重用。汉朝鼎盛，武帝罢黜百家，独尊儒术。儒生盘踞政府，一意复古，拘国为家，贬法为刑；繁文缛礼，粉饰太平；排挤实用知识，崇尚皓首穷经；逐渐演化为仗经典学问出仕、因官致富的文化贵族。儒家士大夫是皇朝中国的招牌特色之一，也是世界史上最悠久的政治权益集团之一。他们之能维持统治，实靠中国的另一基柱。法家设计的君主集权科层机构挺过秦末内乱、汉初分封，成为政府体制的结构骨架。不过儒家士大夫上台后，改变了它的运作风气，以人情关系掩盖了理性规律。法骨儒气，难怪西方人觉得中国有双重性格。着眼秦朝的法治制度创建，一位学者加重语气说，“研究古代国家的兴起，我们大有理由注意中国多于希腊罗马，因为只有中国创立了一个现代式的国家”。着眼历代皇朝的行政作风，另一位学者发现其国家观念薄弱：“中国其实是个文明，假装做个国家。”

　　据社会学，权势有三种泉源：政治、经济、思想意识；政治泉源又可分为军力和行政组织。任何政府，缺一不可。然则鹰式权威偏重结合军事和经济，比较刚强；龙式权威偏重行政和教条，比较温柔。两种统治风格，分别成熟于罗马帝国或两汉皇朝的第二个世纪，日正中午时。它们怎样左右内政外交，在种种环境下孰优孰劣，是本书下篇的题目。

　　皇朝、帝国皆知道强权固不可少，但光凭强权不足以统治。吏治清明、民生富庶外，成功的统治者还得控制民心、操纵舆论，以道德支撑强权，教人民以服从为义务。不同的宣传内容显示独特的风格价值。仁义说教充斥儒臣奏章，铁腕豪情洋溢罗马赞颂。然而华言高论不能抵偿皇朝、帝国的牺牲品。皇朝中国沿用法家制度，却猛加诋毁以维护儒家权益。士大夫的虚伪教条阻碍理性改革，使政治思想无从发展。奥古斯都颠覆了共和国，却保留了它的门面以掩饰自己的专制。这伪装延长皇帝和贵族争权，多次引致继位危机。升平日久，特权扎根，腐败滋生。统治精英分化为派系朋党，纷争营私。皇朝、帝国的弱点坐大。法治公德阙如，满口清天下的东汉名士摇身变为祸国殃民的军阀；公共精神丧尽，罗马公民袖手旁观蛮人入侵，不肯捍卫帝国。终于， 龙与鹰的帝国 电子书 下载 mobi epub pdf txt

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